公司董事會決策失誤個人責任追溯制度

1、公司董事會決策失誤個人責任追溯制度第一章總則 第一條為維護出資人權益，確保國有資產(chǎn)保值增值，促進集團公司董事會(以下簡稱董事會)對重大事項進行科學、謹慎決策，減少重大決策的失誤，依照集團公司委派(委任)出資人代表管理辦法、集團有限公司章程和集團公司董事會議事規(guī)則等，制定本制度。第二條本制度適用于董事會因決策失誤給集團公司造成重大經(jīng)濟損失時對董事個人的責任界定和追溯。第二章董事在行使決策權方面的權利與責任 第三條董事有權就會議審議的議題按規(guī)定的程序充分發(fā)表個人意見，并可在按規(guī)定的方式進行表決時充分體現(xiàn)個人的意愿。 第四條董事不干預集團公司經(jīng)理層的工作，但發(fā)現(xiàn)經(jīng)理層的工作出現(xiàn)有違背董事會的決策或有

2、可能導致重大經(jīng)濟損失時，有權提議召開董事會臨時會議，以使董事會決策得到正確執(zhí)行或避免重大經(jīng)濟損失。 第五條董事有權就董事會表決時個人表示反對或棄權的事項直接向出資人反映。第六條董事的意見具有獨立性。董事對在董事會進行決策表決時表示的意見負有與正確執(zhí)行決策后形成的效果相關的責任，即對成功的決策表示棄權或反對的董事無“功”，對失誤的決策表示同意的董事有“過”。第三章董事的義務 董事在對出資人負責的前提下，負有對集團公司的事業(yè)保持忠誠、，恪守信用的義務，不得出現(xiàn)有違背集團公司利益的個人行為，不得利用職權和工作上的便利謀求個人私利。第四章董事的擔責 第七條如果董事會形成的決議出現(xiàn)有違反法律、法規(guī)、公司

3、章程的情況并導致嚴重后果的，在表決時表示同意的董事要擔責。 第八條如果董事會審議同意或審定的提案導致集團公司造成了重大的經(jīng)濟損失或形象等利益損害時(不可抗力因素除外)，在表決時表示同意的董事要擔責。第九條未經(jīng)董事會授權，任何董事不得以董事會或董事的名義進行個別事項的具體決策。如發(fā)生此行為引起失誤，該董事要擔責。第五章董事的免責 第十條在董事會研究的任何議題所形成的決議或結論出現(xiàn)失誤的情況下，在表決時表示異議并記載于會議記錄的董事，可不承擔責任。 第十一條如果董事在董事會會議上僅僅投票同意某項決議，但沒有投票同意以后的對該決議的具體實施方案，該董事可不承擔責任。第十二條對董事會表決的議題，如果多

4、數(shù)董事同意，而某董事在會上提出異議的同時也表示原則上同意，該董事可以不承擔責任。第六章董事承擔責任的處理 第十三條根據(jù)決策失誤的程度，集團公司監(jiān)事會可對應擔責的董事提出擔責的具體處理意見，包括是否繼續(xù)任職的意見或要求擔責董事給予合適的經(jīng)濟賠償?shù)囊庖?，并按領導人員管理權限向出資人報批。 (一)因決策失誤，給集團公司造成直接經(jīng)濟損失五百萬元以下的，給予投同意票的董事警告處分，并按直接經(jīng)濟損失額的百分之一至百分之二進行經(jīng)濟賠償。 (二)因決策失誤，給集團公司造成直接經(jīng)濟損失五百萬元及以上一千萬元以下的，給予投同意票的董事記大過處分，并按直接經(jīng)濟損失額的百分之一至百分之二進行經(jīng)濟賠償。(三)因決策嚴重失誤，給集團公司造成一千萬元及以上重大經(jīng)濟損失的，罷免投同意票的董事，并按直接經(jīng)濟損失的百分之一至百分之二進行經(jīng)濟賠償。 第十四條純屬董事個人行為導致集團公司蒙受巨大經(jīng)濟損失或形象等利益重大損害的，必要時可依法追究該董事相應的法律責任。第十五條因決策失誤，或因害怕承擔責任致使決議沒有形成而貽誤商機，給集團公司發(fā)展造成嚴重損失的，罷免投反對票的董事，并視情節(jié)處一萬元至五萬元的罰款。 第十六條因用人失誤，給集團公司和分、子公司造成嚴重損失的，要對推薦人選的董事給予行政警告、記過或罷免董事的處分。第七章追溯責任的依據(jù)包括董事會會議記錄、決