銀行柜臺(tái)員工及柜員操作號(hào)管理辦法

1、銀行柜臺(tái)員工及柜員操作號(hào)管理辦法銀行柜臺(tái)員工及柜員操作號(hào)管理辦法銀行柜臺(tái)員工及柜員操作號(hào)管理辦法:2014-7-15 21:50:45xx銀行柜臺(tái)員工及柜員操作號(hào)管理辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范柜臺(tái)員工管理及柜員操作號(hào)使用，提高柜面服務(wù)質(zhì)量和工作效率，強(qiáng)化內(nèi)控管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的柜臺(tái)員工（以下簡(jiǎn)稱“柜員”）是指從事會(huì)計(jì)結(jié)算、出納柜面業(yè)務(wù)的所有人員。第三條 本辦法所指的柜員操作號(hào)是指柜員登錄綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用的號(hào)碼。第四條 總行會(huì)計(jì)管理部負(fù)責(zé)對(duì)柜員及其操作號(hào)的管理，即柜員日常工作檢查與培訓(xùn)、柜員上崗資格考核、試用期管理，負(fù)責(zé)柜員操作號(hào)新增、調(diào)動(dòng)、刪除的

2、審批。第五條 總行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)對(duì)柜員操作號(hào)新增、調(diào)動(dòng)、刪除的具體操作。第六條 總行個(gè)人金融部負(fù)責(zé)對(duì)柜員服務(wù)禮儀的培訓(xùn)及考試。第七條 總行人力資源部負(fù)責(zé)柜員調(diào)配組織管理、新員工的招聘及崗前培訓(xùn)，柜員上崗資格考核的審批，分配錄用柜員的工號(hào)。第八條 各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)柜員日常工作管理和輔導(dǎo)培訓(xùn)，協(xié)助相關(guān)部門組織對(duì)柜員的考核。第二章 柜員準(zhǔn)入管以下的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，需由e級(jí)柜員授權(quán)才能提交進(jìn)行賬務(wù)處理。d級(jí)為綜合柜員，可以辦理所有的現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)以及柜員間的授權(quán)業(yè)務(wù)，超過其權(quán)限的需由e級(jí)或f級(jí)柜員授權(quán)。e級(jí)為后臺(tái)柜員，除本身權(quán)限外，兼容d級(jí)柜員的授權(quán)權(quán)限。f級(jí)為分支行長(zhǎng)助理（經(jīng)理），除本身權(quán)限外，兼容d級(jí)、e

3、級(jí)柜員的授權(quán)權(quán)限。第十七條 運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)中心機(jī)房及柜員管理系統(tǒng)的操作。第十八條 各分支行、營業(yè)部按月應(yīng)對(duì)本部門的柜員操作號(hào)進(jìn)行檢查，對(duì)未使用的柜員操作號(hào)及時(shí)清理，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告會(huì)計(jì)管理部。第十九條 無法采集指紋需用密碼登錄的柜員，必須按月修改登錄密碼，同時(shí)登記操作員密碼修改登記簿。第四章 柜員操作號(hào)的申請(qǐng)、變動(dòng)第二十條 柜員操作號(hào)的申請(qǐng)分為實(shí)習(xí)柜員號(hào)和綜合柜員號(hào)兩種。第二十一條 實(shí)習(xí)柜員號(hào)申請(qǐng)條件：?jiǎn)T工在柜臺(tái)跟班實(shí)習(xí)滿一個(gè)月且服務(wù)禮儀考核合格的，可由所在分支機(jī)構(gòu)填寫xx銀行實(shí)習(xí)生操作號(hào)審批表（附件1）申請(qǐng)，原則上一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)的實(shí)習(xí)操作號(hào)不能超過2個(gè)，使用期限不能超過2個(gè)月。第二十二條 綜合

4、柜員號(hào)申請(qǐng)：?jiǎn)T工在柜臺(tái)實(shí)習(xí)滿三個(gè)月且經(jīng)考核各項(xiàng)均合格的，由其所在分支機(jī)構(gòu)填寫xx銀行新員工操作號(hào)審批表（附件2）申請(qǐng)。第二十三條 柜員操作號(hào)的申請(qǐng)均須經(jīng)人力資源部、會(huì)計(jì)管理部簽署意見，報(bào)主管會(huì)計(jì)管理部的行領(lǐng)導(dǎo)審批后，交運(yùn)營管理部增加。第二十四條 柜員因柜臺(tái)崗位變動(dòng)、調(diào)入、調(diào)離柜臺(tái)的，按以下情況分別辦理：（一）柜員因柜臺(tái)崗位變動(dòng)1.分支行內(nèi)崗位變動(dòng)的，需填寫xx銀行操作號(hào)變動(dòng)申請(qǐng)表，注明調(diào)整原因，經(jīng)主管內(nèi)控的分支行行長(zhǎng)簽字，交會(huì)計(jì)管理部審批后調(diào)整。2.前臺(tái)柜員、后臺(tái)柜員調(diào)整為助理崗位的，需填寫xx銀行操作號(hào)變動(dòng)申請(qǐng)表（附件3），經(jīng)主管內(nèi)控的分支行行長(zhǎng)簽字并附本行聘任文件復(fù)印件交會(huì)計(jì)管理部審批后調(diào)

5、整。3.分支行助理因休假、臨時(shí)會(huì)議等原因需由他人代理助理權(quán)限的，應(yīng)填寫xx銀行操作號(hào)變動(dòng)申請(qǐng)表，注明調(diào)整原因，由主管內(nèi)控的分支行長(zhǎng)簽字，提前一個(gè)工作日向會(huì)計(jì)管理部負(fù)責(zé)人簽署意見后后調(diào)整。代理助理權(quán)限的員工必須是正在分支行從事柜臺(tái)工作且滿一年的前、后臺(tái)員工。4.分支行間崗位變動(dòng)的，需由調(diào)出部門填寫xx銀行操作號(hào)變動(dòng)申請(qǐng)表，主管內(nèi)控的分支行行長(zhǎng)簽字并附人力資源的調(diào)令作附件，經(jīng)會(huì)計(jì)管理部審批后由運(yùn)營管理部調(diào)整。5.臨時(shí)行使分支行助理權(quán)限的，每次原則上由一名員工固定代理，不能由多個(gè)員工輪換代理。（二）柜員因工作需要調(diào)入柜臺(tái)的按照新員工申請(qǐng)操作號(hào)的審批流程辦理。（三）柜員因工作需要調(diào)離柜臺(tái)的調(diào)出人員所在部門填寫xx銀行操作號(hào)變動(dòng)申請(qǐng)表，人力資源的調(diào)令作附件，經(jīng)會(huì)計(jì)管理部批準(zhǔn)后由運(yùn)營管理部調(diào)整。（四）退休、離職或調(diào)離我行的柜員退休或離職員工所在部門應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)填寫xx銀行操作號(hào)變動(dòng)申請(qǐng)表，相關(guān)證明作附件，經(jīng)會(huì)計(jì)管理部審核后交運(yùn)營管理部對(duì)操作號(hào)進(jìn)行注銷。第五章 新員工的管理第二十五條 各分支機(jī)構(gòu)對(duì)分配的實(shí)習(xí)生，實(shí)習(xí)期間應(yīng)讓其了解柜面操作流程和會(huì)計(jì)結(jié)算規(guī)章制度，勤練基本操作技能，為其順利上崗提供條件。第二十六條 凡需申請(qǐng)操作號(hào)的新員工，分支行助理應(yīng)先對(duì)其進(jìn)行一次測(cè)試，在該員工各項(xiàng)考試合格的情