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文檔簡介

1、附錄:小額貸款公司年審報告書（ 年度）公 司 名 稱： （公章）聯(lián) 系 電 話： 批 準 文 號： 一、合規(guī)經(jīng)營事項事 項情 況貸款利率有無違反相關(guān)規(guī)定 無 有。情況是：有無經(jīng)營未經(jīng)批準業(yè)務(wù) 無 有。情況是：有無跨區(qū)域經(jīng)營 無 有。情況是：有無多頭開戶 無 有。情況是：同一借款人貸款余額有無超過規(guī)定比例 無 有。情況是：有無向本公司股東、董事及高管人員提供貸款 無 有。情況是：高管人員中未取得小額貸款公司高管人員培訓證書 無 有。情況是：其 他二、變更事項變更事項變更事項現(xiàn)狀名 稱 與批準文件一致。 與批準文件不一致。現(xiàn)狀是：經(jīng)營場所 與批準文件一致。 與批準文件不一致。現(xiàn)狀是：注冊資本 與批

2、準文件一致。 與批準文件不一致?，F(xiàn)狀是：股權(quán)結(jié)構(gòu) 與批準文件一致。 與批準文件不一致?，F(xiàn)狀是：公司類型 與批準文件一致。 與批準文件不一致?，F(xiàn)狀是：公司章程與批準文件一致。與批準文件不一致?，F(xiàn)狀是：高管人員與備案一致與備案不一致?，F(xiàn)狀是：其 他三、內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況 內(nèi)控制度名稱情 況 股東會會議制度 有 無 董事會會議制度 有 無 監(jiān)事會監(jiān)審制度 有 無 經(jīng)營層決策制度 有 無 貸款管理制度 有 無金融企業(yè)會計核算制度 有 無 其 他四、接受主管部門監(jiān)管情況事 項情 況有無拒絕或阻礙主管部門檢查監(jiān)督的行為 無 有。情況是：有無不按規(guī)定上報報表、有關(guān)資料的行為 無 有。情況是：對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題是否按規(guī)定進行了整改 無 有。情況是：有無提交內(nèi)容不完整的年審報告材料 無 有。情況是：其 他注：標明“”的選項，選填時在“”內(nèi)打“”。本人

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