增資擴(kuò)股框架協(xié)議書(shū)(pe)

1、“安全一號(hào)”海藻植物膠囊投資計(jì)劃增資擴(kuò)股意向書(shū)合同編號(hào)：甲方： 北京融慧開(kāi)拓投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱甲方）地址：北京市海淀區(qū)永澄北路2號(hào)院1號(hào)樓1層a1322 執(zhí)行事務(wù)合伙人： 融慧（北京）投資基金管理有限公司（委派張文文為代表）乙方：北京皇島植物膠囊有限公司地址：北京市懷柔區(qū)雁棲經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)楊雁路甲15號(hào)法定代表人： 唐連德聯(lián)系電話：日期： 年 月 日鑒于: 雙方針對(duì)甲方投資乙方，本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，通過(guò)充分協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)如下：第一條 合作方案1、甲方作為乙方的戰(zhàn)略合作伙伴，根據(jù)乙方實(shí)際經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要，擬向乙方提供約5000萬(wàn)人民幣以內(nèi)的投資，該投資以私募基金的形式進(jìn)行

2、，投資方式包括但不限于股權(quán)投資、股東借款、委托貸款、短期拆借等方式。2、甲方對(duì)乙方投資5000萬(wàn)元人民幣，以股權(quán)投資增資擴(kuò)股的方式享有乙方【】的股權(quán)，具體詳見(jiàn)增資擴(kuò)股協(xié)議。3、甲方首期投資期限為1+1年，一年后打開(kāi)贖回，自甲方將款項(xiàng)打入乙方指定賬戶開(kāi)始計(jì)算。4、合作期內(nèi)，甲方對(duì)乙方的投資設(shè)置股東（乙方）回購(gòu)條款，分別為1年期、2年期無(wú)條件回購(gòu)條款，除非另行簽署協(xié)議約定。實(shí)際控制人（乙方）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任保證。5、合作期內(nèi)，甲方對(duì)乙方的股權(quán)進(jìn)行托管，簽署股權(quán)托管協(xié)議，并收取股權(quán)維護(hù)費(fèi)。6、合作期內(nèi)，甲方對(duì)乙方的回購(gòu)條款實(shí)施約束，各方簽署股權(quán)質(zhì)押協(xié)議。7、合作期內(nèi)，甲方對(duì)乙方的回購(gòu)義務(wù)承擔(dān)保證擔(dān)保

3、責(zé)任，分別簽署連帶責(zé)任保證擔(dān)保合同。8、合作期內(nèi)，北京皇島植物膠囊有限公司實(shí)際控制人唐連德提供不可撤銷的無(wú)限連帶責(zé)任保證。9、合作期內(nèi)，北京皇島植物膠囊有限公司資金賬戶接受甲方監(jiān)管。第二條 注冊(cè)資本增加1、北京皇島植物膠囊有限公司原股東各方一致同意，北京皇島植物膠囊有限公司注冊(cè)資本由目前的人民幣3783.0695萬(wàn)元，增加至人民幣8783.0695萬(wàn)元。2、甲方以增資擴(kuò)股及資本公積的組合形式貨幣出資5000萬(wàn)元人民幣，占增資后乙方全部股份的【】【】。3、本協(xié)議簽署生效后，乙方在收到甲方繳付的上述款項(xiàng)后，辦理完成公司注冊(cè)資本增加和修改公司章程等相關(guān)工商變更登記手續(xù)。4、本協(xié)議簽署生效，甲方繳付5

4、000萬(wàn)元之日起，預(yù)計(jì)在本協(xié)議簽署生效后的90天內(nèi)將剩余的2.3億元資本公積支付到乙方賬戶，分批次陸續(xù)支付，作為增資款項(xiàng)。5、如甲方無(wú)法按約足額支付5000萬(wàn)元人民幣的增資款項(xiàng)，則乙方有權(quán)重新商討確定向甲方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例。第四條 重大事項(xiàng)乙方董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)議的決議應(yīng)按照公司法和公司章程的規(guī)定進(jìn)行，但特別重大事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)董事會(huì)討論并應(yīng)取得甲方委派董事的同意。 特定重大事項(xiàng)包括但不限于：1、修改公司章程；2、公司分立、合并、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)；3、公司減少注冊(cè)資本，對(duì)外股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)；4、批準(zhǔn)或修改年度預(yù)算、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、投資計(jì)劃等；5、批準(zhǔn)股息、紅利的分配方案

5、；6、公司上市、發(fā)行公司債券；7、設(shè)立子公司、合資公司、其他聯(lián)營(yíng)實(shí)體或以其他方式進(jìn)行投資；8、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或期權(quán)計(jì)劃；9、公司高管人員薪酬水平的變化；10、公司進(jìn)入主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的領(lǐng)域進(jìn)行投資11、商標(biāo)、專利和專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓、許可、授權(quán)使用或進(jìn)行擔(dān)保；12、金額單筆超過(guò)20萬(wàn)元或者一年內(nèi)累計(jì)超過(guò)1000萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、抵押、借貸、資產(chǎn)出租與轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；13、更改公司董事會(huì)的規(guī)模或組成，或更改董事會(huì)席位的分配；14、審計(jì)師的任命或變更，更改公司的會(huì)計(jì)政策。第五條 關(guān)聯(lián)交易本條款項(xiàng)下關(guān)聯(lián)方指：1、乙方股東及實(shí)際控制人；2、由乙方各股東投資控股的企業(yè)；3、乙方各股東的董事、監(jiān)事

6、、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員及近親屬；4、前項(xiàng)所列人員投資或者擔(dān)任高級(jí)管理人員的公司、企業(yè)；乙方與公司的關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，乙方的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)該按本協(xié)議第四條規(guī)定履行批準(zhǔn)程序。第六條 特別條款1、乙方按照約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付相關(guān)費(fèi)用：（1）基金管理費(fèi)，總投資額的2%/年。（2）股權(quán)維護(hù)費(fèi)，總投資額的10%/年。（3）股權(quán)溢價(jià)回購(gòu)部分，按照基金存續(xù)期和打開(kāi)贖回的日期，以12%/年溢價(jià)回購(gòu)（即回購(gòu)金額=總投資額*（12%*投資年數(shù)），該筆資金根據(jù)基金打開(kāi)贖回及基金結(jié)束期的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行結(jié)算。（4）按照基金存續(xù)期和打開(kāi)贖回的日期，乙方有權(quán)要求甲方履行出讓【】的股權(quán)的義務(wù)。(出讓價(jià)格=總投資額*（2+10%*

7、投資年數(shù)）)（6）乙方收到甲方投資款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)于當(dāng)日支付相當(dāng)于收到投資款2%的管理費(fèi)及10%股權(quán)維護(hù)費(fèi)（浮動(dòng)部分）。甲方承諾其余的管理費(fèi)、股權(quán)維護(hù)費(fèi)、股權(quán)溢價(jià)等費(fèi)用，統(tǒng)一在投資款到賬的一年即該基金打開(kāi)贖回或二年即該基金投資期滿再行收取。（7）如甲方根據(jù)基金投資人要求提出提前收取股權(quán)維護(hù)費(fèi)的，也須提前一個(gè)月通知乙方，并在投資款到賬滿12個(gè)月之后支付該筆費(fèi)用。2、甲方出資到位分別至一年后、二年后，乙方承諾根據(jù)甲方要求，對(duì)于甲方收回投資的要求承擔(dān)無(wú)條件支付義務(wù)。支付金額為【總投資額或甲方要求收回的投資額（增資擴(kuò)股及資本公積）(2+10%*投資年數(shù)，不足一年按照實(shí)際使用時(shí)間計(jì))】。3、在投資期內(nèi)，乙方承

8、諾保證企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，乙方承諾按本協(xié)議約定的一年或二年回購(gòu)條款回購(gòu)甲方所持股份。承諾如果不能按時(shí)達(dá)成，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行股權(quán)溢價(jià)回購(gòu)，溢價(jià)值為24%/年?；刭?gòu)價(jià)格為乙方承諾按照【甲方實(shí)際支付的投資金額(1+24%) (一年到期)； 甲方實(shí)際支付的投資金額(1+48%) (二年到期)】標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付股份收購(gòu)款項(xiàng)，收購(gòu)甲方持有的乙方股份。第七條 保密條款本協(xié)議項(xiàng)下甲方就其本次增資事宜而獲悉的，對(duì)于乙方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有重大影響且未公開(kāi)披露的，有關(guān)乙方經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)，技術(shù)，市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的信息或資料(以下簡(jiǎn)稱乙方秘密信息)，均負(fù)有保密責(zé)任。除非經(jīng)法律，法規(guī)許可，或經(jīng)征得乙方或乙方股東各方書(shū)面許可，不得將該等

9、秘密信息披露，泄露給其他任何第三方，或用于本協(xié)議項(xiàng)下增資之外其他用途。保密期限自本協(xié)議簽署之日起，至乙方秘密信息成為公開(kāi)信息時(shí)止。 第八條 違約責(zé)任本協(xié)議任何一方為按照協(xié)議約定履行其義務(wù)的，每逾期一日，影響協(xié)議他方支付相當(dāng)于實(shí)際出資金額萬(wàn)分之五(0.05%)的違約金。如逾期滿三十日時(shí)，守約方有權(quán)利終止本協(xié)議，違約方應(yīng)賠償守約方損失，并向守約方支付相當(dāng)于甲方實(shí)際出資金額百分之五(5%)的違約金。第九條 適用法律及管轄本協(xié)議的訂立，效力，解釋，和爭(zhēng)議的解決均受中華人民共和國(guó)法律的管轄。1、凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)好友協(xié)商解決，如果協(xié)商不成，則任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。2、在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議部分外，本協(xié)議其他條款繼續(xù)履行。第十條 其他1、本協(xié)議簽署后，協(xié)議各方不得以重大誤解，顯失公平或類似理由