等級(jí)保護(hù)信息安全管理制度

1、信息安全等級(jí)保護(hù)第三級(jí)要求1 第三級(jí)基本要求 1.1 技術(shù)要求1.1.1物理安全物理位置的選擇 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi);b) 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室, 以及用水設(shè)備的下層或隔壁。物理訪(fǎng)問(wèn)控制 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專(zhuān)人值守 , 控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員 ;b) 需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪(fǎng)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程, 并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍 ;c) 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理 , 區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置 , 在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域 ;d) 重要區(qū)域應(yīng)配置電

2、子門(mén)禁系統(tǒng) , 控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。防盜竊和防破壞 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi) ;b) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定 , 并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記 ;c) 應(yīng)將通信線(xiàn)纜鋪設(shè)在隱蔽處 , 可鋪設(shè)在地下或管道中 ;d) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類(lèi)標(biāo)識(shí) , 存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中 ;e) 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng) ;f) 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。防雷擊 (G3)本項(xiàng)要求包括:a) 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置;b) 應(yīng)設(shè)置防雷保安器, 防止感應(yīng)雷;c)機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線(xiàn)。防火 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自

3、動(dòng)消防系統(tǒng), 能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警, 并自動(dòng)滅火 ;b) 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料;c) 機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施 , 將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開(kāi)。防水和防潮 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 水管安裝 , 不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下 ;b) 應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶(hù)、屋頂和墻壁滲透 ;c) 應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透;d) 應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件 , 對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。防靜電 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施 ;b) 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。1.1.

4、1.8溫濕度控制 (G3)機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施 , 使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng) (A3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)在機(jī)房供電線(xiàn)路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備;b) 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng) , 至少滿(mǎn)足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求 ;c) 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線(xiàn)路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電 ;d) 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。0電磁防護(hù) (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和 設(shè)備寄生耦合 干擾 ;b) 電源線(xiàn)和通信線(xiàn)纜應(yīng)隔離鋪設(shè) , 避免互相干擾 ;c) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽。1.1.2網(wǎng)絡(luò)安全1

5、.1.2.1結(jié)構(gòu)安全 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間 , 滿(mǎn)足業(yè)務(wù)高峰期需要 ;b) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿(mǎn)足業(yè)務(wù)高峰期需要 ;c) 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪(fǎng)問(wèn)路徑;d) 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖 ;e) 應(yīng)根據(jù)各部門(mén)的工作職能、 重要性和所涉及信息的重要程度等因素 , 劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段 ,并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段;f) 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng) , 重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段 ;g) 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配

6、優(yōu)先級(jí)別 , 保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。訪(fǎng)問(wèn)控制 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界 部署訪(fǎng)問(wèn)控制設(shè)備 , 啟用訪(fǎng)問(wèn)控制功能 ;b) 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話(huà)狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許 / 拒絕訪(fǎng)問(wèn)的能力 , 控制粒度為端口級(jí) ;c) 應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾 , 實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層 HTTP、FTP、 TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級(jí)的控制 ;d) 應(yīng)在會(huì)話(huà)處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話(huà)結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接;e) 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù) ;f) 重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙 ;g) 應(yīng)按用戶(hù)和系統(tǒng)之間的允許訪(fǎng)問(wèn)規(guī)則 , 決定允許或拒絕用戶(hù)對(duì)受

7、控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪(fǎng)問(wèn) , 控制粒度為單個(gè)用戶(hù) ;h) 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限的用戶(hù)數(shù)量。安全審計(jì) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶(hù)行為等進(jìn)行日志記錄 ;b) 審計(jì)記錄應(yīng)包括 : 事件的日期和時(shí)間、 用戶(hù)、事件類(lèi)型、 事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息 ;c) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 , 并生成審計(jì)報(bào)表 ;d) 應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù) , 避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。邊界完整性檢查 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查, 準(zhǔn)確定出位置 ,并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷 ;b) 應(yīng)能夠?qū)?/p>

8、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查, 準(zhǔn)確定出位置 , 并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷。入侵防范 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為 : 端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門(mén)攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、 IP 碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等 ;b) 當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí) , 記錄攻擊源 IP 、攻擊類(lèi)型、攻擊目的、攻擊時(shí)間 ,在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警。惡意代碼防范 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除 ;b) 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)對(duì)登錄

9、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶(hù)進(jìn)行身份鑒別 ;b) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制 ;c) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶(hù)的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一 ;d) 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶(hù)選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身份鑒別 ;e) 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn) , 口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換 ;f) 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 , 可采取結(jié)束會(huì)話(huà)、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施 ;g) 當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí) , 應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng) ;h) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶(hù)的權(quán)限分離。1.1.3主機(jī)安全身份鑒別 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的

10、用戶(hù)進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別;b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶(hù)身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn), 口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換;c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能 , 可采取結(jié)束會(huì)話(huà)、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施 ;d) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí) , 應(yīng)采取必要措施 , 防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng) ;e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶(hù)分配不同的用戶(hù)名 , 確保用戶(hù)名具有唯一性。f) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶(hù)進(jìn)行身份鑒別。訪(fǎng)問(wèn)控制 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)啟用訪(fǎng)問(wèn)控制功能 , 依據(jù)安全策略控制用戶(hù)對(duì)資源的訪(fǎng)問(wèn) ;b) 應(yīng)根據(jù)管理用戶(hù)的角色分配權(quán)限

11、, 實(shí)現(xiàn)管理用戶(hù)的權(quán)限分離 , 僅授予管理用戶(hù)所需的最小權(quán)限 ;c) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶(hù)的權(quán)限分離 ;d) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限 , 重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶(hù) , 修改這些帳戶(hù)的默認(rèn)口令 ;e) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶(hù) , 避免共享帳戶(hù)的存在。f) 應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記 ;g) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶(hù)對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作;安全審計(jì) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶(hù)端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶(hù)和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶(hù) ;b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶(hù)行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件 ;c)

12、 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類(lèi)型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等 ;d) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 , 并生成審計(jì)報(bào)表 ;e) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程 , 避免受到未預(yù)期的中斷 ;f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄 , 避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。剩余信息保護(hù) (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶(hù)的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間 , 被釋放或再分配給其他用戶(hù)前得到完全清除 , 無(wú)論這些信息是存放在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中 ;b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間 , 被釋放或重新分配給其他用戶(hù)前得到完全清除。入侵防范 (G3)本項(xiàng)要求包括

13、:a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為 , 能夠記錄入侵的源 IP 、攻擊的類(lèi)型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間 , 并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警 ;b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè) , 并在檢測(cè)到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施 ;c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則 , 僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序 , 并通過(guò)設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。惡意代碼防范 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件 , 并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù) ;b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù);c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。7.1.3

14、.7資源控制 (A3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄;b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定 ;c) 應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視 , 包括監(jiān)視服務(wù)器的 CPU、硬盤(pán)、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況 ;d) 應(yīng)限制單個(gè)用戶(hù)對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度;e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。7.1.4應(yīng)用安全身份鑒別 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)提供專(zhuān)用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶(hù)進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別;b) 應(yīng)對(duì)同一用戶(hù)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶(hù)身份鑒別;c) 應(yīng)提供用戶(hù)身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜

15、度檢查功能 , 保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶(hù)身份標(biāo)識(shí) , 身份鑒別信息不易被冒用 ;d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能 , 可采取結(jié)束會(huì)話(huà)、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施 ;e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶(hù)身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶(hù)身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能 , 并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。訪(fǎng)問(wèn)控制 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)提供訪(fǎng)問(wèn)控制功能 , 依據(jù)安全策略控制用戶(hù)對(duì)文件、 數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪(fǎng)問(wèn) ;b) 訪(fǎng)問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪(fǎng)問(wèn)相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作 ;c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪(fǎng)問(wèn)控制策略 , 并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限 ;d) 應(yīng)授予不同帳戶(hù)為完

16、成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限 , 并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。e) 應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能 ;f) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶(hù)對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作;安全審計(jì) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶(hù)的安全審計(jì)功能 , 對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì) ;b) 應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程 , 無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄 ;c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類(lèi)型、描述和結(jié)果等 ;d) 應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢(xún)、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。剩余信息保護(hù) (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)保證用戶(hù)鑒別信

17、息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶(hù)前得到完全清除 , 無(wú)論這些信息是存放在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中 ;b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他用戶(hù)前得到完全清除。通信完整性 (S3)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。通信保密性 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 在通信雙方建立連接之前, 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話(huà)初始化驗(yàn)證 ;b) 應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話(huà)過(guò)程進(jìn)行加密?？沟仲?lài) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能 ;b) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況

18、下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。軟件容錯(cuò) (A3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能 , 保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求 ;b) 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能 , 當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài) , 保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。資源控制 (A3)本項(xiàng)要求包括 :a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng) , 另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話(huà) ;b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話(huà)連接數(shù)進(jìn)行限制 ;c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶(hù)的多重并發(fā)會(huì)話(huà)進(jìn)行限制 ;d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話(huà)連接數(shù)進(jìn)行限制 ;e) 應(yīng)能

19、夠?qū)σ粋€(gè)訪(fǎng)問(wèn)帳戶(hù)或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額 ;f) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警;g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能 , 并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪(fǎng)問(wèn)帳戶(hù)或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí) , 根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。7.1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞 , 并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施 ;b) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞 , 并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。數(shù)

20、據(jù)保密性 (S3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性 ;b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。備份和恢復(fù) (A3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能 , 完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次 , 備份介質(zhì)場(chǎng)外存放 ;b) 應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能 , 利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地 ;c) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu) , 避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障 ;d) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、 通信線(xiàn)路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余 , 保證系統(tǒng)的高可用性。7.2管理要求7.2.

21、1安全管理制度管理制度 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略 , 說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等 ;b) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類(lèi)管理內(nèi)容建立安全管理制度 ;c) 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程;d) 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。制定和發(fā)布 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定;b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式 , 并進(jìn)行版本控制 ;c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定 ;d) 安全

22、管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布 ;e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍 , 并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。評(píng)審和修訂 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定 ;b) 應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定 , 對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。7.2.2安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén) , 設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位 , 并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé) ;b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、 網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位 , 并定義各個(gè)

23、工作崗位的職責(zé) ;c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組 , 其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán) ;d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)、 分工和技能要求。人員配備 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等;b) 應(yīng)配備專(zhuān)職安全管理員 , 不可兼任 ;c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。授權(quán)和審批 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、 審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等 ;b) 應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、 重要操作、物理訪(fǎng)問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序 ,按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程,

24、 對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度;c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng) , 及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、 審批部門(mén)和審批人等信息 ;d) 應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。溝通和合作 (G3)a) 應(yīng)加強(qiáng)各類(lèi)管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通 , 定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議 , 共同協(xié)作處理信息安全問(wèn)題 ;b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通 ;c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、 業(yè)界專(zhuān)家、 專(zhuān)業(yè)的安全公司、 安全組織的合作與溝通 ;d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表 , 包括外聯(lián)單位名稱(chēng)、 合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息 ;e) 應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專(zhuān)家作為常年的安全顧問(wèn)

25、 , 指導(dǎo)信息安全建設(shè) , 參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。審核和檢查 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查 , 檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、 系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況 ;b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查 , 檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、 安全配置與安全策略的一致性、 安全管理制度的執(zhí)行情況等 ;c) 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查 , 匯總安全檢查數(shù)據(jù) , 形成安全檢查報(bào)告 , 并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào) ;d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作 , 定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。7.2.3人員安全管理7

26、.2.3.1人員錄用 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用 ;b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程 , 對(duì)被錄用人的身份、 背景、專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查 , 對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核 ;c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議 ;d) 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員 , 并簽署崗位安全協(xié)議。人員離崗 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程 , 及時(shí)終止離崗員工的所有訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限 ;b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備;c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù) , 關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。人員考核 (G

27、3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核;b) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核;c) 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。安全意識(shí)教育和培訓(xùn) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn);b) 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書(shū)面規(guī)定并告知相關(guān)人員 , 對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒 ;c) 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī)定 , 針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃 , 對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn) ;d) 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。外

28、部人員訪(fǎng)問(wèn)管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)確保在外部人員訪(fǎng)問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng) , 批準(zhǔn)后由專(zhuān)人全程陪同或監(jiān)督 , 并登記備案 ;b) 對(duì)外部人員允許訪(fǎng)問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定 , 并按照規(guī)定執(zhí)行。7.2.4系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級(jí) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí) ;b) 應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由;c) 應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定 ;d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)。安全方案設(shè)計(jì) (G3)本項(xiàng)要求

29、包括 :a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施 , 并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施 ;b) 應(yīng)指定和授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃 , 制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃 ;c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況 , 統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案 , 并形成配套文件 ;d) 應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、 總體建設(shè)規(guī)劃、 詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定 , 并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后 , 才能正式實(shí)施 ;e) 應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整

30、和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。產(chǎn)品采購(gòu)和使用 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定 ;b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的要求;c) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu) ;d) 應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試 , 確定產(chǎn)品的候選范圍 , 并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行軟件開(kāi)發(fā) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi) , 開(kāi)發(fā)人員和測(cè)試人員分離 , 測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制 ;b) 應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度 , 明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的

31、控制方法和人員行為準(zhǔn)則 ;c) 應(yīng)制定代碼編寫(xiě)安全規(guī)范 , 要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫(xiě)代碼 ;d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南 , 并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管 ;e) 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。外包軟件開(kāi)發(fā) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量 ;b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼 ;c) 應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南 ;d) 應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼 , 并審查軟件中可能存在的后門(mén)。工程實(shí)施 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理;b)

32、應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程 , 并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過(guò)程 ;c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度 , 明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。測(cè)試驗(yàn)收 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試, 并出具安全性測(cè)試報(bào)告 ;b) 在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案 , 在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果 , 并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 ;c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定;d) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理 , 并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作 ;e) 應(yīng)組

33、織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定, 并簽字確認(rèn)。系統(tǒng)交付 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單 , 并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、 軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn) ;b) 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn) ;c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶(hù)進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔 ;d) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定 ;e) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作 , 并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。系統(tǒng)備案 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料 , 并控制這

34、些材料的使用 ;b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門(mén)備案 ;c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。0等級(jí)測(cè)評(píng) (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中 , 應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng) , 發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改 ;b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng) , 發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造 , 發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改 ;c)應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng);d) 應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。1安全服務(wù)商選擇 (G3)本項(xiàng)要求包括

35、 :a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定 ;b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議 , 明確約定相關(guān)責(zé)任 ;c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾 , 必要的與其簽訂服務(wù)合同。7.2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理 ;b) 應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)機(jī)房安全 , 并配備機(jī)房安全管理人員 , 對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理 ;c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度 , 對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪(fǎng)問(wèn) , 物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理做出規(guī)定 ;d) 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)

36、辦公環(huán)境的保密性管理 , 規(guī)范辦公環(huán)境人員行為 , 包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、 不在辦公區(qū)接待來(lái)訪(fǎng)人員、 工作人員離開(kāi)座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件等。資產(chǎn)管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單 , 包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容 ;b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度 , 規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門(mén) , 并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為 ;c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理 , 根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施 ;d) 應(yīng)對(duì)信息分類(lèi)與標(biāo)識(shí)方法做出規(guī)定 , 并對(duì)信息的使

37、用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。介質(zhì)管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度 , 對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、 使用、維護(hù)和銷(xiāo)毀等方面做出規(guī)定 ;b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中 , 對(duì)各類(lèi)介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù) , 并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專(zhuān)人管理 ;c) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制,對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢(xún)等進(jìn)行登記記錄, 并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn);d) 應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、 送出維修以及銷(xiāo)毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理 , 對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理 , 對(duì)送出維修或銷(xiāo)毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù) , 對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未

38、經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷(xiāo)毀 ;e) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ) , 存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同 ;f) 應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ) , 并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)和標(biāo)識(shí)管理。設(shè)備管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備 ( 包括備份和冗余設(shè)備 ) 、線(xiàn)路等指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理 ;b) 應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專(zhuān)人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度 , 對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理;c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度 , 對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理 ,包括明

39、確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等;d) 應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理 , 按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備 ( 包括備份和冗余設(shè)備 ) 的啟動(dòng) / 停止、加電 / 斷電等操作 ;e) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。監(jiān)控管理和安全管理中心(G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)對(duì)通信線(xiàn)路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶(hù)行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警 , 形成記錄并妥善保存 ;b) 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審, 發(fā)現(xiàn)可疑行為 ,形成分析報(bào)告 , 并采取必要的應(yīng)對(duì)措施 ;c)

40、 應(yīng)建立安全管理中心 , 對(duì)設(shè)備狀態(tài)、 惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、 安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。網(wǎng)絡(luò)安全管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理 , 負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作 ;b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度 , 對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定 ;c) 應(yīng)根據(jù)廠(chǎng)家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新 , 并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份 ;d) 應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描 , 對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ) ;e) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置 , 并對(duì)配置文件進(jìn)行定

41、期離線(xiàn)備份 ;f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn) ;g) 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入;h) 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。系統(tǒng)安全管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)控制策略;b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描 , 對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ) ;c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序 , 在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前 , 首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò) , 并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后 , 方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝 ;d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度 , 對(duì)系統(tǒng)安全策略、 安全配置、日志管理和日常操作流程等方

42、面作出具體規(guī)定 ;e) 應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理 , 劃分系統(tǒng)管理員角色 , 明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) , 權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則 ;f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù) , 詳細(xì)記錄操作日志 , 包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容 , 嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作 ;g) 應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 , 以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。惡意代碼防范管理 (G3)本項(xiàng)要求包括 :a) 應(yīng)提高所有用戶(hù)的防病毒意識(shí) , 及時(shí)告知防病毒軟件版本 , 在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前 , 先進(jìn)行病毒檢查 , 對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查 ;b) 應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)