最新國家開放大學(xué)電大《證券投資分析》教學(xué)考一體化題庫及答案

1、最新國家開放大學(xué)電大證券投資分析教學(xué)考一體化題庫及答案盜傳必究一、單選題1. 下列證券中不屬于有價證券的是（）。A. 貨幣證券B. 資本證券C. 商品證券D. 憑證證券2. 導(dǎo)致我國股市與經(jīng)濟走勢異動的重要原因之一是（）。A. 就業(yè)和國際收支變化B. 國民生產(chǎn)總值的變化C. 管理層的決策D. 通貨膨脹上升3. 持有公司（）以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權(quán)。A. 10%B. 20%C. 15%D. 5%4. 開放式基金的日常贖回從基金成立（）開始。A. 1個月后B. 3個月后C. 6個月后D. 第2天5. 股份公司發(fā)行的股票具有（）的特征。A. 提前償還B. 非盈利性C. 無償還期限D(zhuǎn).

2、 股東結(jié)構(gòu)不可改變性6. 在下列債券中籌資成本最高的是（）。A. 金融債券B. 企業(yè)債券C. 政府債券D. 國庫券7. 從收益的角度看（）。A. 普通股在優(yōu)先股之后B. 普通股先于優(yōu)先股C. 公司債券在普通股之后D. 根據(jù)公司具體情況，可自行決定1. 看跌期權(quán)的協(xié)定價與期權(quán)費呈（）變化。A. 無規(guī)律性B. 無關(guān)系C. 同向D. 反向2. 我國A股上市公司成立時間必須在（）以上。A. 1年B. 3年C. 4年D. 2年3. 下列（）不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容。A. 交易品種B. 交易價格C. 交易數(shù)量D. 交易規(guī)格4. 通過計算機網(wǎng)絡(luò)，沒有經(jīng)紀人的場外交易市場，被稱為（）。A. 第二市場B.

3、第三市場C. 第一市場D. 第四市場5. 如果公司股本超過4億元，該公司想在深交所上市，其向社會公開發(fā)行的股份總數(shù)不得少于公司股本總數(shù)的（）。A. 35%B. 25%C. 10%6. 股票指數(shù)期貨的標的物是（）。A. 股票價格B. 股票指數(shù)C. 股票D. 股指期貨合約7. 我國曾于1993年開展的金融衍生交易品種是（）A. 國債期貨B. 股指期貨C. 外匯期貨D. 利率期貨8. 股東權(quán)益比率是反映（）的指標。A. 經(jīng)營能力B. 資產(chǎn)運營能力C. 償債能力D. 獲利能力9. 香港恒生指數(shù)采用（）為樣本股。A. 40 家B. 20 家C. 全部上市股票D. 33 家10. H股上市公司公眾持股人數(shù)

4、不少于（）人。A. 1000B. 500C. 100D. 500011. 凈資產(chǎn)收益率是反映上市公司（）的指標。A. 資本結(jié)構(gòu)B. 償債能力C. 投資報酬率D. 獲得能力）方式。12. 交割通常有當(dāng)日交割、次日交割和（B. 例行交割C. T+0D. T+l13. 漲跌停板制度通常規(guī)定（）為當(dāng)日行情波動的中點。A. 前一交易日的結(jié)算價B. 前一交易日的開盤價C. 前一交易日的收盤價D. 前一交易日的最低價1. 證券組合的方差是反映（）的指標。A. 證券之間相關(guān)程度B. 投資風(fēng)險C. 實際收益率D. 預(yù)期收益率2. 收盤價、開盤價、最低價相等時所形成的K線是（）。A. 倒T型B. +字星C. 一字

5、型D. T型3. 如果均線從下降軌跡變?yōu)槠教罐D(zhuǎn)而呈上升趨勢，而股價此時從均線下方突破并交叉向上，此信號為（）oA. 盤整信號B. 買入信號C. 賣出信號D. 買入或賣出信號4. 按標準普爾公司的債券評級標準，（）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用度等級。A. AAB. BBC. BBBD. A5. 證券市場技術(shù)分析中常用的K線圖最早產(chǎn)生于（）。A. 日本B. 中國C. 美國D. 英國6. 下列證券投資品種中，投資風(fēng)險最大的是（）。A. 公司債券B. 國債C. 金融債券D. 普通股票7. 下列（）K線收盤價小于等于開盤價。A. 光頭光腳的陽線B. 一字型C. 帶有上下影線的陰線D. 十字型8

6、. 馬柯維次的有效邊界圖中，證券最佳投資組合在（）象限。A. 第三B. 第一C. 第二D. 第四9. 我國債券評級級別設(shè)置是（）。A. 三級九等B. 二級六等C. 三級八等D. 四級十二等10. 某股當(dāng)日新上市，共成交3000萬股，該股流通總股本為8000萬股，該股當(dāng)日的換手率（ ）oA. 35%B. 37. 5%C. 63. 5%D. 65%11. 目前，世界上廣泛采用的道瓊斯股指是以（）為基點100點的指數(shù)。A. 1882年10月1日20種運輸股均價B. 1894年10月1日30種工業(yè)股均價C. 1882年10月1日15種公用事業(yè)股均價D. 1882年10月1日30種工業(yè)股均價1. 根據(jù)證

7、券法規(guī)定，我國證券市場綜合類證券商的最低注冊資本限額為（A. 1億B. 3億C. 5000 萬D. 5億2. 上市公司在進行信息披露時，要求提供持續(xù)性的信息披露文件，以下不屬于此類文件的是（）oA. 公司投資價值分析報告B. 年度報告C. 季度報告D. 臨時公告書3. 對內(nèi)幕交易行為，除根據(jù)不同情況沒收非法或取得款項和其他非法所得，并處以罰款的數(shù)額為（）OA. 1萬-一5萬B. 1 萬-一10 萬C. 5 萬-一50 萬D. 5 萬-一30 萬4. 在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是（）。A. 年報概要B. 招股說明書C. 重大事項公告書D. 上市公告書5. 對購并目標公司進行法律方

8、面的審查分析，其目的是為了（）。A. 回避法律風(fēng)險B. 避免購并公司形象的損害C. 避免鉆法律法規(guī)條文的空子D. A 和 B6. 我國證券法頒布實施的具體時間是（）。A. 1999年7月1日B. 1994年7月1日C. 1998 年 12 月 29 日D. 1997年10月1日7. 利用利率政策干預(yù)證券市場的方式屬于（）。A. 法律手段B. 經(jīng)濟手段C. 行政手段D. 自律手段8. 以下（）方式不屬于我國常見的上市公司間購并方式。A. 資產(chǎn)剝離B. 資產(chǎn)置換C. 收購兼并D. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓9. 信息披露公開原則的要求就是指信息披露應(yīng)該（）。A. 準時、確切、定量、真實B. 及時、完整、認真、純粹C

9、. 及時、準確、完整、真實D. 及時、準確、完整、徹底二、多選題1. 發(fā)展證券市場的八字方針是（）A. 統(tǒng)一B. 法制C. 自律D. 監(jiān)管E. 規(guī)范1. 按產(chǎn)品形態(tài)和交易方式分類，衍生工具主要有。（）A. 隔夜拆借B. 期權(quán)C. 期貨期權(quán)D. 互換E. 遠期2. 股指期貨交易組合條件一般包括（）。A. 交易對象B. 合約現(xiàn)金結(jié)算C. 保證金交易D. 合約價格E. 交易時間）等。）三大功能。3. 短期償債指標主要有（A. 現(xiàn)金比率B. 速動比率C. 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率D. 流動比率E. 資產(chǎn)負債率4. 期貨商品一般具有（A. 套期保值B. 賺取利潤C. 投機D. 籌資功能E. 價格發(fā)現(xiàn)5. 財務(wù)分析

10、的主要方法有（）。A. 現(xiàn)金流量分析法B. 綜合法C. 比率分析法D. 比較分析法E. 差額分析法6. 反映上市公司資本結(jié)構(gòu)的指標主要有（）等。A. 資本化比率B. 現(xiàn)金比率C. 市盈率D. 資產(chǎn)負債率E. 固定資產(chǎn)凈值率1. 證券投資有效組合應(yīng)滿足（）A. 在各種風(fēng)險條件下，提供最大的預(yù)期收益率B. 在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最大的風(fēng)險C. 在各種預(yù)期收益率的水平條件下，提供最小的風(fēng)險D. 投資木金安全E. 在各種風(fēng)險條件下，提供最小的預(yù)期收益率2. 在證券投資風(fēng)險的分類中，非系統(tǒng)性風(fēng)險主要有（）。A. 信用交易風(fēng)險B. 利率風(fēng)險C. 流動性風(fēng)險D. 企業(yè)道德風(fēng)險E. 企業(yè)財務(wù)風(fēng)險3

11、. 下列那些行為，一般會推動股票價格的上漲（）。A. 控制信貸規(guī)模B. 降低利率C. 降低法定存款準備金率D. 降低再貼現(xiàn)率E. 央行大量購買國債4. 政治政策性風(fēng)險主要包括（）的變化等。A. 貨幣政策發(fā)生變化B. 主要領(lǐng)導(dǎo)人的變更C. 利率發(fā)生變化D. 宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整E. 匯率政策變化5. 在K線圖中光頭光腳大陽線的出現(xiàn)說明（）。A. 股價下降B. 多方占優(yōu)勢C. 空方占優(yōu)勢D. 股價上漲E. 市場波動很大1. 證券市場中除了證券欺詐行為外，其他違規(guī)行為還包括：（）oA. 上市公司違規(guī)買賣本公司股票B. 擅自發(fā)行證券C. 操縱市場D. 為股票交易違規(guī)提供融資融券及投資交易E. 上市公司擅

12、自改變募股資金用途2. 證券欺詐行為主要是指（）等違法行為。A. 虛假陳述B. 欺詐客戶C. 內(nèi)幕交易D. 擅自發(fā)行證券E. 操縱市場3. 股票回購主要通過哪些方式來完成。（）A. 債轉(zhuǎn)股B. 二級市場購買C. 協(xié)議收購D. 要約方式收購E. 二級市場購買4. 目前世界上對證券交易所的監(jiān)管模式，主要有哪些類型。（）A. 自律型B. 政策型C. 結(jié)合型D. 行政型E. 法律型5. 我國證券監(jiān)管的法律體系包括：（）。A. 行政法律B. 部門規(guī)章C. 國家頒布的一系列專門規(guī)范信息披露的文件D. 國家法律E. 憲法6. 在上市公司購并分類中，下列屬于按購并方式進行分類的是（）oA. 資產(chǎn)置換購并B.

13、現(xiàn)金購并C. 整體購并D. 二級市場購并E. 股權(quán)劃撥購并7. 上市公司購并過程中，目標公司價格確定的方法主要有（）。A. 凈資產(chǎn)法B. 竟價拍賣法C. 綜合證券法D. 市盈率法E. 現(xiàn)金流量法8. 公司經(jīng)營所需要的資金，主要獲得渠道有哪些。（）A. 財政撥款B. 向社會發(fā)行債C. 自身的歷年積累D. 商業(yè)銀行的貸款E. 發(fā)行股票三、判斷題1. 稅率上調(diào)可以遏制股市熱度。錯誤正確2. 歐洲債券一般是歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。錯誤正確3. 如果債券持有者不而臨違約風(fēng)險，那么持有債券的收益相對來說就很穩(wěn)定。錯誤正確4. 預(yù)期回報率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險也就越低。錯誤正確5. 公司發(fā)行股票是籌集自有資

14、金的一種形式。錯誤正確6. 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格可以隨著股票市場價格的變化而調(diào)整。錯誤正確7. 持有股票認購權(quán)證的人必須在規(guī)定期限內(nèi)買入股票。錯誤正確8. 股東享有公司一定的權(quán)利，也就對公司經(jīng)營結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。錯誤正確9. 人們買賣股票，就是向發(fā)行該股票的公司投資，它反映的不是借貸關(guān)系，所以無償還期。錯誤正確10. 委托股票交易價格，主要分為市價委托和限價委托兩種方法。錯誤正確11. 一般情況下，單個證券的風(fēng)險比證券組合的風(fēng)險要小。錯誤正確12. 社會主義國家強調(diào)勞動致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會主義國家不該發(fā)展證券市場。錯誤正確13. 如果某股票某天換手率比較高，說明股當(dāng)日成

15、交活躍。錯誤正確1. 一般情況下，每股現(xiàn)金流量不一定要大于每股收益。錯誤正確2. 股份公司注冊資木是實收資本的一種形式。錯誤正確3. 期貨合約的價格就是期權(quán)費。錯誤正確4. 一般來說，固定資產(chǎn)凈值率越大越好，資本固定化比率越小越好。錯誤正確5. 在進行財務(wù)分析時，只有將各項指標結(jié)合在一起分析，才能真正了解企業(yè)的財務(wù)狀況。錯誤正確6. 期權(quán)的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，而買方只有履約的義務(wù)。錯誤正確7. 人們購買期權(quán)后，即可獲得該股份公司股票的分紅、派息。錯誤正確8. 一般情況下，資產(chǎn)重組后的上市企業(yè)將很難再享受優(yōu)惠政策的好處。錯誤正確9. 流動比率越高越好。錯誤正確10. 備兌權(quán)證的發(fā)行量大，其發(fā)行價格

16、應(yīng)該較高。錯誤正確1. 帶有上影線的光腳陰線是先抑后陽型。錯誤正確2. T型K線圖下影線越長，空方力量越強。錯誤正確3. 一般情況下，5天均線市場價格比10天均線市場價格的敏感度要高。錯誤正確4. 帶有下影線的光頭陽線，常常預(yù)示著空方的實力比較強。錯誤正確5. 技術(shù)分析準確性的基礎(chǔ)是技術(shù)分析要盡可能多的包含影響股價的供求因素。錯誤正確6. 當(dāng)相關(guān)系數(shù)為一1時，證券組合的風(fēng)險最大。錯誤正確7. 證券券投資技術(shù)分析的理論認為股票價格有其一定的運行規(guī)律。錯誤正確8. 證券投資組合不是投資者隨意的組合，它是投資者權(quán)衡投資收益和風(fēng)險后，所確定的最佳組合。錯誤正確1. 我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段等方式。錯誤正確2. 購并公司中成為目標公司的相對控股股東，占有目標公司股權(quán)比例的25%,就表明對目標公司擁有 控制權(quán)。錯誤正確3. 上市公司購并中，混合購并