風險控制矩陣新

1、 26 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 01:01: 組組織織架架構構 jxcc-hq- ce-r-101 公司的治理架構設置 不符合上市公司治理 規(guī)范，或治理架構形 同虛設，可能導致企 業(yè)缺乏科學決策和運 行機制，影響公司發(fā) 展戰(zhàn)略和經營目標的 實現。 jxcc-hq- ce-co-101 建立合法科學的公司 治理架構，形成制衡 的公司治理機制。 jxcc-hq- ce-ca-101 治理架構設置： 公司根據國家法律法規(guī)和江西*股份有限公司章程

2、 的規(guī)定，設立股東大會、董事會、監(jiān)事會和具體業(yè) 務經理層。 公司按照股東大會的有關決議，在董事會下設獨立 審核委員會(審計委員會）和薪酬與考核等專門委員 會，明確各專門委員會的職責權限、任職資格、議 事規(guī)則、工作程序以及委員的任職條件，為董事會 科學決策提供支持。 董事會秘書室江西*股份有限 公司章程 1.公司章程 2.董事會議事規(guī)則 3.專業(yè)委員會議事 規(guī)則 jxcc-hq- ce-ca-102 治治理理架架構構產產生生： 公司按照公司法和公司章程的相關規(guī)定，合法合規(guī) 的 任 免 董 事 會 、 監(jiān) 事 會 和 經 理 層 的 人 選 。 相關人選對其權利和義務有明確的認知，并且有足 夠的知

3、識、經驗和時間勤勉、誠信、盡責的履行職 責。 董事會中有適當數量的獨立董事，董事會下設專門 委員會中獨立董事占多數并擔任負責人。獨立審核 委員會中至少有一名獨立董事是會計專業(yè)人士。 監(jiān)事會應按照公司法和公司章程要求，包括適當的 股東代表和職工代表，獨立有效工作，監(jiān)督董事會 、經理層正確履行職責并糾正損害企業(yè)利益的行為 。 董事會秘書室江西*股份有限 公司章程 1.公司章程 2.董事會人員名單 3.獨立審核委員會 人員名單 4.薪酬與考核委員 會 人 員 名 單 5.監(jiān)事會人員名單 jxcc-hq- ce-ca-103 治治理理架架構構運運行行： 公司股東大會、董事會、監(jiān)事會按照公司法和公司 章

4、程的規(guī)定，規(guī)范而及時的召開，會議討論事項均 留 有 會 議 記 錄 并 由 相 關 人 員 簽 字 確 認 。 股東的權利可以通過公司治理架構得到平等、充分 的 行 使 ， 并 及 時 獲 取 相 關 信 息 。 公司董事會、管理層的行為受到獨立董事、監(jiān)事會 、股東的監(jiān)督和制約。 董事會秘書室江西*股份有限 公司章程 1.董事會會議記錄 2.監(jiān)事會會議記錄 3.股東大會會議記 錄 27 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca

5、-104 股股 東東 大大 會會 設設 立立 及及 職職 權權 范范 圍圍 1 1 ： 公司章程明確規(guī)定公司設股東大會。股東大會是股 東按照法定的方法和程序，決定投資計劃、經營方 針、選舉和更換董事與監(jiān)事并決定其報酬等重大事 項 的 權 力 機 構 。 主 要 行 使 下 列 職 權 ： （ 一 ） 決 定 公 司 的 經 營 方 針 和 投 資 計 劃 ； （二）選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項 ； （三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有 關監(jiān)事的報酬事項； （ 四 ） 審 議 批 準 董 事 會 的 報 告 ； （ 五 ） 審 議 批 準 監(jiān) 事 會 的 報 告 ； （六）審議

6、批準公司的年度財務預算方案、決算方 案； （七）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方 案； （八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議； （九）對公司合并、分立、解散、清算或變更公司 形式等事項作出決議； 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股東大 會議事規(guī)則 年度股東大會議 事事項 jxcc-hq- ce-ca-105 股股東東大大會會設設立立及及職職權權范范圍圍 2 2： 公司章程明確規(guī)定公司設股東大會。股東大會是股 東按照法定的方法和程序，決定投資計劃、經營方 針、選舉和更換董事與監(jiān)事并決定其報酬等重大事 項的權力機構。主要行使下列職權： （十）對公司發(fā)行債券作出

7、決議； （十一）對公司聘用、解聘或者不再續(xù)聘會計師事 務所作出決議； （十二）修改公司章程； （十三）審議代表公司有表決權的股份3以上（ 含3）股東的提案； （十四）審議批準公司章程第五十七條規(guī)定的擔保 事項； （十五）審議公司在一年內購買、出售重大資產超 過公司最近一期經審計總 資產30%的事項； （十六）審議批準變更募集資金用途事項； （十七）審議股權激勵計劃； （十八）法律、行政法規(guī)、適用的部門規(guī)章及公司 章程規(guī)定應當由股東大會作出決議的其它事項。 股東大會可以授權或委托董事會辦理其授權或委托 辦理的事項。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股東大 會議事規(guī)則

8、年度股東大會議 事事項 28 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-106 股股東東大大會會運運行行- -股股東東年年會會： 股東大會分為股東年會和臨時股東大會。股東大會 由董事會召集。 股東年會每年召開一次，并應于上一會計年度完結 之后的六個月之內舉行。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股東大 會議事規(guī)則 股東大會年會會 議紀要/決議 jxcc-hq- ce-ca-107 股股 東東 大大 會

9、會 運運 行行 - - 臨臨 時時 股股 東東 大大 會會 ： 股東大會分為股東年會和臨時股東大會。股東大會 由董事會召集。 有下列情形之一的，董事會應當在兩個月內召開臨 時股東大會： （一）董事人數不足公司法規(guī)定的人數或者少 于 公 司 章 程 要 求 數 額 三 分 之 二 時 ； （二）公司未彌補虧損達股本總額的三分之一時； （三）持有公司發(fā)行在外的有表決權的股份10以 上（含10）的股東以書面形式要求召開臨時股東 大會時； （四）董事會認為必要或者監(jiān)事會提出召開時。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股東大 會議事規(guī)則 臨時股東大會會 議紀要/決議 jxcc-

10、hq- ce-ca-108 董董事事會會設設立立與與董董事事任任用用： 董事會人選由具有重大影響力的股東提出建議，并 經股東大會選舉通過產生。董事會設董事長一人， 可以設副董事長一至二人，執(zhí)行董事一至數人。執(zhí) 行董事處理董事會授權的事宜。董事會成員中有三 分之一以上的獨立（非執(zhí)行）董事（指獨立于公司 股東且不在公司內部任職的董事，下同），其中至 少有一名會計專業(yè)人士。董事會接受股東大會委托 ，負責企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和資產經營，并在必要時撤換 不稱職的經理人員。董事的任職資格要符合公司章 程。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*董事會 議事規(guī)則 1.董事會議事規(guī)則 2.董事會

11、人員名單 3.董事選舉相關記 錄文件 29 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-109 董董事事會會職職權權范范圍圍 1 1： 公司章程明確規(guī)定公司設董事會，主要行使以下職 權： （一）負責召集股東大會，并向股東大會報告工作 ； （ 二 ） 執(zhí) 行 股 東 大 會 的 決 議 ； （ 三 ） 決 定 公 司 的 經 營 計 劃 和 投 資 方 案 ； （四）制定公司的年度財務預算方案、決算方案； （五）制定公司的利潤分配

12、方案和彌補虧損方案； （六）制定公司的債務和財務政策、公司增加或者 減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券或其它證券 及上市的方案； （七）擬定公司的重大收購或出售方案，收購本公 司股票方案以及公司合并、分立、解散及變更公司 形式的方案； （ 八 ） 決 定 公 司 內 部 管 理 機 構 的 設 置 ； （九）聘任或者解聘公司經理、董事會秘書，根據 經理的提名，聘任或者解聘公司副經理、財務負責 人等其它高級管理人員，決定其報酬事項和獎懲事 項； 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*董事會 議事規(guī)則 年度歷次董事會 會議議事事項 jxcc-hq- ce-ca-110 董董事

13、事會會職職權權范范圍圍 2 2： 公司章程明確規(guī)定公司設董事會，主要行使以下職 權： （十）制定公司的基本管理制度包括財務管理和人 事管理制度； （ 十 一 ） 制 訂 公 司 章 程 修 改 方 案 ； （ 十 二 ） 提 出 公 司 的 破 產 申 請 ； （ 十 三 ） 委 任 公 司 的 經 營 和 法 律 顧 問 ； （ 十 四 ） 管 理 公 司 信 息 披 露 事 項 ； （十五）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的 會計師事務所； （十六）聽取公司經理的工作匯報并檢查經理的工 作； （十七）除公司法和公司章程規(guī)定由股東大會決議 的事項外，決定公司的其它重大事務和行政事務， 以及

14、簽署其它的重要協議； （十八）股東大會及公司章程授予的其它職權。 董事會作出前款決議事項，除第（六）、（七）、 （十一）項須由三分之二以上的董事表決同意外， 其余可由過半數的董事表決同意。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*董事會 議事規(guī)則 年度歷次董事會 會議議事事項 30 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-111 董董事事會會運運行行： 董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于 會議召

15、開十日以前通知全體董事和監(jiān)事。有臨時事 項時，經代表十分之一以上表決權的股東、三分之 一以上董事、監(jiān)事或公司經理提議，可召開臨時董 事會會議。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*董事會 議事規(guī)則 1.董事會會議紀要 2.董事會召開會議 通知 3.臨時董事會會議 紀要 jxcc-hq- ce-ca-112 獨獨立立董董事事設設立立： 上市公司董事會應當設立獨立董事，獨立董事由與 其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙 其進行獨立客觀判斷的人員擔任。獨立董事不得在 上市公司擔任除獨立董事外的其他任何職務。 公司獨立董事候選人由公司董事會、監(jiān)事會、單獨 或者合并持有公

16、司有表決權的股份總數1以上的 股東提名，由公司股東大會選舉產生。在選舉獨立 董事時，提名股東及與獨立董事有關聯關系的股東 不得參與表決。 董事會秘書室江西*股份有限 公司章程 1.選舉獨立董事的 股東大會會議紀 要 2.獨立董事人員名 單 jxcc-hq- ce-ca-113 獨獨立立董董事事免免職職： 獨立董事連續(xù)三次未能親自出席董事會會議的，由 董事會提請股東大會予以撤換。除出現上述情況或 法律、行政法規(guī)及公司章程中規(guī)定的不得擔任董事 的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。 提前免職的，公司應將其作為特別披露事項予以披 露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當的 ，可以作出公開的聲

17、明。 董事會秘書室江西*股份有限 公司章程 1.獨立董事免職說 明 2.含有罷免獨立董 事事項的股東大 會決議 jxcc-hq- ce-ca-114 監(jiān)監(jiān)事事會會設設立立與與監(jiān)監(jiān)事事任任用用： 公司設立監(jiān)事會。監(jiān)事會是股東大會領導下的專司 監(jiān)督的機構，與董事會并立，依法監(jiān)督企業(yè)董事、 經理和其他高級管理人員履職情況。公司章程明確 規(guī)定監(jiān)事會由五名監(jiān)事組成，其中一人出任監(jiān)事會 主席。監(jiān)事任期三年，可連選連任。監(jiān)事會成員三 分之二由股東代表擔任；其余由公司職工代表擔任 。股東代表由股東大會選舉和罷免；職工代表由公 司職代會選舉和罷免。公司董事、經理、副經理、 財務負責人和其它高級管理人員不得兼任監(jiān)

18、事。監(jiān) 事的職責、任職資格和產生由公司章程規(guī)定。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股份有 限公司監(jiān)事會議 事規(guī)則 1.監(jiān)事會成員名單 2.監(jiān)事會成員選舉 會議紀要 31 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-115 監(jiān)監(jiān)事事會會職職權權范范圍圍： 公司章程明確規(guī)定公司總部設監(jiān)事會，主要行使以 下職權： （一）對董事會編制的公司定期報告進行審核并提 出書面審核意見； （二）檢查公司的財務； （三）

19、對公司董事、經理和其它高級管理人員執(zhí)行 公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行 為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或 者股東大會決議的董事、經理、其它高級管理人員 提出罷免的建議； （四）當公司董事、經理和其它高級管理人員的行 為損害公司利益時，要求前述人員予以糾正； （五）核對董事會擬提交股東大會的財務報告，營 業(yè)報告和利潤分配方案等財務資料，發(fā)現公司經營 情況異常，可以進行調查；發(fā)現疑問的可以公司名 義委托注冊會計師、執(zhí)業(yè)審計師幫助復審； （六）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行 公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和 主持股東大會； （七）向股東大會提出提案； （八）

20、根據公司法相關規(guī)定對董事、經理、其 它高級管理人員提起訴訟； （九）公司章程規(guī)定的其它職權。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股份有 限公司監(jiān)事會議 事規(guī)則 年度歷次監(jiān)事會 會議議事事項 jxcc-hq- ce-ca-116 監(jiān)監(jiān)事事會會運運行行： 監(jiān)事會每年至少召開兩次會議，由監(jiān)事會主席負責 召集。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。 監(jiān)事會會議通知應當在會議召開十日前以書面方式 送達全體監(jiān)事。監(jiān)事會會議通知包括舉行會議的時 間、地點和會議期限、事由及議題、發(fā)出通知的日 期等。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股份有 限公司監(jiān)事會議 事規(guī)則

21、 1.監(jiān)事會會議紀要 2.監(jiān)事會會議通知 3.臨時監(jiān)事會會議 紀要 32 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-117 董董 事事 會會 下下 屬屬 專專 業(yè)業(yè) 委委 員員 會會 職職 責責 ： 公司根據治理需要，按照股東大會的有關決議設立 審 計 和 薪 酬 與 考 核 等 專 門 委 員 會 。 獨立審核委員會由獨立董事組成，主要負責檢查公 司會計政策、財務狀況和財務報告程序，與公司外 部審計機構進行交流，對內部審計工

22、作進行考核， 對公司內部控制進行考核，檢查、監(jiān)督公司存在或 潛在的各種風險，檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 等； 薪酬與考核委員會主要負責制定董事、監(jiān)事與高級 管理人員考核的標準并進行考核，負責制定、審查 董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案等。 上述董事會各專業(yè)委員會中獨立董事應當占多數并 擔任負責人，獨立審核委員會由獨立董事組成，其 中至少還應有一名獨立董事是會計專業(yè)人士。 董事會秘書室江西*股份有限 公司董事會議事 規(guī)則 1.董事會議事規(guī)則 2.各專業(yè)委員會議 事規(guī)則 3.各專業(yè)委員會成 員名單 4.各專業(yè)委員會的 會議紀要 jxcc-hq- ce-ca- 118 董董事事會會秘秘書書

23、職職責責： 公司章程明確規(guī)定公司設立董事會秘書及董事會秘 書室。公司董事會秘書應當是具有必備的專業(yè)知識 和經驗的自然人，由董事會委任。其主要職責是： 如果公司設立兩名公司董事會秘書，則該兩名秘書 應分別負責公司在中國及香港的事務，但任何一人 皆有權獨自行使公司董事會秘書的所有權力。負責 中國事務的秘書的主要職責是保證公司有完整的組 織文件和記錄；確保公司依法準備和遞交中國有權 機構所要求的報告和文件；保證公司的股東名冊妥 善設立，保證有權得到公司有關記錄和文件的人及 時得到有關記錄和文件。 負責香港事務的秘書的主要職責是按董事會的指示 ，依據香港聯交所上市規(guī)則向香港聯交所申報及呈 交有關資料及

24、文件；準備股東大會和董事會會議的 各項文件；向香港公司注冊處提交與公司總部有關 的各項文件。 如果公司只設一名公司董事會秘書，則該位秘書必 須承擔上述負責中國事務秘書及香港事務秘書所有 責任。 董事會秘書同時要負責協調組織董事會、股東大會 的召開（通知參加會議的相關部門、安排會議議題 等）。 董事會秘書室1.江西*股份有 限 公 司 章 程 2.江西*股份有 限公司董事會議 事規(guī)則 1.董事會秘書職責 說明書 2.日常工作相關材 料 33 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度

25、索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-r-102 公司高級管理層人員 設置不符合相關規(guī)定 ，職責描述不清晰， 可能導致職能缺位， 職責不明確。 jxcc-hq- ce-co-102 公司高級管理層人員 的設置應符合國家相 關法律法規(guī)、行業(yè)特 殊要求等規(guī)定，并應 對高級管理層職責進 行詳細描述。 jxcc-hq- ce-ca-119 公公司司管管理理層層設設置置： 公司董事會應根據國家相關法律法規(guī)、國資委、行 業(yè)特殊要求及公司實際情況等設置公司高管職位（ 包括法務總監(jiān)、財務總監(jiān)等），并明確各崗位任職 條件和職責范圍。 董事會秘書室無高級管理層人員 名單及其職責分 工說明 jxcc-h

26、q- ce-r-103 公司組織機構設置不 合理或不清晰，可能 導致機構設置重疊、 職能缺位、推諉扯皮 ，運行效率低下。 jxcc-hq- ce-co-103 公司的組織結構經過 適當的設計，以體現 業(yè)務的特點，符合精 簡、高效、穩(wěn)健的內 部控制。 jxcc-hq- ce-ca-120 公公司司內內部部機機構構設設置置： 公司由企業(yè)管理部牽頭，綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、 文化理念和管理要求以及組織架構評估情況，參考 同行業(yè)、同類型企業(yè)的組織架構設置，提出內部機 構設置與調整和職責劃分的建議，必要時，聘請外 部專業(yè)機構協助梳理，機構調整方案擬定后應充分 聽取董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工的意見，按

27、照規(guī)定的權限和程序審批通過后予以調整，并將調 整結果形成書面報告送董事會。 企業(yè)管理部、 董事會秘書室 授權書 公司章程 1.組織機構圖和機 構 職 責 描 述 2.組織機構設置或 調整方案 jxcc-hq- ce-r-104 對控股法人二級單位 缺乏有效管理，導致 出資人權益不能很好 維護。 jxcc-hq- ce-co-104 公司應當建立科學的 投資管控制度，保證 出資人權益得到很好 維護。 jxcc-hq- ce-ca-121 控控股股二二級級法法人人單單位位的的運運營營管管理理： 控股二級法人單位的財務、計劃、工程、投資、審 計監(jiān)督等納入公司的日常監(jiān)督和管理。公司各職能 部門按照職能

28、對控股二級法人單位的運營進行日常 監(jiān)督管理。年度生產經營計劃、組織績效考核方案 、新增投資項目、年度預算、利潤分配等需要董事 會、股東會決策的重大事項，按照公司的相關管理 制度、管理流程報公司有關部門審查后，提交各自 公司董事會/執(zhí)行董事、股東會批準。 各職能部門無控股法人二級單 位運營相關資料 jxcc-hq- ce-r-105 公司缺乏有效的授權 審批機制，或授權審 批政策沒有真正得到 貫徹執(zhí)行，可能會造 成公司業(yè)務決策程序 混亂，無章可循，管 理失控或降低工作效 率。 jxcc-hq- ce-co-105 公司應根據自身實際 情況建立有效的授權 審批體系和機制，提 高管理效果和效率。 j

29、xcc-hq- ce-ca-122 權權限限體體系系的的分分配配： 公司總部明確劃分授權審批權限，清楚界定公司總 部內及二級單位各類事務的審批流程，建立授權審 批權限表。由企業(yè)管理部牽頭至少每年組織相關職 能部門評估授權審批權限的合理性和適用性，提出 修改意見，更新維護授權審批表。按公司有關制度 下發(fā)的程序下發(fā)執(zhí)行。 企業(yè)管理部無授權審批權限表 34 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-r-106 三重一大的決策缺乏 權限和程

30、序審批機制 ，或未按權限及程序 審批操作，造成決策 的盲目、武斷與不科 學性。 jxcc-hq- ce-co-106 公司應根據自身實際 情況建立并實施各項 重大業(yè)務的授權審批 機制，落實民主與集 中相結合的決策機制 。 jxcc-hq- ce-ca-123 ” ”三三重重一一大大“ “事事項項制制度度建建立立： 公司圍繞“三重一大”建立制度，明確“三重一大 ”有關事項的集體決策方式、決策權限、決策程序 ，明確按照規(guī)定權限和程序實行集體決策審批或聯 簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變 集體決策意見。（“三重一大”事項是指重大決策 、重大事項、重要人事任免和大額度資金支付。） 企業(yè)管理

31、部無三重一大事項制 度 jxcc-hq- ce-ca-124 ” ” 三三 重重 一一 大大 “ “ 事事 項項 具具 體體 內內 容容 1-1- 重重 大大 決決 策策 ： 公司制定制度，明確規(guī)定“三重一大”事項的重大 決策及其具體判定標準。重大決策包括以下內容： 重大決策：包括企業(yè)的發(fā)展方向、經營方針，中長 期 發(fā) 展 規(guī) 劃 等 重 大 戰(zhàn) 略 管 理 事 項 ； 資產損失核銷、重大資產處置、利潤分配和彌補虧 損、增加和減少注冊資本； 年度生產經營計劃、企業(yè)年度工作報告，財務預算 、決算，從事高風險經營以及內部機構設置、職能 調 整 等 重 大 生 產 經 營 管 理 事 項 ； 企業(yè)改

32、制重組、兼并、破產、合并、分立、解散或 者變更公司，國（境）外注冊公司、投資參股、重 大 收 購 或 購 買 上 市 公 司 股 票 ； 企業(yè)薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等重大 利益調配事項； 需要提交股東會、董事會審議決定的事項； 有關企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的其他重大事項 。 各有關部門無“三重一大”事 項審批記錄 jxcc-hq- ce-ca-125 ” ” 三三 重重 一一 大大 “ “ 事事 項項 具具 體體 內內 容容 2-2- 重重 大大 事事 項項 ： 公司制定制度，明確規(guī)定“三重一大”事項的重大 事項范圍及其具體判定標準，重大事項包括以下內 容： 重大事項：包括年度投

33、資計劃和融資、擔保項目； 計劃外追加投資項目；重大、關鍵性的設備引進和 重要物資設備購置等重大招投標管理項目；重大工 程承發(fā)包項目，以及其他重大項目的安排。 各有關部門無“三重一大”事 項審批記錄 35 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-126 ” ”三三重重一一大大“ “事事項項具具體體內內容容 3-3-重重要要人人事事任任免免： 公司制定制度，明確規(guī)定“三重一大”事項的重要 人事任免范圍及其具體判定標準，重要人事任

34、免包 括以下內容： 重要人事任免：包括對本企業(yè)中層以上經營管理人 員（包括重大項目負責人和重要管理崗位人員）， 以及所屬二級子企業(yè)領導班子成員的選聘、任免； 向控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表（包括委派 高級經營管理人員），推薦董事會、監(jiān)事會成員； 后備人才的管理；涉及本企業(yè)中層以上經營管理人 員以及所屬二級法人二級單位領導班子成員的重要 懲罰；其他人事任免相關的重要事項。 各有關部門無“三重一大”事 項審批記錄 jxcc-hq- ce-ca-127 ” ”三三重重一一大大“ “事事項項具具體體內內容容 4-4-大大額額資資金金使使用用： 公司制定制度，明確規(guī)定“三重一大”事項的大額 資金使用

35、范圍及其具體判定標準，大額資金使用包 括以下內容： 大額資金使用：包括年度計劃的大額度資金使用； 較大額度預算外資金使用；較大額度的非生產性資 金使用，以及重大捐贈、贊助；其他大額度資金使 用。 各有關部門無“三重一大”事 項審批記錄 jxcc-hq- ce-ca-128 “ “三三重重一一大大” ”事事項項集集體體決決策策： 三重一大事項須經過管理層會議集體決策。三重一 大項目負責人在項目討論會議召開前一段合理時間 ，將討論事項及其詳細資料交與會人員研讀，會上 與會人員對三重一大項目進行討論分析，并根據需 要形成會議紀要，會后由黨委辦公室保管經主要領 導簽發(fā)的會議紀要和由記錄人簽字確認的會議

36、記錄 ，以備審查。 黨委辦公室無“三重一大”事 項審批記錄 jxcc-hq- ce-r-107 未對組織機構的設計 和運行的效率和效果 進行評估，沒有適時 根據內外部環(huán)境變化 進行組織機構的調整 ，可能導致機構職能 設置不合理，影響公 司運行效率，阻礙公 司目標的達成。 jxcc-hq- ce-co-107 公司的組織結構調整 必須經有效評估，符 合公司戰(zhàn)略目標。 jxcc-hq- ce-ca-129 組組織織架架構構評評估估調調整整： 公司總部每年對組織架構的運行情況不重復地組織 抽查評估，出具評估報告，報送管理層。根據評估 結果如需要調整組織架構的，由企業(yè)管理部草擬調 整方案，方案擬定后應

37、充分聽取董事、監(jiān)事、高級 管理人員和員工的意見，由董事會或其授權公司黨 政聯席會或總經理辦公會審批通過后調整。必要時 ，可聘請外部專業(yè)機構協助。 企業(yè)管理部、 董事會秘書室 授權書 公司章程 1.組織架構調整評 估報告 2.組織架構調整方 案及審批記錄 36 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-r-201 公司制定發(fā)展目標時 ，未對公司內外環(huán)境 ，優(yōu)劣勢進行充分分 析，可能導致企業(yè)發(fā) 展目標與實際不符。 jxcc-hq- ce

38、-co-201 公司應該在經過充分 分析內外部環(huán)境的基 礎上，制定明確的發(fā) 展目標。 jxcc-hq- ce-ca-201 制制定定發(fā)發(fā)展展目目標標： 計劃發(fā)展部負責編制公司戰(zhàn)略規(guī)劃。制定戰(zhàn)略規(guī)劃 前，計劃發(fā)展部搜集整理公司外部環(huán)境中的威脅、 機會和內部條件的優(yōu)勢、劣勢，進行分析，并結合 省國資委要求、公司歷史經驗和新情況，編制戰(zhàn)略 規(guī)劃初步框架。 計劃發(fā)展部無戰(zhàn)略規(guī)劃編制大 綱 jxcc-hq- ce-r-202 公司的發(fā)展戰(zhàn)略未經 專職部門制定，沒有 經過嚴格論證并經授 權機構審議并批準， 將會造成制定的發(fā)展 戰(zhàn)略不科學合理，導 致公司發(fā)展方向錯誤 ，甚至導致公司經營 失敗。 jxcc-h

39、q- ce-co-202 公司應該設立專門的 人員負責發(fā)展戰(zhàn)略制 定，制定的戰(zhàn)略應經 過充分調研并經過董 事會和股東大會審議 批準。 jxcc-hq- ce-ca-202 編編制制戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)規(guī)劃劃： 由計劃發(fā)展部牽頭，公司總部成立戰(zhàn)略規(guī)劃編制領 導小組，下設各調研小組，公司總部相關部門和二 級單位負責人共同參與。各調研小組按照領導小組 安排，分別開展調研，形成各部門和各單位的初步 規(guī)劃方案。 計劃發(fā)展部匯集整理相關資料，結合公司領導、單 位和各部門的意見，必要時聽取外部專家意見，在 此基礎上編制公司規(guī)劃草案。 計劃發(fā)展部無發(fā) 展 規(guī) 劃 草 案 jxcc-hq- ce-ca-203 戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)

40、規(guī)劃劃的的溝溝通通： 公司發(fā)展規(guī)劃定稿后，公司計劃發(fā)展部將公司發(fā)展 規(guī)劃下發(fā)各部門、所屬各單位、各控股二級法人單 位，根據規(guī)劃內容，結合本單位、本公司實際情況 ，研究落實規(guī)劃發(fā)展項目和保障措施，上報公司分 管領導審批。同時將發(fā)展規(guī)劃通過報告的形式上報 給公司管理層。 計劃發(fā)展部無1.總部下發(fā)實施發(fā) 展 規(guī) 劃 的 通 知 2.二級單位落實規(guī) 劃發(fā)展項目和保 障措施的報告 jxcc-hq- ce-r-203 公司未將整體戰(zhàn)略目 標進行分解、落實到 各職能部門，同時各 職能部門未制定保障 實現戰(zhàn)略目標的階段 性工作計劃或方案， 可能導致公司無法步 調一致更快地達成既 定的戰(zhàn)略目標。 jxcc-hq

41、- ce-ca-204 戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)規(guī)劃劃審審批批： 規(guī)劃草案編制完成后，提交公司各單位、各部門負 責人和公司領導審閱，通過公司黨政聯席會討論， 經控股股東審核后，報董事會和股東大會審批。 董事會秘書室公司章程1.董事會對發(fā)展戰(zhàn) 略的審核 2.股東大會對發(fā)展 戰(zhàn)略的審批 jxcc-hq- ce-co-203 公司應當將發(fā)展戰(zhàn)略 按照年度進行目標分 解、落實，確保發(fā)展 戰(zhàn)略有效實施。 jxcc-hq- ce-ca-205 年年度度目目標標的的分分解解、落落實實： 公司計劃發(fā)展部每年結合發(fā)展戰(zhàn)略，編制年度生產 經營計劃和年度投資計劃，將發(fā)展戰(zhàn)略在當年分解 、落實，并通過年度計劃使戰(zhàn)略的執(zhí)行得到資金保

42、 障。年度計劃經相關部門討論，報管理層審核、董 事會和股東大會審批通過后執(zhí)行。 計劃發(fā)展部公司章程 1.年度生產經營計 劃及治理層對其 的審批 2.年度投資計劃及 治理層對其的審 批 37 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-r-204 公司缺乏對戰(zhàn)略實施 情況進行監(jiān)控與評估 ，可能導致在實施戰(zhàn) 略目標過程中出現的 偏差未得到及時的改 進，可能導致公司發(fā) 展偏離既定方向，從 而多付出成本。 jxcc-hq- ce-co-204

43、 公司應當建立戰(zhàn)略實 施監(jiān)督和跟蹤保障機 制，確保公司發(fā)展與 既定方向保持一致。 jxcc-hq- ce-ca-206 戰(zhàn)戰(zhàn)略略實實施施監(jiān)監(jiān)督督 1 1： 公司計劃發(fā)展部對發(fā)展戰(zhàn)略的實施情況進行監(jiān)督， 每年對年度生產經營情況和投資完成情況進行統(tǒng)計 、分析和總結，并報公司總部分管副總審閱。 公司每二年或三年對前幾年度戰(zhàn)略和計劃實施情況 進行回顧分析，對實施差異查找原因，形成分析報 告上報公司管理層審議。 計劃發(fā)展部無 1.年度生產經營計 劃執(zhí)行情況和固 定資產統(tǒng)計報表 分析 2.分管副總審閱記 錄 3.規(guī)劃發(fā)展項目實 施 情 況 季 報 4.管理層審議記錄 jxcc-hq- ce-r-205 發(fā)

44、展戰(zhàn)略可能因主觀 原因而頻繁變動或缺 乏一個有效戰(zhàn)略調整 優(yōu)化機制，可能導致 資源浪費，甚至危及 企業(yè)的生存和持續(xù)發(fā) 展。 jxcc-hq- ce-co-205 公司應當建立健全戰(zhàn) 略調整機制，并履行 相應審批程序。 jxcc-hq- ce-ca-207 戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)規(guī)劃劃調調整整： 公司在監(jiān)督戰(zhàn)略實施情況的過程中發(fā)現需要對戰(zhàn)略 進行調整時，由公司管理層提出申請，經公司董事 會和股東大會審議通過后，由公司計劃發(fā)展部牽頭 ， 按 照 戰(zhàn) 略 制 定 程 序 重 新 制 定 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 。 由于經濟形勢、產業(yè)政策、技術進步、行業(yè)狀況以 及不可抗力等因素發(fā)生重大變化，公司發(fā)展戰(zhàn)略需 要作出調整時，

45、經公司董事會和股東大會審議通過 后，由公司計劃發(fā)展部牽頭，按照戰(zhàn)略制定程序重 新制定戰(zhàn)略規(guī)劃。 計劃發(fā)展部無戰(zhàn)略調整申請報 告及其審批文件 03:03: 人人力力資資源源 03-01:03-01: 人人力力資資源源規(guī)規(guī)劃劃 jxcc-hq- ce-r-301 人力資源需求計劃不 合理或執(zhí)行不到位， 可能導致企業(yè)無法獲 得經營管理所需員工 。 jxcc-hq- ce-co-301 企業(yè)應當結合戰(zhàn)略目 標、發(fā)展規(guī)劃、生產 經營要求、組織機構 的變更等，制定人力 資源需求計劃，并考 慮一定的人才儲備。 jxcc-hq- ce-ca-301 人人力力資資源源規(guī)規(guī)劃劃制制定定： 人力資源部根據公司戰(zhàn)略規(guī)

46、劃分解制定人力資源規(guī) 劃，對公司人力資源狀況進行分析、預測和總體規(guī) 劃。人力資源規(guī)劃經部門負責人確認后由公司分管 副總審核，經總經理審批后簽發(fā)，按公司統(tǒng)一發(fā)文 程序由總經理辦公室統(tǒng)一印發(fā)。 人力資源部定期對公司人力資源現狀和外部人力資 源環(huán)境進行調研，并根據調研結果決定是否需要對 人力資源規(guī)劃進行調整，調整計劃需經部門負責人 和分管副總審核、總經理審批后，由總經理辦公室 統(tǒng)一印發(fā)。 各二級單位可以根據公司總體規(guī)劃按照單位統(tǒng)一發(fā) 文流程制定適應本單位的人力資源子規(guī)劃。 人力資源部無1.人力資源規(guī)劃 2.人力資源調整規(guī) 劃 jxcc-hq- ce-ca-302 人人力力資資源源年年度度計計劃劃：

47、人力資源部根據人力資源總體規(guī)劃，每年制定年度 人力資源計劃，包括員工需求數量、培訓工作要點 、工資總額基數預算方案等，提交人力資源部負責 人審核后報分管副總審批。 人力資源部無人力資源年度計 劃 03-02:03-02:人人員員招招聘聘 38 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-r-302 公司未能制定和實施 恰當的人力資源政策 ，不利于促進公司的 可持續(xù)發(fā)展。 jxcc-hq- ce-co-302 公司制定科學、規(guī)范 、公平

48、、公開、公正 的招聘政策，注重選 拔德才兼?zhèn)涞膯T工。 jxcc-hq- ce-ca-303 員員工工招招聘聘制制度度： 人力資源部制定人員招聘相關管理制度，明確招聘 的方式、程序以及職責劃分，按公司統(tǒng)一的發(fā)文程 序審批后由總經理辦公室印制下發(fā)，并根據國家法 律法規(guī)要求以及公司業(yè)務變化及時更新。 人力資源部公司人力資源招 聘暫行規(guī)定 公司人力資源招 聘暫行規(guī)定 jxcc-hq- ce-ca-304 內內部部招招聘聘計計劃劃審審批批： 按照公司人員招聘相關管理制度確定的分級管理模 式，各單位編制內部招聘計劃，列明崗位描述、招 聘人數、招聘條件、待遇等，在二級單位之間招聘 的，由各單位組織實施；在公

49、司范圍內招聘的，招 聘計劃按管理權限：非黨群人員計劃由人力資源部 審核，黨群人員計劃由組織部審核，審核完成后提 交公司人力資源部分管副總審批后實施。 人力資源部公司人力資源招 聘暫行規(guī)定 公司范圍內招聘 的內部招聘計劃 報告（領導審核 ） jxcc-hq- ce-ca-305 外外部部招招聘聘計計劃劃審審批批： 人力資源部每年下發(fā)編制年度招聘計劃的通知，明 確計劃編制原則和編制要求，各部門/單位編制并 提交招聘計劃，人力資源部匯總、審核和調整平衡 各部門/單位的招聘計劃，提交人力資源部負責人 審核、公司分管副總審批，根據審核結果編制公司 年度外部招聘計劃，明確招聘計劃的適用范圍、需 求計劃數、

50、招聘工作領導小組組成、計劃落實渠道 、實施招聘要求等，經公司分管副總簽發(fā)行文審批 單后，按公司統(tǒng)一的發(fā)文程序審批后由總經理辦公 室印制下發(fā)。 人力資源部公司人力資源招 聘暫行規(guī)定 1.年度外部招聘需 求計劃 2.行文審批單 jxcc-hq- ce-r-303 員工的招聘與錄用不 符合公司政策和國家 相關法規(guī)，可能導致 企業(yè)無法獲得經營管 理所需員工，或引發(fā) 勞動糾紛。 jxcc-hq- ce-co-303 員工的招聘與錄用符 合公司政策及人力資 源計劃的規(guī)定。 jxcc-hq- ce-ca-306 人人力力資資源源部部招招聘聘計計劃劃實實施施： 對公司范圍員工的內部招聘和外部招聘按照制定的 招

51、聘方案組織實施，擇優(yōu)錄用。 人力資源部公司人力資源招 聘暫行規(guī)定 招聘考察記錄 jxcc-hq- ce-ca-307 公公司司總總部部范范圍圍員員工工調調配配： 根據公司總部有關員工調配相關管理辦法和分級管 理原則，公司總部范圍內發(fā)生員工調配的，由單位 、部門推薦或本人提出書面申請，經調入和調出等 相關單位、部門負責人簽署意見后，按照公司人事 管理權限提交公司人力資源部或組織部審核，按調 配審批權限經公司分管副總審批后由人力資源部或 組織部辦理調配手續(xù)。 人力資源部、 組織部 江西*公司職工 調配暫行規(guī)定 1.員工調動工作申 請 2.調令 39 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標

52、標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-co-304 公司應當依法與員工 簽訂勞動合同，建立 勞動用工關系。 jxcc-hq- ce-ca-308 訂訂立立勞勞動動合合同同： 新錄用員工憑人力資源部開具的介紹信或審批在規(guī) 定期限內到用人單位報到，由用人單位或公司人力 資源部按照公司勞動用工管理權限或公司授權與員 工簽訂公司統(tǒng)一印制的勞動合同文本，建立勞 動關系。 人力資源部建立分管的員工勞動合同管理臺賬。 人力資源部無1.勞動合同 2.勞動合同管理臺 賬 jxcc-hq- ce

53、-ca-309 簽簽訂訂保保密密協協議議： 由人力資源部牽頭組織與相關涉密人員簽訂崗位保 密協議，明確競業(yè)限制和禁止泄露企業(yè)商業(yè)、技術 秘密的等保密義務。 人力資源部、 法律事務部 無1.保密協議 2.涉密人員花名冊 03-03:03-03:人人員員培培訓訓 jxcc-hq- ce-r-304 人力資源開發(fā)機制不 健全，可能導致企業(yè) 發(fā)展戰(zhàn)略難以實現。 jxcc-hq- ce-co-305 公司制定科學、規(guī)范 的培訓政策，注重提 高員工的職業(yè)道德素 養(yǎng)和專業(yè)知識，促進 員工的持續(xù)進步。 jxcc-hq- ce-ca-310 員員工工培培訓訓制制度度： 人力資源部制定公司職工培訓相關管理辦法，明

54、確 公司人力資源部與各用人單位培訓部門的分級管理 模式，規(guī)范職工培訓的操作流程和職責劃分。該制 度按公司統(tǒng)一的發(fā)文程序審批后由總經理辦公室印 制下發(fā)，并根據國家法律法規(guī)要求以及公司業(yè)務變 化及時更新。 各二級單位可以根據公司制度按照單位統(tǒng)一發(fā)文流 程制定適應本單位的員工培訓的實施細則。 人力資源部公司職工培訓管 理暫行辦法 公司職工培訓相 關管理辦法 jxcc-hq- ce-co-306 公司建立健全人力資 源開發(fā)機制，實現人 力資源保值、增值。 jxcc-hq- ce-ca-311 公公司司年年度度培培訓訓計計劃劃： 每年人力資源部根據公司發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標，分 析管理人員、專業(yè)技術人員以及

55、技能操作人員的培 訓要求，提出年度培訓工作要點，包括公司各單位 的培訓率和培訓要求以及公司年度內外部培訓辦班 計劃，按公司統(tǒng)一發(fā)文規(guī)定經部門負責人審核后， 提交公司分管副總簽發(fā)后由總經理辦公室統(tǒng)一審核 印發(fā)。 人力資源部公司職工培訓管 理暫行辦法 年度培訓工作計 劃 jxcc-hq- ce-ca-312 二二級級單單位位年年度度培培訓訓計計劃劃： 各單位根據年度培訓工作要點，堅持以崗位培訓為 主，加大崗位交流力度，培養(yǎng)各崗位技術骨干力量 ，制定本單位年度培訓計劃，經單位職工代表會團 組長會議討論通過后，按照單位統(tǒng)一發(fā)文程序上報 人力資源中心審查備案。 人力資源部/二 級單位 公司職工培訓管 理

56、暫行辦法 1.單位/部門年度 培訓計劃 2.職工代表會團組 長會議紀要 40 風風險險編編號號潛潛在在風風險險 控控制制目目標標編編 號號 控控制制目目標標 控控制制活活動動編編 號號 控控制制活活動動責責任任部部門門相相關關制制度度索索引引控控制制文文檔檔 jxcc-hq- ce-ca-313 臨臨時時培培訓訓計計劃劃與與審審批批： 各部門產生公司年度培訓計劃外的培訓需求時，應 填寫培訓需求申請表，經部門負責人審核和分管副 總審批后實施，并報人力資源部備案，培訓費用納 入部門費用。需要納入公司年度培訓費用預算的培 訓項目，需經過人力資源部負責人和分管副總審批 。 人力資源部無培訓需求申請表

57、jxcc-hq- ce-ca-314 培培訓訓實實施施： 公司設置職工培訓主管部門和分管副總，并要求所 屬各單位設置專門的培訓管理機構或培訓員。 按照制定的年度培訓計劃，各培訓主管部門或人員 根據公司總部有關職工培訓的管理辦法的相關規(guī)定 ，在權責范圍內根據培訓對象和培訓內容分工實施 相應的崗位、學歷等培訓。 培訓單位和部門對每次培訓建立培訓檔案，說明培 訓內容、培訓時間和地點、考試考核結果、培訓班 效果評估結果以及培訓費用等。 人力資源部、 二級單位 公司職工培訓管 理暫行辦法 培訓班辦班檔案 jxcc-hq- ce-ca-315 入入職職培培訓訓： 人力資源部組織對新入職的大中專畢業(yè)生開展以

58、司 情教育為主的入職培訓，進行公司基本情況介紹、 企業(yè)文化宣灌。 人力資源部無入職培訓記錄 jxcc-hq- ce-ca-316 培培訓訓總總結結： 人力資源部每年年底根據各培訓單位/部門上報的 培訓信息匯總形成年度職工培訓統(tǒng)計表，匯總培訓 總數、培訓率、專職管理人員、專職教師以及培訓 經費等，上報部門負責人審定。 人力資源部公司職工培訓管 理暫行辦法 年度職工培訓統(tǒng) 計表 03-04:03-04: 考考勤勤管管理理 jxcc-hq- ce-r-305 公司的年假和考勤機 制不符合國家的相關 規(guī)定，可能遭受外部 處罰，損害員工工作 積極性。 jxcc-hq- ce-co-307 公司的年假和考

59、勤制 度符合國家的有關規(guī) 定。年假和考勤制度 被有效執(zhí)行。 jxcc-hq- ce-ca-317 年年休休與與考考勤勤制制度度： 人力資源部制定年休假相關管理辦法，明確規(guī)范年 假的管理流程。該制度按公司統(tǒng)一發(fā)文程序印制下 發(fā)。各二級單位可以根據公司制度，按照單位發(fā)文 流程制定適應本單位的年休管理細則。 公司總部的考勤制度，由人力資源部按程序制定； 各二級單位考勤制度由各二級單位制定。 人力資源部、 二級單位 1.公司機關職工 勞動考勤暫行辦 法 2.關于貫徹實施 職工帶薪年休 假條例和企 業(yè)職工帶薪年休 假實施辦法 1、考勤表 2、年休假審批單 jxcc-hq- ce-r-306 工時記錄不準

60、確、不 完整、與實際情況不 符，導致工資計算不 能真實完整地反映工 作時間。 jxcc-hq- ce-co-308 記錄的出勤信息反映 實際工作時間，并被 完整、準確、及時地 記錄。 jxcc-hq- ce-ca-318 加加班班申申請請與與審審批批： 根據公司有關加班及計算加班工資的管理規(guī)定，公 司總部各部門需組織職工加班的，必須事先提出書 面申請，說明加班的日期、時間、人數以及加班內 容，按照管理權限經單位/部門領導、公司分管副 總審查是否符合加班條件，并提交工會和人力資源 部門審批，審批結果作為當月考勤記錄的依據。 人力資源部關于加班及計算 加班工資的暫行 規(guī)定 加班審批表 41 風風險