信用社（銀行）經(jīng)濟違法犯罪案件責任追究辦法

1、信用社（銀行）經(jīng)濟違法犯罪案件責任追究辦法第一章 總則第一條 為增強全省農(nóng)村信用社（以下簡稱信用社）工作人員責任心，嚴肅法紀，維護信用社集體利益，有效的防范經(jīng)濟違法犯罪，根據(jù)中華人民共和國刑法和中國人民銀行關于對金融機構重大經(jīng)濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分的暫行規(guī)定、農(nóng)村信用社系統(tǒng)經(jīng)濟違法犯罪案件中涉及工作人員行政處分的暫行規(guī)定等有關規(guī)定，結合我省農(nóng)村信用社實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的經(jīng)濟違法犯罪案件，是指中華人民共和國刑法中涉及金融的經(jīng)濟犯罪，特別是貪污（侵占）、賄賂、挪用資金等犯罪案件，以及由于嚴重違規(guī)違紀導致資金造成重大損失的案件。第三條 本辦法所指經(jīng)濟損失是指案件發(fā)生后

2、查實的實際經(jīng)濟損失。第二章 責任追究的有關規(guī)定第四條 重大經(jīng)濟違法犯罪案件，是指案件發(fā)生后造成5萬元以上經(jīng)濟損失，或雖未造成5萬元以上損失，但造成人員傷亡、槍支丟失等影響惡劣、后果嚴重的大案。第五條 工作人員有下列行為之一的，一律開除：（一）采取私刻或盜用公章、法人代表私章，偽造或盜用公文、偽造憑證、模仿有權簽字人簽字等手段，直接進行詐騙、貪污（侵占）、挪用資金的。（二）與社會上犯罪分子或團伙互相串連、充當內線，進行詐騙、盜竊、搶劫資金活動的。（三）為社會上的犯罪分子或團伙開具票據(jù)、信用證、信用卡、存款憑證等信用工具，提供信用擔保、注冊資金證明、引資承諾書，提供密押或其他密件，泄露金融商業(yè)秘密

3、，進行詐騙資金活動的。（四）利用職務之便接受賄賂，或侵占、挪用資金的。（五）參與偽造開戶資料，為存款人開立銀行結算賬戶或協(xié)助進行洗錢活動的。（六）進行其他經(jīng)濟犯罪活動的。第六條 責任人員有下列行為之一的，致使發(fā)生經(jīng)濟犯罪案件的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予行政記大過直至開除處分：（一）因審查不嚴對偽造或虛構的密押、重要憑證、單據(jù)及其他證明文件應當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)的。（二）違反業(yè)務規(guī)章制度操作，擅自簡化審查和工作程序的。（三）濫用職權，越權審批，徇情辦事的。（三）保管不善，造成重要憑證、密押、押數(shù)機、印章被盜用的。（四）發(fā)現(xiàn)問題不及時采取安全措施，不向領導或上級報告的。第七條 聯(lián)社業(yè)務部門負責人和基層業(yè)

4、務負責人有下列行為之一，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予記大過直至撤職處分：（一）工作不負責任，用人失察的。（二）管理混亂，規(guī)章制度沒落實的。（三）審批不嚴，監(jiān)督檢查不力的。（四）不如實反映事實真相，影響案件查處的。（五）案件發(fā)生后，不及時采取相應措施的。（六）不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的。第八條 聯(lián)社、信用社主任、副主任及職能部門負責人有下列行為之一，致使發(fā)生重大經(jīng)濟犯罪案件的，給予警告直至撤職處分：（一）對國家頒布的金融方針、政策、法律、法規(guī)和上級主管部門下發(fā)的制度規(guī)定，操作規(guī)程、措施等不傳達，致使下屬機構及網(wǎng)點未能及時貫徹落實的。（二）對下屬機構及網(wǎng)點管理不嚴，監(jiān)督檢查不力或對管理工作中已暴露

5、的重大隱患、漏洞不重視，未能及時采取措施解決的。（三）用人失察或對已發(fā)現(xiàn)問題的人員沒有及時采取調整措施的。（四）一年內所屬單位連續(xù)發(fā)生經(jīng)濟案件，造成重大經(jīng)濟損失，未采取有力防范措施的。（五）對舉報或有關部門轉辦的信訪事項處理不及時，不重視，或查處不力，或發(fā)現(xiàn)案件不及時報告，貽誤辦案時機，造成重大經(jīng)濟損失或惡劣影響的。第九條 發(fā)生特大經(jīng)濟犯罪案件，并造成50萬元以上損失的，在追究案發(fā)單位有關領導責任的同時，其上一級業(yè)務部門負責人，分管領導、主要領導負有下列責任之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告直至撤職處分，情節(jié)特別嚴重的給予開除處分：（一）對國家頒布的金融方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和上級主管部

6、門制定和頒布的制度、辦法不傳達貫徹，致使下一級機構及網(wǎng)點未能及時了解和落實的。（二）違反國家金融方針政策，有令不行、有禁不止的。（三）對下一級機構管理不嚴，監(jiān)督檢查不力或對管理工作中已暴露的重大隱患、漏洞不重視，未能及時解決的。對涉案金額百萬元以上，影響惡劣，后果嚴重的，要上追兩級有關人員責任。第十條 對于任現(xiàn)職之前本機構及網(wǎng)點已存在的案件隱患在任職中經(jīng)本人主動工作發(fā)現(xiàn)的，且積極查處案件，認真采取有效措施或減少經(jīng)濟損失的；或發(fā)生案件后，主動采取有效措施防止案情擴大的，可視情節(jié)從輕減輕或免予處分。對于任現(xiàn)職之前本機構及網(wǎng)點已存在的案件隱患不負責任，不主動糾正以前存在問題而發(fā)生案件的；或發(fā)生案件后

7、，不主動采取有效措施防止案情擴大和減少損失的，視情節(jié)輕重追究有關責任人的責任。第十一條 離開原工作機構及網(wǎng)點或崗位后（含退休、退職人員），被發(fā)現(xiàn)在任職（崗）期間負有本辦法規(guī)定的責任仍按本辦法規(guī)定追究相應的責任。第十二條 有下列情節(jié)之一的，應從重處理：（一）推卸、轉嫁責任的。（二）知情不報、壓案不查，對存在問題予以庇護的。（三）發(fā)生案件后，不報告、不積極采取補救措施使事態(tài)擴大的。（四）在責任范圍內重復發(fā)生同類案件的或多次發(fā)生各種案件的。（五）強迫、唆使他人違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度造成案件的。（六）對案件調查不配合，銷毀、隱匿證據(jù)或提供偽證的。第十三條 責任追究應當堅持實事求是的原則，懲戒與教育相結合，在分清集體責任和個人責任、主要領導責任和具體領導責任、管理責任和直接責任的基礎上，區(qū)別不同情況，予以處理。做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確，程序合法，