證券有限責(zé)任公司融資融券交易管理系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法

1、證券有限責(zé)任公司融資融券交易管理系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法第一條為確?？蛻羧谫Y融券交易結(jié)算資金及其相關(guān)資產(chǎn)的安全，防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)公司融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)（即柜臺(tái)系統(tǒng)）操作柜員的權(quán)限管理，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限分配,防范因權(quán)限管理不當(dāng)而引起的技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定和流程制定本辦法。第二條 公司在滿足業(yè)務(wù)和技術(shù)需求的情況下,力求使權(quán)限的分配更加合理。權(quán)限管理包括柜臺(tái)前端系統(tǒng)和后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。第三條 本辦法適用于所有融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理和操作人員。 第四條 柜員權(quán)限管理的基本原則一、遵循集中管理、權(quán)責(zé)分明的原則；二、遵循安全優(yōu)先、方便業(yè)務(wù)與管理的原則；三、遵循自我約束、強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任的原則；四

2、、遵循職責(zé)分離、相互制約的原則；五、遵循自控、他控、監(jiān)控相結(jié)合的原則。 第五條 柜員權(quán)限分級(jí)管理融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員權(quán)限由分管風(fēng)險(xiǎn)控制工作的公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部專人掌握，由其負(fù)責(zé)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)部人員進(jìn)行權(quán)限授予（格式見附件一：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限授權(quán)表）；融資融券業(yè)務(wù)部對(duì)總部、營(yíng)業(yè)部相關(guān)崗位人員進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)限授予與變更管理。第六條 柜員角色分類 融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員的柜員角色分為下述三種類別：一、超級(jí)系統(tǒng)管理員擁有系統(tǒng)中任何柜員操作的所有權(quán)限，由風(fēng)險(xiǎn)管理部掌握。二、權(quán)限設(shè)置與權(quán)限復(fù)核融資融券業(yè)務(wù)部設(shè)置客戶信用管理崗、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗，分別承擔(dān)柜員權(quán)限設(shè)置和柜員權(quán)限復(fù)核的工作職責(zé)，對(duì)所

3、有柜員權(quán)限進(jìn)行日常管理和操作執(zhí)行?？蛻粜庞霉芾韻徳O(shè)置的柜員權(quán)限須經(jīng)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗進(jìn)行復(fù)核后才能生效。三、除上述兩類柜員，所有從事業(yè)務(wù)操作與管理的其他柜員都不具有權(quán)限設(shè)置及權(quán)限復(fù)核的權(quán)限，在系統(tǒng)中由融資融券業(yè)務(wù)部的權(quán)限設(shè)置、權(quán)限復(fù)核人員對(duì)其權(quán)限進(jìn)行管理。融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)需設(shè)置權(quán)限的部門及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)如下：（一）融資融券業(yè)務(wù)部（客戶資格管理、合同管理、 征信管理、授信管理、專戶管理、息費(fèi)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、平倉(cāng)管理、擔(dān)保品管理、融券權(quán)益管理、通知管理、參數(shù)管理等）（二）營(yíng)運(yùn)管理部（清算、專用賬戶設(shè)置等）（三）財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)報(bào)表、利息或費(fèi)用扣收等）（四）營(yíng)銷管理總部及營(yíng)業(yè)部（客戶服務(wù)、客戶賬戶管理等

4、）（五）證券投資部（券源劃轉(zhuǎn)）第七條 柜員權(quán)限的管理一、超級(jí)系統(tǒng)管理員的管理 融資融券交易管理系統(tǒng)自動(dòng)生成唯一的擁有系統(tǒng)所有權(quán)限授權(quán)的超級(jí)系統(tǒng)管理員，經(jīng)分管風(fēng)險(xiǎn)控制的公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由風(fēng)險(xiǎn)管理部掌握。 二、總部柜員權(quán)限的管理（一）融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理崗具有柜員權(quán)限的設(shè)置權(quán)限，不具有柜員權(quán)限的復(fù)核權(quán)限；系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗具有柜員權(quán)限的審核權(quán)限，不具有柜員權(quán)限的設(shè)置權(quán)限；（二）總部各部門使用融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作柜員權(quán)限由客戶信用管理崗按各崗位模板進(jìn)行賦權(quán)，并由系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗復(fù)核；（三）客戶信用管理崗設(shè)置的權(quán)限，只有在系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗復(fù)核后，所分配的柜員操作權(quán)限才能生效。三、營(yíng)業(yè)部柜員權(quán)限的管理（一

5、）營(yíng)業(yè)部柜員權(quán)限由總部集中統(tǒng)一管理，營(yíng)業(yè)部不具有二次賦權(quán)權(quán)限；（二）營(yíng)業(yè)部柜員操作權(quán)限由融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理崗按崗位模板進(jìn)行設(shè)置，并由系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗復(fù)核。第八條 柜員權(quán)限的申請(qǐng)、變更、注銷一、融資融券業(yè)務(wù)部權(quán)限設(shè)置、權(quán)限復(fù)核人員的權(quán)限申請(qǐng)、變更、注銷等事項(xiàng)須報(bào)本部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人審批，并提交風(fēng)險(xiǎn)管理部備案；二、總部各部門操作柜員的權(quán)限申請(qǐng)、變更、注銷等事項(xiàng)由所在部門提出申請(qǐng)（格式見附件二：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(qǐng)(變更)表一），經(jīng)融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人審批，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部備案；三、營(yíng)業(yè)部柜員的權(quán)限申請(qǐng)、變更、注銷等事項(xiàng)由所在部門提出申請(qǐng)（格式見附件二：融資融券

6、業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(qǐng)(變更)表二），經(jīng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、負(fù)責(zé)人審核，報(bào)融資融券業(yè)務(wù)部審批后進(jìn)行設(shè)置，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部備案；四、營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)向融資融券業(yè)務(wù)部通報(bào)相關(guān)人員的變動(dòng)情況，融資融券業(yè)務(wù)部據(jù)此進(jìn)行人員變動(dòng)記錄，進(jìn)行柜員權(quán)限的變更、注銷。第九條 權(quán)限分配模板化管理一、模板是為權(quán)限管理標(biāo)準(zhǔn)化而設(shè)計(jì)的權(quán)限子集，任一操作柜員的權(quán)限應(yīng)該歸屬于一個(gè)模板之內(nèi)，柜員角色的分配以模板為最小單位，單一柜員權(quán)限設(shè)置不被受理；二、融資融券業(yè)務(wù)部確定總部及營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)類員工模板，并進(jìn)行具體設(shè)置，風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行審核；三、融資融券業(yè)務(wù)部根據(jù)各崗位工作需要設(shè)計(jì)崗位權(quán)限模板，總部各部門操作柜員在權(quán)限申請(qǐng)、變更時(shí)應(yīng)說(shuō)明所涉及

7、的權(quán)限模板；四、標(biāo)準(zhǔn)化模板的新增、變更及注銷由融資融券業(yè)務(wù)部提出并具體設(shè)置，風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行審核（格式見附件三：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限模板申請(qǐng)表）。第十條 柜員代碼管理一、原則上要求所有柜員具有唯一的柜員代碼，不得有公用柜員代碼存在，不得使用他人柜員代碼或允許他人使用本人的柜員代碼登錄系統(tǒng)操作；暫時(shí)離開或工作結(jié)束后必須執(zhí)行密碼鎖定或退出系統(tǒng)，柜員要對(duì)通過(guò)本人柜員代碼進(jìn)行的所有操作負(fù)責(zé)；二、如操作員確因業(yè)務(wù)需要而另設(shè)柜員代碼的，須依據(jù)【第八條】規(guī)定辦理；三、非授權(quán)人員禁止使用“應(yīng)用系統(tǒng)柜員代碼”，對(duì)“應(yīng)用系統(tǒng)柜員代碼”給予最低適用權(quán)限，公司信息技術(shù)部、營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理分別對(duì)總部、營(yíng)業(yè)部使用“應(yīng)用

8、系統(tǒng)柜員代碼”負(fù)有管理責(zé)任。第十一條 柜員密碼管理一、操作柜員初始密碼在操作員本人認(rèn)領(lǐng)確認(rèn)時(shí)，即由本人進(jìn)行密碼更改；二、所有操作柜員密碼必須由6至8位無(wú)特殊含義的數(shù)字與字母混合組成并定期更換，同一密碼的使用期限不得超過(guò)180個(gè)工作日；三、操作柜員密碼遺失需要更改的，由本人填寫權(quán)限申請(qǐng)(變更)表，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)融資融券業(yè)務(wù)部審批后設(shè)置。第十二條監(jiān)督檢查一、所有操作柜員都必須經(jīng)常檢查、核對(duì)本人的操作日志，以防止本人的操作柜員號(hào)被他人所用，強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任管理；二、所有操作柜員都有根據(jù)公司權(quán)限管理規(guī)定相互監(jiān)督、提示的權(quán)利和義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)他人有與個(gè)人權(quán)限不匹配的異常操作或違規(guī)行為，要及時(shí)報(bào)告或制止糾

9、正；三、融資融券業(yè)務(wù)部日常權(quán)限管理工作由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督，并接受審計(jì)監(jiān)察部審計(jì)檢查。風(fēng)險(xiǎn)管理部定期或不定期會(huì)同融資融券業(yè)務(wù)部對(duì)系統(tǒng)用戶權(quán)限設(shè)置進(jìn)行檢查和清理，檢查結(jié)果備案。審計(jì)監(jiān)察部可隨時(shí)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部柜員的權(quán)限管理工作給予例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，掌握公司權(quán)限管理內(nèi)控現(xiàn)狀，提出相關(guān)整改意見。第十三條 融資融券業(yè)務(wù)部及各營(yíng)業(yè)部須妥善保管權(quán)限申請(qǐng)、變更、注銷等事項(xiàng)所形成的原始文檔，須按照相關(guān)管理規(guī)定妥善保存。第十四條對(duì)違反本規(guī)定進(jìn)行操作、管理的人員，按公司相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處罰。第十五條本辦法由融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十六條本辦法經(jīng)總裁辦公會(huì)審批后，自頒布之日起執(zhí)行。附件一：融資融

10、券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限授權(quán)表權(quán)限授權(quán)方部門職務(wù)姓名授權(quán)說(shuō)明：授予對(duì) 的使用權(quán)。被授權(quán)柜員務(wù)必認(rèn)真閱讀“融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法”，嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)范圍內(nèi)的權(quán)限操作，嚴(yán)格履行權(quán)限審批、操作、復(fù)核程序，確保權(quán)限使用的規(guī)范安全。簽名/蓋章日期：年月日權(quán)限使用方部門職務(wù)姓名接授說(shuō)明：本人已經(jīng)詳細(xì)閱讀了融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限管理辦法，明確其提示的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)管理柜員的使用方法和應(yīng)用范圍。簽名/蓋章日期：年月日附件二：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(qǐng)(變更)表一總部適用申請(qǐng)人申請(qǐng)部門申請(qǐng)人崗位申請(qǐng)人柜員號(hào)電話傳真新增柜員須填寫申請(qǐng)人身份證號(hào)碼：申請(qǐng)類別新增柜員注銷柜員凍結(jié)柜員 解凍柜員信息修改增加權(quán)限減少權(quán)限

11、密碼重置 鎖定解鎖其它申請(qǐng)內(nèi)容及 理由申請(qǐng)人簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核意見：簽字：日期：融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人審批意見：簽字：日期：風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人審批意見：簽字： 日期：融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理崗進(jìn)行權(quán)限設(shè)置的意見及執(zhí)行結(jié)果：簽字：日期：融資融券業(yè)務(wù)部系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗進(jìn)行權(quán)限復(fù)核的意見及執(zhí)行結(jié)果：簽字：日期：融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限申請(qǐng)(變更)表二營(yíng)業(yè)部適用申請(qǐng)人申請(qǐng)部門申請(qǐng)人崗位申請(qǐng)人柜員號(hào)電話傳真新增柜員須填寫申請(qǐng)人身份證號(hào)碼：申請(qǐng)權(quán)限新增柜員注銷柜員凍結(jié)柜員 解凍柜員信息修改增加權(quán)限減少權(quán)限密碼重置 鎖定解鎖其它申請(qǐng)內(nèi)容及理由申請(qǐng)人簽字：日期：營(yíng)業(yè)部審核意見：營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理：簽字： 日期：日期：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：簽字： 日期：融資融券業(yè)務(wù)部