最新國(guó)家開(kāi)放大學(xué)電大《證券投資分析》教學(xué)考一體化題庫(kù)及答案

1、最新國(guó)家開(kāi)放大學(xué)電大證券投資分析教學(xué)考一體化題庫(kù)及答案盜傳必究一、單選題1. 下列證券中不屬于有價(jià)證券的是（）。A. 貨幣證券B. 資本證券C. 商品證券D. 憑證證券2. 導(dǎo)致我國(guó)股市與經(jīng)濟(jì)走勢(shì)異動(dòng)的重要原因之一是（）。A. 就業(yè)和國(guó)際收支變化B. 國(guó)民生產(chǎn)總值的變化C. 管理層的決策D. 通貨膨脹上升3. 持有公司（）以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。A. 10%B. 20%C. 15%D. 5%4. 開(kāi)放式基金的日常贖回從基金成立（）開(kāi)始。A. 1個(gè)月后B. 3個(gè)月后C. 6個(gè)月后D. 第2天5. 股份公司發(fā)行的股票具有（）的特征。A. 提前償還B. 非盈利性C. 無(wú)償還期限D(zhuǎn).

2、 股東結(jié)構(gòu)不可改變性6. 在下列債券中籌資成本最高的是（）。A. 金融債券B. 企業(yè)債券C. 政府債券D. 國(guó)庫(kù)券7. 從收益的角度看（）。A. 普通股在優(yōu)先股之后B. 普通股先于優(yōu)先股C. 公司債券在普通股之后D. 根據(jù)公司具體情況，可自行決定1. 看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)與期權(quán)費(fèi)呈（）變化。A. 無(wú)規(guī)律性B. 無(wú)關(guān)系C. 同向D. 反向2. 我國(guó)A股上市公司成立時(shí)間必須在（）以上。A. 1年B. 3年C. 4年D. 2年3. 下列（）不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容。A. 交易品種B. 交易價(jià)格C. 交易數(shù)量D. 交易規(guī)格4. 通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，沒(méi)有經(jīng)紀(jì)人的場(chǎng)外交易市場(chǎng)，被稱為（）。A. 第二市場(chǎng)B.

3、第三市場(chǎng)C. 第一市場(chǎng)D. 第四市場(chǎng)5. 如果公司股本超過(guò)4億元，該公司想在深交所上市，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份總數(shù)不得少于公司股本總數(shù)的（）。A. 35%B. 25%C. 10%6. 股票指數(shù)期貨的標(biāo)的物是（）。A. 股票價(jià)格B. 股票指數(shù)C. 股票D. 股指期貨合約7. 我國(guó)曾于1993年開(kāi)展的金融衍生交易品種是（）A. 國(guó)債期貨B. 股指期貨C. 外匯期貨D. 利率期貨8. 股東權(quán)益比率是反映（）的指標(biāo)。A. 經(jīng)營(yíng)能力B. 資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)能力C. 償債能力D. 獲利能力9. 香港恒生指數(shù)采用（）為樣本股。A. 40 家B. 20 家C. 全部上市股票D. 33 家10. H股上市公司公眾持股人數(shù)

4、不少于（）人。A. 1000B. 500C. 100D. 500011. 凈資產(chǎn)收益率是反映上市公司（）的指標(biāo)。A. 資本結(jié)構(gòu)B. 償債能力C. 投資報(bào)酬率D. 獲得能力）方式。12. 交割通常有當(dāng)日交割、次日交割和（B. 例行交割C. T+0D. T+l13. 漲跌停板制度通常規(guī)定（）為當(dāng)日行情波動(dòng)的中點(diǎn)。A. 前一交易日的結(jié)算價(jià)B. 前一交易日的開(kāi)盤價(jià)C. 前一交易日的收盤價(jià)D. 前一交易日的最低價(jià)1. 證券組合的方差是反映（）的指標(biāo)。A. 證券之間相關(guān)程度B. 投資風(fēng)險(xiǎn)C. 實(shí)際收益率D. 預(yù)期收益率2. 收盤價(jià)、開(kāi)盤價(jià)、最低價(jià)相等時(shí)所形成的K線是（）。A. 倒T型B. +字星C. 一字

5、型D. T型3. 如果均線從下降軌跡變?yōu)槠教罐D(zhuǎn)而呈上升趨勢(shì)，而股價(jià)此時(shí)從均線下方突破并交叉向上，此信號(hào)為（）oA. 盤整信號(hào)B. 買入信號(hào)C. 賣出信號(hào)D. 買入或賣出信號(hào)4. 按標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的債券評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，（）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用度等級(jí)。A. AAB. BBC. BBBD. A5. 證券市場(chǎng)技術(shù)分析中常用的K線圖最早產(chǎn)生于（）。A. 日本B. 中國(guó)C. 美國(guó)D. 英國(guó)6. 下列證券投資品種中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是（）。A. 公司債券B. 國(guó)債C. 金融債券D. 普通股票7. 下列（）K線收盤價(jià)小于等于開(kāi)盤價(jià)。A. 光頭光腳的陽(yáng)線B. 一字型C. 帶有上下影線的陰線D. 十字型8

6、. 馬柯維次的有效邊界圖中，證券最佳投資組合在（）象限。A. 第三B. 第一C. 第二D. 第四9. 我國(guó)債券評(píng)級(jí)級(jí)別設(shè)置是（）。A. 三級(jí)九等B. 二級(jí)六等C. 三級(jí)八等D. 四級(jí)十二等10. 某股當(dāng)日新上市，共成交3000萬(wàn)股，該股流通總股本為8000萬(wàn)股，該股當(dāng)日的換手率（ ）oA. 35%B. 37. 5%C. 63. 5%D. 65%11. 目前，世界上廣泛采用的道瓊斯股指是以（）為基點(diǎn)100點(diǎn)的指數(shù)。A. 1882年10月1日20種運(yùn)輸股均價(jià)B. 1894年10月1日30種工業(yè)股均價(jià)C. 1882年10月1日15種公用事業(yè)股均價(jià)D. 1882年10月1日30種工業(yè)股均價(jià)1. 根據(jù)證

7、券法規(guī)定，我國(guó)證券市場(chǎng)綜合類證券商的最低注冊(cè)資本限額為（A. 1億B. 3億C. 5000 萬(wàn)D. 5億2. 上市公司在進(jìn)行信息披露時(shí)，要求提供持續(xù)性的信息披露文件，以下不屬于此類文件的是（）oA. 公司投資價(jià)值分析報(bào)告B. 年度報(bào)告C. 季度報(bào)告D. 臨時(shí)公告書(shū)3. 對(duì)內(nèi)幕交易行為，除根據(jù)不同情況沒(méi)收非法或取得款項(xiàng)和其他非法所得，并處以罰款的數(shù)額為（）OA. 1萬(wàn)-一5萬(wàn)B. 1 萬(wàn)-一10 萬(wàn)C. 5 萬(wàn)-一50 萬(wàn)D. 5 萬(wàn)-一30 萬(wàn)4. 在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是（）。A. 年報(bào)概要B. 招股說(shuō)明書(shū)C. 重大事項(xiàng)公告書(shū)D. 上市公告書(shū)5. 對(duì)購(gòu)并目標(biāo)公司進(jìn)行法律方

8、面的審查分析，其目的是為了（）。A. 回避法律風(fēng)險(xiǎn)B. 避免購(gòu)并公司形象的損害C. 避免鉆法律法規(guī)條文的空子D. A 和 B6. 我國(guó)證券法頒布實(shí)施的具體時(shí)間是（）。A. 1999年7月1日B. 1994年7月1日C. 1998 年 12 月 29 日D. 1997年10月1日7. 利用利率政策干預(yù)證券市場(chǎng)的方式屬于（）。A. 法律手段B. 經(jīng)濟(jì)手段C. 行政手段D. 自律手段8. 以下（）方式不屬于我國(guó)常見(jiàn)的上市公司間購(gòu)并方式。A. 資產(chǎn)剝離B. 資產(chǎn)置換C. 收購(gòu)兼并D. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓9. 信息披露公開(kāi)原則的要求就是指信息披露應(yīng)該（）。A. 準(zhǔn)時(shí)、確切、定量、真實(shí)B. 及時(shí)、完整、認(rèn)真、純粹C

9、. 及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)D. 及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、徹底二、多選題1. 發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針是（）A. 統(tǒng)一B. 法制C. 自律D. 監(jiān)管E. 規(guī)范1. 按產(chǎn)品形態(tài)和交易方式分類，衍生工具主要有。（）A. 隔夜拆借B. 期權(quán)C. 期貨期權(quán)D. 互換E. 遠(yuǎn)期2. 股指期貨交易組合條件一般包括（）。A. 交易對(duì)象B. 合約現(xiàn)金結(jié)算C. 保證金交易D. 合約價(jià)格E. 交易時(shí)間）等。）三大功能。3. 短期償債指標(biāo)主要有（A. 現(xiàn)金比率B. 速動(dòng)比率C. 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率D. 流動(dòng)比率E. 資產(chǎn)負(fù)債率4. 期貨商品一般具有（A. 套期保值B. 賺取利潤(rùn)C(jī). 投機(jī)D. 籌資功能E. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)5. 財(cái)務(wù)分析

10、的主要方法有（）。A. 現(xiàn)金流量分析法B. 綜合法C. 比率分析法D. 比較分析法E. 差額分析法6. 反映上市公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)主要有（）等。A. 資本化比率B. 現(xiàn)金比率C. 市盈率D. 資產(chǎn)負(fù)債率E. 固定資產(chǎn)凈值率1. 證券投資有效組合應(yīng)滿足（）A. 在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下，提供最大的預(yù)期收益率B. 在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最大的風(fēng)險(xiǎn)C. 在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最小的風(fēng)險(xiǎn)D. 投資木金安全E. 在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下，提供最小的預(yù)期收益率2. 在證券投資風(fēng)險(xiǎn)的分類中，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A. 信用交易風(fēng)險(xiǎn)B. 利率風(fēng)險(xiǎn)C. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D. 企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)E. 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3

11、. 下列那些行為，一般會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲（）。A. 控制信貸規(guī)模B. 降低利率C. 降低法定存款準(zhǔn)備金率D. 降低再貼現(xiàn)率E. 央行大量購(gòu)買國(guó)債4. 政治政策性風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）的變化等。A. 貨幣政策發(fā)生變化B. 主要領(lǐng)導(dǎo)人的變更C. 利率發(fā)生變化D. 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整E. 匯率政策變化5. 在K線圖中光頭光腳大陽(yáng)線的出現(xiàn)說(shuō)明（）。A. 股價(jià)下降B. 多方占優(yōu)勢(shì)C. 空方占優(yōu)勢(shì)D. 股價(jià)上漲E. 市場(chǎng)波動(dòng)很大1. 證券市場(chǎng)中除了證券欺詐行為外，其他違規(guī)行為還包括：（）oA. 上市公司違規(guī)買賣本公司股票B. 擅自發(fā)行證券C. 操縱市場(chǎng)D. 為股票交易違規(guī)提供融資融券及投資交易E. 上市公司擅

12、自改變募股資金用途2. 證券欺詐行為主要是指（）等違法行為。A. 虛假陳述B. 欺詐客戶C. 內(nèi)幕交易D. 擅自發(fā)行證券E. 操縱市場(chǎng)3. 股票回購(gòu)主要通過(guò)哪些方式來(lái)完成。（）A. 債轉(zhuǎn)股B. 二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買C. 協(xié)議收購(gòu)D. 要約方式收購(gòu)E. 二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買4. 目前世界上對(duì)證券交易所的監(jiān)管模式，主要有哪些類型。（）A. 自律型B. 政策型C. 結(jié)合型D. 行政型E. 法律型5. 我國(guó)證券監(jiān)管的法律體系包括：（）。A. 行政法律B. 部門規(guī)章C. 國(guó)家頒布的一系列專門規(guī)范信息披露的文件D. 國(guó)家法律E. 憲法6. 在上市公司購(gòu)并分類中，下列屬于按購(gòu)并方式進(jìn)行分類的是（）oA. 資產(chǎn)置換購(gòu)并B.

13、現(xiàn)金購(gòu)并C. 整體購(gòu)并D. 二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)并E. 股權(quán)劃撥購(gòu)并7. 上市公司購(gòu)并過(guò)程中，目標(biāo)公司價(jià)格確定的方法主要有（）。A. 凈資產(chǎn)法B. 竟價(jià)拍賣法C. 綜合證券法D. 市盈率法E. 現(xiàn)金流量法8. 公司經(jīng)營(yíng)所需要的資金，主要獲得渠道有哪些。（）A. 財(cái)政撥款B. 向社會(huì)發(fā)行債C. 自身的歷年積累D. 商業(yè)銀行的貸款E. 發(fā)行股票三、判斷題1. 稅率上調(diào)可以遏制股市熱度。錯(cuò)誤正確2. 歐洲債券一般是歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。錯(cuò)誤正確3. 如果債券持有者不而臨違約風(fēng)險(xiǎn)，那么持有債券的收益相對(duì)來(lái)說(shuō)就很穩(wěn)定。錯(cuò)誤正確4. 預(yù)期回報(bào)率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越低。錯(cuò)誤正確5. 公司發(fā)行股票是籌集自有資

14、金的一種形式。錯(cuò)誤正確6. 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格可以隨著股票市場(chǎng)價(jià)格的變化而調(diào)整。錯(cuò)誤正確7. 持有股票認(rèn)購(gòu)權(quán)證的人必須在規(guī)定期限內(nèi)買入股票。錯(cuò)誤正確8. 股東享有公司一定的權(quán)利，也就對(duì)公司經(jīng)營(yíng)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。錯(cuò)誤正確9. 人們買賣股票，就是向發(fā)行該股票的公司投資，它反映的不是借貸關(guān)系，所以無(wú)償還期。錯(cuò)誤正確10. 委托股票交易價(jià)格，主要分為市價(jià)委托和限價(jià)委托兩種方法。錯(cuò)誤正確11. 一般情況下，單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)比證券組合的風(fēng)險(xiǎn)要小。錯(cuò)誤正確12. 社會(huì)主義國(guó)家強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會(huì)主義國(guó)家不該發(fā)展證券市場(chǎng)。錯(cuò)誤正確13. 如果某股票某天換手率比較高，說(shuō)明股當(dāng)日成

15、交活躍。錯(cuò)誤正確1. 一般情況下，每股現(xiàn)金流量不一定要大于每股收益。錯(cuò)誤正確2. 股份公司注冊(cè)資木是實(shí)收資本的一種形式。錯(cuò)誤正確3. 期貨合約的價(jià)格就是期權(quán)費(fèi)。錯(cuò)誤正確4. 一般來(lái)說(shuō)，固定資產(chǎn)凈值率越大越好，資本固定化比率越小越好。錯(cuò)誤正確5. 在進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，只有將各項(xiàng)指標(biāo)結(jié)合在一起分析，才能真正了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。錯(cuò)誤正確6. 期權(quán)的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，而買方只有履約的義務(wù)。錯(cuò)誤正確7. 人們購(gòu)買期權(quán)后，即可獲得該股份公司股票的分紅、派息。錯(cuò)誤正確8. 一般情況下，資產(chǎn)重組后的上市企業(yè)將很難再享受優(yōu)惠政策的好處。錯(cuò)誤正確9. 流動(dòng)比率越高越好。錯(cuò)誤正確10. 備兌權(quán)證的發(fā)行量大，其發(fā)行價(jià)格

16、應(yīng)該較高。錯(cuò)誤正確1. 帶有上影線的光腳陰線是先抑后陽(yáng)型。錯(cuò)誤正確2. T型K線圖下影線越長(zhǎng)，空方力量越強(qiáng)。錯(cuò)誤正確3. 一般情況下，5天均線市場(chǎng)價(jià)格比10天均線市場(chǎng)價(jià)格的敏感度要高。錯(cuò)誤正確4. 帶有下影線的光頭陽(yáng)線，常常預(yù)示著空方的實(shí)力比較強(qiáng)。錯(cuò)誤正確5. 技術(shù)分析準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)是技術(shù)分析要盡可能多的包含影響股價(jià)的供求因素。錯(cuò)誤正確6. 當(dāng)相關(guān)系數(shù)為一1時(shí)，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)最大。錯(cuò)誤正確7. 證券券投資技術(shù)分析的理論認(rèn)為股票價(jià)格有其一定的運(yùn)行規(guī)律。錯(cuò)誤正確8. 證券投資組合不是投資者隨意的組合，它是投資者權(quán)衡投資收益和風(fēng)險(xiǎn)后，所確定的最佳組合。錯(cuò)誤正確1. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段等方式。錯(cuò)誤正確2. 購(gòu)并公司中成為目標(biāo)公司的相對(duì)控股股東，占有目標(biāo)公司股權(quán)比例的25%,就表明對(duì)目標(biāo)公司擁有 控制權(quán)。錯(cuò)誤正確3. 上市公司購(gòu)并中，混合購(gòu)并