石油天然氣開(kāi)采業(yè)審核指導(dǎo)書(shū)

1、石油天然氣開(kāi)采業(yè)審核指導(dǎo)書(shū)天然原油及油頁(yè)巖開(kāi)采業(yè)專業(yè)代碼: bcc/ag/s-8.1/00編制：方麗娟審核：操圣祥審批：操圣祥二oo二年五月十五日實(shí)施一、目的：指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)石油天然氣開(kāi)采業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于石油天然氣開(kāi)采業(yè)作參考。三、相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：1 執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求2 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法3 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程4 國(guó)務(wù)院發(fā)布化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例5 勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所安全規(guī)定6 衛(wèi)生部、國(guó)家建委、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)委、國(guó)家勞動(dòng)總局關(guān)于頒發(fā)工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)7 衛(wèi)生部、勞動(dòng)人

2、事部、財(cái)政部、全國(guó)總工會(huì)關(guān)于修訂頒發(fā)職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定8 勞動(dòng)部頒發(fā)關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定9 女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定10 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 石油化工企業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)11 中華人民共和國(guó)衛(wèi)生防疫法 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程12 企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定13 有毒作業(yè)危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定 勞動(dòng)保護(hù)用品管理規(guī)定14 特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法15 電氣安全管理規(guī)程16 蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程17 熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程18 建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法19 中華人民共和國(guó)消防法20 對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例21 對(duì)外合作開(kāi)采陸上石油資源條例22 海上固定平

3、臺(tái)安全規(guī)則(試行)23 海上石油天然氣生產(chǎn)設(shè)施檢驗(yàn)規(guī)定24 海上移動(dòng)式鉆井船(平臺(tái))作業(yè)許可辦法28海上移動(dòng)式鉆井平臺(tái)和油（氣）生產(chǎn)設(shè)施的經(jīng)理及特種作業(yè)人員的資格要求29海上移動(dòng)式鉆井平臺(tái)和油(氣)生產(chǎn)設(shè)施電氣安全管理規(guī)則30海上移動(dòng)式鉆井平臺(tái)和油（氣）生產(chǎn)設(shè)施一般安全管理規(guī)則31海上油（氣）田生產(chǎn)設(shè)施作業(yè)許可辦法32海洋石油鋪管船作業(yè)認(rèn)可辦法33海洋石油物探船作業(yè)認(rèn)可辦法34海洋石油作業(yè)安全管理規(guī)定35海洋石油作業(yè)放射性及爆炸性物質(zhì)安全管理規(guī)則36海洋石油作業(yè)井控要求37海洋石油作業(yè)硫化氫防護(hù)安全要求38海洋石油作業(yè)守護(hù)船安全管理規(guī)則39海洋石油作業(yè)者安全應(yīng)急計(jì)劃編制要求40石油地震勘探損害

4、補(bǔ)償規(guī)定41石油工業(yè)部對(duì)從事有毒有害作業(yè)人員健康檢查的若干規(guī)定42石油工業(yè)部工業(yè)衛(wèi)生檔案管理規(guī)定43石油工業(yè)部有毒有害作業(yè)場(chǎng)所監(jiān)測(cè)與統(tǒng)計(jì)辦法（試行）44石油企業(yè)工業(yè)衛(wèi)生等級(jí)管理辦法（試行）45石油企業(yè)職工個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品管理暫行規(guī)定46油（氣）田非密封型放射源測(cè)井放射衛(wèi)生管理辦法47油（氣）田測(cè)井用封閉型放射源使用管理辦法48中國(guó)石油化工總公司大集體單位和民工、臨時(shí)工及外委工程安全生產(chǎn)管理的規(guī)定(試行)49中國(guó)海洋石油總公司工業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)安全衛(wèi)生管理規(guī)定四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1 查閱上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識(shí)別、索取及更新有無(wú)程序文件。2 查閱、詢問(wèn)上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要

5、求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡(jiǎn)要工藝流程圖（以原油開(kāi)采為例） 機(jī)械傷害 機(jī)械傷害 易燃易爆 機(jī)械傷害 噪聲 機(jī)械傷害 有毒物質(zhì) 機(jī)械傷害 火災(zāi) 原油加熱集中處理立站外 輸原油計(jì)量原油開(kāi)采 原油加工廠回 注 火災(zāi) 火災(zāi) 噪聲 電傷害 易燃易爆 火災(zāi) 噪聲 機(jī)械傷害六、相關(guān)主要危險(xiǎn)源：機(jī)械傷害：為了輸送石油原料及成品，需要使用大量的泵，故存在機(jī)械傷害危險(xiǎn)；有毒物質(zhì)：原油中含有的h2 s氣體、苯等均為有毒物質(zhì)；噪聲：泵在工作中產(chǎn)生噪聲，對(duì)作業(yè)人員造成職業(yè)危害；高處作業(yè)：集中處理站的原油貯罐多為高大建筑物，在罐頂作業(yè)則為高處作業(yè)；易燃易爆：石油產(chǎn)品多為易燃?xì)猓ㄒ海w，甲a（b）類火災(zāi)危險(xiǎn)性物；生產(chǎn)

6、、生活用鍋爐為壓力容器也是易燃易爆危險(xiǎn)源。七、危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法：1. 詢問(wèn)、交談2. 現(xiàn)場(chǎng)觀察3. 查閱有關(guān)記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務(wù)分析6. 安全檢查表7. 危險(xiǎn)與可操作性研究8事件樹(shù)分析9 故障樹(shù)分析以上幾種危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析方法都有各自特點(diǎn)，也有各自的局限性，在辨識(shí)危險(xiǎn)源的過(guò)程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運(yùn)用上述各方法。八、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)：應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)并出具監(jiān)測(cè)報(bào)告。九、控制措施：1、易燃易爆：（1）消除火災(zāi)爆炸引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號(hào)的可燃?xì)怏w報(bào)警器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的類、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等級(jí)的電氣設(shè)備；按

7、照防火設(shè)計(jì)規(guī)范要求設(shè)置防火設(shè)施、設(shè)備。（2）安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。（3）加強(qiáng)通風(fēng)。（4）電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對(duì)策由消防行政部門(mén)按消防規(guī)范要求提出。（5）防靜電措施在靜電引起爆炸和靜電影響生產(chǎn)的場(chǎng)所，生產(chǎn)裝置都必須接地，使已產(chǎn)生的靜電電荷盡快對(duì)地泄漏、散失。2、機(jī)械傷害（1）設(shè)置安全防護(hù)裝置：用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險(xiǎn)部分相隔離，如操作時(shí)可能接觸到的機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部分，加工材料的碎屑可能飛出的地方，機(jī)器設(shè)備上容易被觸及的導(dǎo)電部分、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場(chǎng)所可能使工人墜落、跌傷的地方等。（2）設(shè)置保險(xiǎn)裝置：能自動(dòng)消除生產(chǎn)中由于整個(gè)設(shè)備或個(gè)別部

8、件發(fā)生事故和損壞，以至引起人身事故危險(xiǎn)的裝置。（3）設(shè)置信號(hào)裝置：應(yīng)用信號(hào)警告工人預(yù)防危險(xiǎn)。（4）設(shè)置危險(xiǎn)牌示和識(shí)別標(biāo)志：使工人及時(shí)受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。3、高處作業(yè)：凡高度在墜落基準(zhǔn)面2m以上的工作位置，必須配備平臺(tái)、通道、固定梯子和防墜落的欄桿。（1） 梯子和欄桿的全部構(gòu)件采用機(jī)械性能不底于q235-af的鋼材，采用型鋼的規(guī)格尺寸必須保證足夠的強(qiáng)度；與設(shè)備或建筑物的連接應(yīng)牢固、可靠；（2） 固定梯子（直梯或斜梯）各組成部分及扶手的幾何尺寸和安裝尺寸應(yīng)滿足安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。當(dāng)直梯高度超過(guò)3m時(shí)，應(yīng)有防墜落護(hù)籠； （3） 防護(hù)欄桿由扶手、立柱和橫桿焊接組成，扶手高度不底于1050

9、mm，立柱下部應(yīng)有防止物體墜落的防護(hù)擋板；（4） 平臺(tái)、通道、梯子應(yīng)具有良好的防滑性能；（5）配備高處作業(yè)的個(gè)人防護(hù)用品。4、有毒作業(yè)：（1）物料和工藝：以無(wú)毒、低毒的工藝和物料代替有毒、高毒工藝和物料。（2）工藝設(shè)備（裝置）：生產(chǎn)裝置密閉化、管道化，負(fù)壓生產(chǎn)；生產(chǎn)過(guò)程機(jī)械化、程序化和自動(dòng)控制。（3）通風(fēng)凈化：（4）對(duì)有毒物質(zhì)泄漏可能造成重大事故的設(shè)備和工作場(chǎng)所必須設(shè)置可靠的事故處理裝置和應(yīng)急防護(hù)設(shè)施，如有毒物質(zhì)事故安全排放裝置、自動(dòng)檢測(cè)報(bào)警裝置、連鎖事故排毒裝置、事故泄漏時(shí)的解毒裝置。（5）根據(jù)危害嚴(yán)重程度，配備專門(mén)的氣體防護(hù)機(jī)構(gòu)、急救室、搶救設(shè)施、事故柜、急救箱、個(gè)人防護(hù)用品、人體沖洗器、

10、洗眼器。（6）其他措施：隔離、遙控操作；有毒物質(zhì)濃度監(jiān)測(cè)儀、超限報(bào)警裝置；檢修時(shí)的解毒吹掃、沖洗設(shè)施；生產(chǎn)、貯存、處理極度危害和高度危害毒物的廠房和倉(cāng)庫(kù)，其天棚、墻壁、地面均應(yīng)光滑，便于清掃，必要時(shí)加設(shè)防水、防腐等特殊保護(hù)層及專門(mén)的負(fù)壓清掃裝置和清洗設(shè)施。（7）采取防毒教育、定期檢測(cè)、定期體檢、定期檢查、監(jiān)護(hù)作業(yè)、急性中毒及缺氧窒息搶救訓(xùn)練等管理措施。（8）根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采取的其他防毒技術(shù)措施和管理措施。5、噪聲：（1）減少?zèng)_擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。（2）選用低噪聲設(shè)備。（3）采用操作機(jī)械化和運(yùn)行自動(dòng)化的設(shè)備工藝，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)距離的監(jiān)視操作。（4）采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術(shù)措施。（5

11、）個(gè)人防護(hù)：采用個(gè)人防護(hù)措施和減少接觸噪聲時(shí)間。6、綜合：（1）機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃?rùn)z修：遵守技術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗（此時(shí)，更應(yīng)注意安全）；大修時(shí)要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項(xiàng)安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車。（2）工作地點(diǎn)的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過(guò)的線路最短，避免重復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時(shí)清除廢屑、堆放整齊，修復(fù)損壞的地面。（3）個(gè)人防護(hù)用品：按危害類型配備相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度，特種勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。十、審核要點(diǎn)：1 文件審核2 第

12、一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)；3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲?。贿M(jìn)一步驗(yàn)證方針

13、是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)審結(jié)果；4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識(shí)別方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)；異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動(dòng)；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； 七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別？如：a類：不可容許風(fēng)險(xiǎn)；b類：重大風(fēng)險(xiǎn)；c類：中度風(fēng)險(xiǎn)；d類：可容許風(fēng)險(xiǎn)；e類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)：是否規(guī)定了對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施？如：a類：制定目標(biāo)及管理方案；b類：

14、制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序；a、b、c類均應(yīng)通過(guò)員工培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)來(lái)控制；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息：危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2第一階段審核：在主管部門(mén)查相關(guān)記錄：危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單，驗(yàn)證識(shí)別過(guò)程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)資料驗(yàn)證其合理性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理；3第二階段審核：通過(guò)用人單位全部場(chǎng)所的審核，重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識(shí)別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是

15、否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一階段審核在主管部門(mén)查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來(lái)有無(wú)安全事故；國(guó)家監(jiān)查有無(wú)違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告）；3第二階段審核通過(guò)對(duì)用人單位全部現(xiàn)場(chǎng)的審核，進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3 目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第

16、一階段審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場(chǎng)巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況，驗(yàn)證目標(biāo)的合理性？3第二階段審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測(cè)記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效/安全健康績(jī)效查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審時(shí)間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗(yàn)證方案是否合理（是否針對(duì)方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時(shí)間？3第二階段審核查方案的完成情況？實(shí)施進(jìn)度和效果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和監(jiān)測(cè)記錄予以確認(rèn)？查方案的評(píng)審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個(gè)條款可

17、以一起審核）。4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2第一階段審核了解部門(mén)及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)技能、財(cái)力、時(shí)間）；通過(guò)對(duì)用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國(guó)家規(guī)定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培

18、訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書(shū)？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？2 第一階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)

19、審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評(píng)審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運(yùn)行控制1文件審核：查建立的運(yùn)行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒(méi)有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程序；已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，均要建立控制程序；消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立控制程序；建立的

20、控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運(yùn)行控制程序有無(wú)遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)場(chǎng)審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場(chǎng)觀察程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況？（在主控部門(mén)查）4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預(yù)防對(duì)策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對(duì)發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對(duì)策的實(shí)際效果？是否明確了針對(duì)哪類危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)間？2第一階段不審3第二階段審核通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查有無(wú)潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，是否規(guī)定

21、了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)1文件審核：是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測(cè)量的內(nèi)容，主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容？如：運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施？檢查方法？程序文件是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備提出了控制要求？2第一階段審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是否按程序要求實(shí)施？從監(jiān)測(cè)報(bào)告簡(jiǎn)單判斷是否守法；3第二階段審核查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄？查地方政府或上級(jí)主管對(duì)用人單位的檢查評(píng)價(jià)記錄

22、；查法律法規(guī)符合性評(píng)審記錄？查監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)記錄？查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1文件審核是否建立了程序，是否規(guī)定了對(duì)事故、事件調(diào)查分析的原則，采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限？程序是否規(guī)定了對(duì)相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施？ 2第一階段不審3第二階段審核通過(guò)查測(cè)量和監(jiān)測(cè)反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實(shí)施情況，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其實(shí)施效果？了解針對(duì)改善員工的職業(yè)安全健康績(jī)效，采取的預(yù)防措施及效果？查針對(duì)糾正/預(yù)防措施引起的文件更改情況？若有事故發(fā)生，查事故調(diào)查報(bào)告？處理報(bào)告？4.5.3 記錄和記錄管理1文件審核查是否建立了程序，規(guī)

23、定了哪些記錄及標(biāo)識(shí)、保存等控制要求； 2第一階段不審3第二階段審核抽查記錄清單，驗(yàn)證其標(biāo)識(shí)、保存期限等是否明確？抽查一部分記錄，驗(yàn)證填寫(xiě)完整性，可追溯性？4.5.4 審核1文件審核是否建立了程序，是否明確了審核計(jì)劃的制定、人員要求、實(shí)施審核等控制要求；2第一階段審核查內(nèi)審的有效性（計(jì)劃是否覆蓋體系，不符合采取的糾正措施）；3第二階段審核在各部門(mén)核實(shí)內(nèi)審的情況，驗(yàn)證糾正措施實(shí)施效果？4.6 管理評(píng)審1文件審核是否規(guī)定了由最高管理者主持，由哪些人參加的評(píng)審時(shí)間間隔、方式？是否明確對(duì)體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)審？2第一階段審核：了解管理評(píng)審的資料是否充分，決議內(nèi)容？3第二階段審核：查管理評(píng)審

24、決議傳達(dá)、執(zhí)行情況？持續(xù)改進(jìn)？c29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afedd1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af95ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795a1afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8

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