領導層檢查表

1、內(nèi)審檢查表編號： MR/8.2.2 04被審核部門：領導層 審核員： 審核日期： 2008.07.05標準章節(jié)號檢查內(nèi)容檢查記錄備注4.1 質(zhì)量管理 體系總要求1. 本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量 管理體系并加以實施和保持下去？2. 請總經(jīng)理談談， 為使公司質(zhì)量管理體 系正常運作， 本公司建立了哪幾個大的過 程？3. 公司確定了什么準則和方法來控制 這幾個大的過程，以確保其有效運行。4. 公司選擇了哪些外包過程？對這些 外包過程如何進行控制？1、 本公司已建立了 ISO9001： 2000 質(zhì) 量管理體系并制定實施了質(zhì)量手 冊，程序文件等。2、 使用了管理職責、資源提供、產(chǎn)品 實現(xiàn)、測量分析和

2、改進四大過程。3、 采用了過程方法和持續(xù)改進準則。4、 本公司無外包過程。4.2.1 文件要 求總則1. 請問公司建立文件化的質(zhì)量管理體 系，都包括哪些文件？2. 本公司共編制了多少個程序文件？ 其中哪幾個程序文件是 ISO9001:2000 標 準要求必須編制的？3. 文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程序 是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？1、 包括公司質(zhì)量手冊、程序文件和作 業(yè)指導書等文件。2、 本公司編制了 13 個程序文件， 其中 文件控制，質(zhì)量記錄控制和內(nèi)審控 制、不合格控制、糾正預防措施控 制為必編程序文件。3、 取決于公司規(guī)模和公司人員素質(zhì)及 產(chǎn)品過程的復雜性等。4.2.2 質(zhì)量手冊1

3、. 本公司編制的 質(zhì)量手冊的主要內(nèi) 容是什么？2. 本公司的 質(zhì)量手冊是納入了程度 文件的內(nèi)容還是對程序的引用？3. 本公司的質(zhì)量手冊是否符合了 GB/T19001-2000 標準的全部內(nèi)容？如有 刪減，刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減？4. 本公司 質(zhì)量手冊 是誰編制？誰審 核？誰批準？5. 質(zhì)量手冊 中各過程的描述是符合 本公司產(chǎn)品的特點？6. 質(zhì)量手冊 是否經(jīng)評審？有不適宜 的地方如何進行修改？1、 主要說明了質(zhì)量管理體系的范圍、 質(zhì)量方針，質(zhì)量目標，對程序文件 的引用過程之間的聯(lián)系。2、 對程序文件的引用。3、 刪減了 7.3 ，公司不存在新產(chǎn)品設計 開發(fā)現(xiàn)象，按產(chǎn)品標準和客戶要求 生產(chǎn)。4

4、、 抽查：質(zhì)量手冊 生產(chǎn)部經(jīng)理編制， 管理者代表審核，總經(jīng)理批準，5、 符合本公司產(chǎn)品特點。6、 經(jīng)評審，暫無修改。5.1 管理承諾1. 總經(jīng)理應當承諾要建立、實施 文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改 進其有效性，為了證明你已經(jīng)實踐 了自己的承諾，你能否提供以下證 據(jù)？a) 是否已向全體員工傳達了 滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否 提供記錄？傳達的內(nèi)容是否包括提 高員工顧客至上的意識，要求員工 將自己的下一站視為至高無上的顧 客，要求員工樹立主人翁精神并向 員工傳達了相關的國家法律法規(guī)和 強制性標準的基本要求等內(nèi)容？b) 是否制定了公司的質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標？c) 總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理 體系有效進

5、行，是否確定了資源的 需求并提供了充分的資源？這些資 源應包括物質(zhì)資源和人力資源還有 財力資源。a、 通過培訓方式向全體人員傳達了滿足顧 客法律法規(guī)的重要性符合要求。b、 制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。c、 確定了各部門經(jīng)理及車間管理人員， 生產(chǎn) 工人等，人力資源，已充分籌備考了資金 保障企業(yè)，質(zhì)量管理體系有效運行。5.2 以顧客為 關注焦點1. 總經(jīng)理通過什么方式來了解顧 客的需要和期望(包括顧客明示的 和隱含的需求和期望)？比如可以 通過市場調(diào)研、信息反饋、直接與 顧客接觸，媒體等方式，你能舉出 例子并提供相應的證據(jù)嗎？ 為了滿足已確定的顧客的需求和期 望，公司是否已將這些需求和期望 轉(zhuǎn)化成對

6、產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體 系的要求？請結(jié)合如何確定和評審 產(chǎn)品要求，如何與顧客溝通以及如 何監(jiān)視和測量顧客滿意等工作的實 踐來敘述。1、 主要是通過與顧客溝通方式了解顧客的 要求和期望。2、 已將這些需求轉(zhuǎn)化， 我們在產(chǎn)品質(zhì)量上充 分體現(xiàn)顧客的要求以優(yōu)質(zhì)優(yōu)價， 嚴格管理 體系確保產(chǎn)品質(zhì)量來滿足顧客， 通過定期 調(diào)查來了解顧客滿意度情況。5.3 質(zhì)量方針1. 請詳細談談公司質(zhì)量方針的內(nèi)涵。2. 質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對滿 足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù) 改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？3. 質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標 的總體原則或框架？4. 通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針， 使全體員工

7、都理解和熟悉公司的質(zhì)量方 針？5. 公司是否通過評審和修改質(zhì)量方針， 使其保持持續(xù)的適宜性？1、 本公司的質(zhì)量方針和目標：見質(zhì)量 手冊。2、 質(zhì)量方針中包括了對滿足顧客和法 律法規(guī)及持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有 效性的承諾。3、 質(zhì)量方針為質(zhì)量目標提供了總體原 則和框架。4、 通過張貼和培訓方式，使全體員工 理解和熟悉公司的質(zhì)量方針。5、 規(guī)定在每年的管理評審中評審質(zhì)量 方針，保持其適宜性。5.4.1 質(zhì)量目 標1. 質(zhì)量目標的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針 的總體原則來制定？2. 質(zhì)量目標的內(nèi)容是否包括對產(chǎn)品質(zhì) 量的要求，并且是可以測量的（例如可以 做定量描述）？3. 質(zhì)量目標是否已分解到公司各有關 職能部

8、門，在各部門建立質(zhì)量目標？4. 為達到公司總的質(zhì)量目標，管理者代 表是否建立了自己的目標？是否可以測 量？1、 是依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來制定 的。2、 包括了對產(chǎn)品質(zhì)量的要求并擬測 量，例如：產(chǎn)品一次交驗合格率為 96%。3、 已分解到了各部門，并建立了質(zhì)量 目標。4、 已建立了目標，并可發(fā)測量。5.4.2 質(zhì)量管 理體系策劃1. 為了滿足質(zhì)量目標以及本標準 4.1 質(zhì) 量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進行了質(zhì) 量管理體系策劃工作并形成了文件？2. 公司是否針對產(chǎn)品、項目或合同的要 求編制了質(zhì)量計劃？3. 公司是否確定并提供充分的資源以 實現(xiàn)質(zhì)量目標的要求？如人、財、物三方 面的資源。1、 進行

9、了策劃，并形成了文件，查質(zhì) 量管理體系策劃書，符合要求。2、 因現(xiàn)有產(chǎn)品為常規(guī)產(chǎn)品，無發(fā)生重 大項目合同， 因此暫無質(zhì)量計劃書。3、 已提供充分資源。5.4.2 質(zhì)量管 理體系策劃4. 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量 管理體系持續(xù)改進的要求？5. 在質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或某一過 程發(fā)生變更時，是否考慮到與之相關的某 些環(huán)節(jié)或過程，也要做相應的變更以至需 要更改相關的文件以保持質(zhì)量管理體系 的完整性？6. 能否舉例說明質(zhì)量管理體系策劃如 何進行，對質(zhì)量管理體系的變更如何控 制？4、體現(xiàn)了待續(xù)改進的要求5、 暫無此情況發(fā)生，6、 應組織的規(guī)模，人員素質(zhì)，產(chǎn)品和 過程的復雜程度，重要的是顧客的 需求

10、和期望。5.5.1 職責和 權限1. 對應質(zhì)量管理體系各職能部門是否 都規(guī)定了其職責和權限？2. 請總經(jīng)理談談本人的主要職責和權 限是什么？1、 都有規(guī)定職責和權限2 、 貫徹執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，對 公司產(chǎn)品質(zhì)量負全責，負責管理體 系的建立與實施等。5.5.2 管理者 代表1. 請問總經(jīng)理指定一名管理人員為管 理者代表？有任命文件嗎？2. 請問管理者代表除了他本身原有的 職責和權限之外，作為管理者代表的身 份，還應被賦予什么職責和權限？1、 指定張穎為管理者代表有任命書。2、 除了本身職責外，向最高管理者匯 報體系的業(yè)績，對質(zhì)量體系事宜對 外聯(lián)絡，負責組織實施內(nèi)部審核。5.5.3 內(nèi)部溝

11、通1. 請問在各部門、各層次人員之間是否 建立了與質(zhì)量管理體系有關的各種信息 的溝通渠道？采用什么方式和什么手段 達到溝通和理解？2. 除了借助于諸如會議，簡報等媒體使 全體員工能了解質(zhì)量管理體系的運行狀 況之外，各部門職責是否理順，與其他相 關部門之間工作上的接口是否清楚？1、 因本公司規(guī)模不大，一般以口頭溝 通兼會議溝通，達到理解。2、 查崗位職責，擬定各部門的職責已 理順，接口清楚。1. 請問總經(jīng)理公司進行管理評審1、目的是為保持質(zhì)量管理體系的適宜性， 充分性， 有效性， 管理評審工作由總經(jīng)理主的目的是什么？誰主持管理評審工持，評審時間間隔一年， 任務來源于本公司。2、按管理評審控制程序

12、進行。作？評審的時間間隔規(guī)定是多長時3、出示管理評審計劃，記要符合其要求，間？今年評審時間是 2008.3.12 。2. 請談談公司的管理評審工作按4、管理評審輸入 A）質(zhì)量體系審核結(jié)果， B）顧客的反饋， 包括滿意度的測量結(jié)果和與顧什么程序進行？客溝通，反饋的結(jié)果； C）過程的業(yè)績和產(chǎn)3. 請出示這次管理評審計劃， 管理品的符合性，包括產(chǎn)品的測量和監(jiān)視的結(jié)5.6 管理評審評審（ 紀要 ） 和管理評審報告。果； D）預防和糾正措施的狀況，包括對內(nèi) 審日常發(fā)現(xiàn)的不合格項， 所采取的措施， 及4. 管理評審 的依據(jù) （ 輸入 ）是什有效性的監(jiān)控結(jié)果； E）可能影響質(zhì)量體系么？輸出是什么？舉例談談最

13、近一的各種變化； F）質(zhì)量管理體系的運行狀況，次管理評審的輸入和輸出。在各部門工作總結(jié)中充分體現(xiàn)。輸出：管理評審報告， 主要體現(xiàn)為資源需求。5. 管理評審的有關記錄 （ 包括管理5、相關記錄由管代保管，一般為三年。評審計劃、紀要、報告及糾正、預防、改進措施及其驗證記錄 ） 由誰保管？保存期多長時間？1、 根據(jù)實現(xiàn)質(zhì)量目標要求，提供滿足顧客1. 為實施和保持質(zhì)量管理體系持及法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，配備了人力資 源、資金、設施、生產(chǎn)設備等資源。續(xù)改進其有效性以達到使顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應確2、 本公司產(chǎn)品符合市場需求，達到顧客和6.1 資源提供定資源需求并提供充分的資源?？?經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供 了什么資源？2. 提供的資源是否能確保產(chǎn)品達 到顧客和法律法規(guī)的要求？法律法規(guī)要求。8.1 測量、分析 和改進總則1. 公司是否對監(jiān)視、測量、分析 和改進活動進行了策劃？策劃的內(nèi) 容是否包括對產(chǎn)品、過程能力、顧 客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進 行確認、審核、評價、監(jiān)視、測量、 分析和改進等活動？2. 通過測量、分析的活動，是否 可達到持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效 性的目的？1、 進行了策劃，形成的結(jié)果包括了標準要 求的活動。2、 可以達