銀行分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)方案

1、銀行分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)方案各縣市支行、分行各部室：為進(jìn)一步貫徹落實(shí)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，鞏固我行開展“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)以來取得的成果，完善我行合規(guī)管理機(jī)制，提升合規(guī)建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)，確保全行實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營(yíng),根據(jù)廣東省銀監(jiān)局的有關(guān)部署,我行決定在全行范圍開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)。為有效組織和開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”各項(xiàng)活動(dòng)，特制定本工作方案。一、活動(dòng)宗旨（一）鞏固成果，提高認(rèn)識(shí)。通過“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)，進(jìn)一步鞏固我行在合規(guī)建設(shè)方面取得的成果，推動(dòng)全行加深對(duì)合規(guī)管理重要性的再認(rèn)識(shí)。（二）查找問題，規(guī)范行為。通過“合規(guī)建設(shè)回頭看”，查找并解決我行合規(guī)建設(shè)中存在的問

2、題，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，促進(jìn)全行正確處理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。（三）完善機(jī)制，促進(jìn)發(fā)展。進(jìn)一步完善我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，完善我行合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制，完善合規(guī)文化推進(jìn)機(jī)制。繼續(xù)營(yíng)造合規(guī)建設(shè)的氛圍和環(huán)境，在全行業(yè)強(qiáng)化“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的觀念，從內(nèi)部產(chǎn)生主動(dòng)合規(guī)的原動(dòng)力，促進(jìn)銀行的可持續(xù)發(fā)展。二、活動(dòng)主題分為必選和自選主題兩部分。（一）必選主題1、開展自查自糾活動(dòng)，查找合規(guī)建設(shè)中存在的問題。2、組織落實(shí)自查自糾整改工作，并接受銀監(jiān)分局和市分行組織的驗(yàn)收。3、配合銀監(jiān)分局在全轄開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。4、參加各級(jí)銀監(jiān)局和市分行組織的系列合規(guī)建

3、設(shè)宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。5、組織開展“行長(zhǎng)談合規(guī)”宣傳活動(dòng)。6、組織開展“一人一句”合規(guī)口號(hào)及合規(guī)建議有獎(jiǎng)?wù)骷顒?dòng)。必選主題由市分行統(tǒng)一組織安排。（二）自選主題1、開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”演講比賽、征文比賽或辯論賽；2、舉辦合規(guī)建設(shè)系列講座和研討活動(dòng)，組織員工開展合規(guī)教育培訓(xùn)。3、通過“走出去”和“請(qǐng)進(jìn)來”的方式，向合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較豐富的外資銀行、或合規(guī)建設(shè)起步較早的兄弟單位取經(jīng)，加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)交流，虛心學(xué)習(xí)借鑒。4、利用刊物、網(wǎng)絡(luò)等多媒體信息平臺(tái)進(jìn)行多方宣傳，向員工灌輸通俗易懂的合規(guī)理念，幫助員工將合規(guī)的理解轉(zhuǎn)化為在各個(gè)崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的自覺行動(dòng)。市分行及各一級(jí)支行聯(lián)合開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”演講比賽，各一級(jí)支

4、行至少另外開展一項(xiàng)自選活動(dòng)。三、活動(dòng)組織自收到本方案起，各支行要按照部署，正式啟動(dòng)“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)各項(xiàng)工作，并要周密安排活動(dòng)內(nèi)容，確保各項(xiàng)工作有序開展。（一）市分行設(shè)立“合規(guī)建設(shè)回頭看主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由賴怡桐行長(zhǎng)任組長(zhǎng),其他行領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng),各部門負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由各部門派1名業(yè)務(wù)骨干參加，辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定活動(dòng)方案，協(xié)調(diào)解決活動(dòng)中的問題，研究確定活動(dòng)的總結(jié)、評(píng)比等事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)，負(fù)責(zé)活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等工作。同時(shí)，市分行還將成立由相關(guān)部門組成的活動(dòng)督導(dǎo)組，負(fù)責(zé)對(duì)各級(jí)單位開展

5、的各項(xiàng)工作進(jìn)行督導(dǎo)并對(duì)活動(dòng)結(jié)束后的相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)估。（二）各一級(jí)支行要高度重視、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各行綜合管理部作為活動(dòng)辦公室負(fù)責(zé)與各相關(guān)部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、實(shí)施具體方案，并要對(duì)本單位活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。同時(shí)，各一級(jí)支行要制定相應(yīng)的實(shí)施方案和標(biāo)準(zhǔn)，并要成立督導(dǎo)組，確保各項(xiàng)工作在轄內(nèi)按時(shí)推進(jìn)。四、活動(dòng)時(shí)間及主要形式本次活動(dòng)為期一年（年5月至年4月），具體活動(dòng)主要分為以下4個(gè)階段開展：（一）籌備階段（年5月1日6月15日）：1.準(zhǔn)備活動(dòng)，年5月1至6月1日。各級(jí)機(jī)構(gòu)成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確領(lǐng)導(dǎo)小組和各部門職責(zé)。市分行和一級(jí)支行逐級(jí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定“合規(guī)

6、建設(shè)回頭看”活動(dòng)實(shí)施方案，方案應(yīng)包括活動(dòng)目標(biāo)、活動(dòng)構(gòu)成、活動(dòng)參與機(jī)構(gòu)和時(shí)間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)、活動(dòng)具體步驟、活動(dòng)要求等相關(guān)內(nèi)容。各一級(jí)支行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)方案應(yīng)于年6月8日前上報(bào)市分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。2.動(dòng)員活動(dòng)，年6月1日至6月10日。舉行“合規(guī)建設(shè)回頭看”啟動(dòng)儀式，開展動(dòng)員活動(dòng)，發(fā)布市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)方案，部署相關(guān)工作，提出相關(guān)要求。市分行于年6月初舉行全行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)啟動(dòng)儀式，召開“合規(guī)建設(shè)回頭看”全行動(dòng)員電視電話會(huì)議，參加單位及人員為市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各級(jí)分行高管層及分行各部門負(fù)責(zé)人。一級(jí)支行均需以電視電話會(huì)議或會(huì)議形式舉行“合規(guī)建設(shè)回

7、頭看”相關(guān)啟動(dòng)儀式。啟動(dòng)儀式應(yīng)覆蓋到一級(jí)支行轄內(nèi)所有員工。3.學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)，年6月10日至15日。各一級(jí)支行及市分行各部室應(yīng)認(rèn)真組織本級(jí)機(jī)構(gòu)員工學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)方案和監(jiān)管部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求，將活動(dòng)精神傳達(dá)到每一位員工，統(tǒng)一思想，積極參與。各級(jí)分行要通過橫幅、標(biāo)語等方式營(yíng)造活動(dòng)氛圍。（二）自查自糾階段（年6月10日8月31日）：1各級(jí)高管人員開展自查自糾工作。年6月10日-7月10日，市分行、各一級(jí)支行的高管人員（具備高管任職資格的人員）要對(duì)其自身在高管崗位上的合規(guī)履職及推動(dòng)合規(guī)機(jī)制與文化建設(shè)的情況進(jìn)行深入回顧和反思，查找存在問題，提出改進(jìn)措施，并形成自查自糾的文字材料。2各

8、級(jí)支行開展自查自糾工作。年7月10日日-8月5日，全市各支行（各內(nèi)設(shè)部門）均要對(duì)本機(jī)構(gòu)的合規(guī)履職及推動(dòng)合規(guī)機(jī)制與文化建設(shè)的情況進(jìn)行回顧和反思，查找存在問題，提出改進(jìn)措施，并形成自查自糾的文字材料。3市分行內(nèi)設(shè)部門開展自查自糾工作。年7月10日日-8月5日，市分行的每一個(gè)內(nèi)設(shè)部門均要對(duì)本部門的合規(guī)履職及本部門推動(dòng)合規(guī)機(jī)制與文化建設(shè)的情況進(jìn)行回顧和反思，查找存在問題，提出改進(jìn)措施，并形成自查自糾的文字材料。4全市開展有獎(jiǎng)糾錯(cuò)工作。年6月10日8月5日，各級(jí)分支行要認(rèn)真組織和督促員工積極參與到以上1至3項(xiàng)“合規(guī)建設(shè)回頭看”的自查自糾活動(dòng)中來，通過在內(nèi)部網(wǎng)公開以上自查自糾文字材料，與員工互動(dòng)，深入查找

9、存在問題，深挖問題形成原因，提出切實(shí)可行的整改措施，并匯總形成本行的自查自糾報(bào)告。在此期間，各級(jí)分支行可通過設(shè)立糾錯(cuò)獎(jiǎng)勵(lì)的方式，發(fā)動(dòng)全體員工積極參與到自查自糾活動(dòng)中來，對(duì)查找出問題或提出有效整改建議的員工給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)。5.自糾自查資料報(bào)送階段。年7月10日8月15日（1）高管人員自糾自查資料報(bào)送。年7月10前，有任職資格的高管人員將形成的自查自糾報(bào)告加蓋公章后報(bào)送至市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（2）各級(jí)支行自查自糾資料報(bào)送。年8月5日前，各一級(jí)支行將形成的自查自糾報(bào)告加蓋公章后報(bào)送至市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（3）市分行各內(nèi)設(shè)部門自查自糾資

10、料報(bào)送。年8月5日前，市分行各內(nèi)設(shè)部門將形成的自查自糾報(bào)告加蓋公章后報(bào)送至市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（4）市分行自糾自查資料報(bào)送。年8月15日前，市分行將形成的全行性自查自糾總報(bào)告加蓋公章后報(bào)送至銀監(jiān)分局“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；同時(shí)將市分行有任職資格的高管人員、各內(nèi)設(shè)部門以及轄屬各支行的自查自糾報(bào)告電子版壓縮文件，報(bào)送至銀監(jiān)分局。以上自查自糾報(bào)告將作為今后市分行合規(guī)管理的重要參考，同時(shí)也作為銀監(jiān)局系統(tǒng)實(shí)施分類監(jiān)管及高管、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的重要參考。（三）開展主題活動(dòng)階段（年9月1日年3月1日）：1、開展自查自糾整改驗(yàn)收。年9月1日-10月30日。各級(jí)機(jī)構(gòu)（

11、分支行、部門）要針對(duì)各自的自查自糾報(bào)告內(nèi)容，制定整改方案和整改流程，抓好問題的整改落實(shí)。“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)的整改情況開展驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果作為活動(dòng)效果評(píng)價(jià)的主要依據(jù)之一。2. 配合做好銀監(jiān)分局開展的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。時(shí)間以銀監(jiān)分局的安排為準(zhǔn)。根據(jù)廣東銀監(jiān)局的“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)方案，銀監(jiān)分局參考省局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)方案，視情況選擇轄內(nèi)1-2家銀行機(jī)構(gòu)，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理總體情況、高管層對(duì)合規(guī)管理的重視與支持情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)情況、合規(guī)組織架構(gòu)建設(shè)及履職情況、業(yè)務(wù)條線履行合規(guī)職責(zé)情況、其他后臺(tái)部門履行合規(guī)職責(zé)情況、合規(guī)配套機(jī)制建設(shè)與實(shí)施情況、合規(guī)文化建設(shè)

12、情況、內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的互動(dòng)情況等9個(gè)方面，對(duì)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的完備性、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)實(shí)際運(yùn)行的有效性，以及合規(guī)文化的環(huán)境氛圍作出全面評(píng)價(jià)，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估報(bào)告，在發(fā)給評(píng)估對(duì)象的同時(shí)抄送廣東銀監(jiān)局和評(píng)價(jià)對(duì)象上級(jí)行，旨在自上而下推動(dòng)合規(guī)建設(shè)，提高評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，提升其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。分行各級(jí)機(jī)構(gòu)要積極配合銀監(jiān)分局開展的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。通過監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)我行合規(guī)建設(shè)。3. 開展“一人一句”合規(guī)口號(hào)及合規(guī)建議有獎(jiǎng)?wù)骷顒?dòng)?；顒?dòng)時(shí)間為年7月1日-12月31日，參加人員為分行轄內(nèi)各級(jí)機(jī)構(gòu)員工。通過合規(guī)建議征集活動(dòng)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)“合規(guī)人人有

13、責(zé)，合規(guī)人人建設(shè)”的理念，使全體員工了解合規(guī)、關(guān)注合規(guī)、參與合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)，營(yíng)造符合我行發(fā)展經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)的合規(guī)文化氛圍。為鼓勵(lì)廣大員工積極參與，在行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，擬對(duì)本次活動(dòng)組織評(píng)獎(jiǎng)，評(píng)出一、二、三等獎(jiǎng)若干名，一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)500元，二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)300元，三等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)200元。4.組織系列合規(guī)建設(shè)宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。年10月1日-11月1日。主要開展三項(xiàng)活動(dòng)。一是市分行將以電視電話會(huì)議的方式組織開展一期以各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)、各部門主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員為對(duì)象的合規(guī)主題培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)班將邀請(qǐng)具有豐富合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)的專家來進(jìn)行講授。二是舉辦全市合規(guī)條線人員培訓(xùn)班。主要通過集中培訓(xùn)、專題講座為主的培訓(xùn)方式，對(duì)銀行機(jī)構(gòu)合規(guī)

14、條線進(jìn)行全覆蓋的培訓(xùn)，提高我方合規(guī)條線上的管理人員在今后經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中主動(dòng)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、防范各類風(fēng)險(xiǎn)的能力。三是對(duì)新員工開展合規(guī)教育培訓(xùn)。主要在對(duì)年新進(jìn)員工進(jìn)行合規(guī)的教育培訓(xùn)。在市分行對(duì)年新入員工進(jìn)行培訓(xùn)的課程安排上嵌入合規(guī)培訓(xùn)課程；同時(shí)組織開展新員工簽訂的合規(guī)承諾書活動(dòng)。5開展“行長(zhǎng)談合規(guī)”活動(dòng)。在年11月1日-12月1日。為貫徹落實(shí)“合規(guī)從高層做起”的理念，將在全市各級(jí)分支行開展“行長(zhǎng)談合規(guī)”的有關(guān)采訪活動(dòng)?；顒?dòng)由市分行合規(guī)部提出采訪提綱，由各級(jí)支行進(jìn)行組織采訪。對(duì)各支行形成的稿件由市分行進(jìn)行整理形成合規(guī)專刊，作為合規(guī)管理的指導(dǎo)手冊(cè)。對(duì)于優(yōu)秀稿件推薦到有關(guān)專業(yè)期刊進(jìn)行發(fā)表。6.開展“合規(guī)建設(shè)

15、學(xué)習(xí)之旅”活動(dòng)。在年12月1日-年2月1日。主要是通過“走出去”的方式，向合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較豐富的外資銀行、或合規(guī)建設(shè)起步較早的兄弟單位取經(jīng)，加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)交流，虛心學(xué)習(xí)借鑒。7.開展自選主題活動(dòng)。市分行、市區(qū)各二級(jí)支行及各縣（市）支行聯(lián)合開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”演講比賽。以上分行轄內(nèi)各級(jí)機(jī)構(gòu)自行組織轄內(nèi)員工開張演講比賽初賽，并于8月31日前將參加市分行舉辦的演講比賽復(fù)賽名單報(bào)送至市分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（聯(lián)系人：柯海玲，電話：2531169），其中市分行部室各2人，市區(qū)二級(jí)支行各1-2人，縣（市）支行各3人。為鼓勵(lì)各級(jí)機(jī)構(gòu)員工踴躍參加，市分行將對(duì)復(fù)賽參賽者進(jìn)行評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)，評(píng)選出一、二、三等獎(jiǎng)及優(yōu)秀獎(jiǎng)若干名。各縣（市）支行開展根據(jù)自身需求至少另外選擇一項(xiàng)自選主題活動(dòng)，細(xì)化自選主題活動(dòng)方案，并將活動(dòng)方案及組織實(shí)施情況報(bào)市分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。該項(xiàng)自選主題活動(dòng)由單位自定。（四）總結(jié)評(píng)價(jià)階段（年3月1日年