私募基金管理公司設(shè)立方案-

1、上海*基金管理有限公司 基本操作說(shuō)明 目錄 公司名稱 基金管理公司發(fā)起模式 主要業(yè)務(wù) 組織結(jié)構(gòu) 業(yè)務(wù)操作流程 崗位說(shuō)明 崗位說(shuō)明書 薪酬結(jié)構(gòu) 崗位等級(jí)薪資 崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì) 績(jī)效評(píng)估制度 長(zhǎng)期激勵(lì)制度 需制定的管理制度 治理結(jié)構(gòu) 福斯特控股有限公司 上海*基金管理有限公司 上海*基金 （有限合伙） 其他投資人 委托管理 合格投資人 (自然人、機(jī)構(gòu)） 有限合伙人 有限合伙人代表委員會(huì) 托管銀行 投資決策委員會(huì) 普通合伙人 資金托管 1.基金管理公司內(nèi)部設(shè) 項(xiàng)目評(píng)審會(huì) 2.基金（有限合伙）內(nèi)部 設(shè)投資決策委員會(huì) 管理團(tuán)隊(duì) 業(yè)務(wù)組合 上海*基金管理有限公司從事股權(quán)直接投資的基金管理，其管理的業(yè)務(wù)大致

2、劃分 成三類： 業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡(jiǎn)述業(yè)務(wù)特征簡(jiǎn)述 短線投資 -A類投資業(yè)務(wù) 增值類股權(quán)投資，資本退出時(shí)間不超過(guò)3年。 年均投資收益預(yù)計(jì)在30%以上，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn)投資回 報(bào)。 如PREIPO（上市前融資項(xiàng)目）、REIPO（上市后融資）。 中線投資 -B類投資業(yè)務(wù) 預(yù)期公眾化趨勢(shì)明顯的股權(quán)投資，資本退出時(shí)間3-5年。 年均投資收益預(yù)計(jì)在40%以上。通過(guò)二級(jí)或一級(jí)市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn) 投資回報(bào)。 如預(yù)期三年內(nèi)可上市的公司股權(quán)投資等。 長(zhǎng)線投資 -C類投資業(yè)務(wù) 產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)，投資退出時(shí)間超 過(guò)5年。 年均投資收益在20%以上。獲取長(zhǎng)期性權(quán)益增值并最終在二級(jí) 市場(chǎng)上退出。

3、 如優(yōu)良公司股本擴(kuò)張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的控股性投資 等。 業(yè)務(wù)流程 目標(biāo)企業(yè) 投資管理部 項(xiàng)目評(píng)審會(huì) 總經(jīng)理 投資決策委員會(huì) (基金) 投資投資管理部 總經(jīng)理 制定股權(quán)變現(xiàn)方案 投資決策委員會(huì) 公司董事會(huì) 總經(jīng)理 項(xiàng)目初選資料收集 否決 審慎調(diào)查 股權(quán)投資 方案設(shè)計(jì) 通過(guò) 通過(guò) 通過(guò) 項(xiàng)目考察 專家評(píng)審 否決 否決 否決 補(bǔ)充資料 補(bǔ)充資料 法律審核簽署協(xié)議 投資管理增值服務(wù) 否決 否決 股權(quán)退出、變現(xiàn) 收入及分配模式 管理公司股東收益期權(quán)激勵(lì)運(yùn)營(yíng)成本 *基金管理公司 收入構(gòu)成 資產(chǎn)管理年費(fèi)：按照所管理資產(chǎn)1.5%收取，所有合伙人承擔(dān)。 投資收益：管理公司作為普通合伙人參與項(xiàng)目投資的收益。

4、 業(yè)績(jī)提成：所投項(xiàng)目成功退出，并且獲利，年均投資收益率 （靜態(tài)/動(dòng)態(tài)）為R，投資期不到一年的按照一年計(jì)算，年均目 標(biāo)收益率為15%，業(yè)績(jī)提成： 15%R40%，提取超出部分收益的30%。 40%R，提取超出部分收益的40%。 40%50%10% 人力資源開(kāi)發(fā) 基金管理公司是高端人才聚集的行業(yè)，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力取決于專業(yè)團(tuán)隊(duì)。必 須重視人力資源的開(kāi)發(fā)。 人力資源 開(kāi)發(fā) 薪酬體系 業(yè)績(jī)管理 人員素質(zhì) 基本薪酬 績(jī)效提成 股權(quán)激勵(lì) 職務(wù)規(guī)范 業(yè)績(jī)目標(biāo) 績(jī)效評(píng)估 任職要求 人員選聘 專業(yè)培訓(xùn) 業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)想 計(jì)劃2008年募集資金5,000萬(wàn)，爭(zhēng)取在5年內(nèi)管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)2-3億。 組織功能及目標(biāo) 根據(jù)*

5、基金管理公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃, 具備六大組織功能，并通過(guò)發(fā)揮這六項(xiàng) 組織功能，實(shí)現(xiàn)公司的運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。 項(xiàng)目開(kāi)發(fā) 投資決策 項(xiàng)目融資 投資實(shí)施 資產(chǎn)管理 投資回收 織能 組功 織標(biāo) 組目 實(shí)現(xiàn)人才集聚 有效控制風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)現(xiàn)最大投資收益 組織結(jié)構(gòu)圖 股東會(huì) 董事會(huì) 總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘專家 投資部 市場(chǎng)總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān) 融資部 人 力 資源部 盡職調(diào)查盡職調(diào)查 項(xiàng)目評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估 方案設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì) 投資建議投資建議 投資實(shí)施投資實(shí)施 行業(yè)分析行業(yè)分析 公司研究公司研究 數(shù)量分析數(shù)量分析 資產(chǎn)分類管理資產(chǎn)分類管理 投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 年度資產(chǎn)報(bào)表年度資產(chǎn)報(bào)表 退出機(jī)制建立退出機(jī)制建立 投資收益管理投

6、資收益管理 資金渠道開(kāi)發(fā)資金渠道開(kāi)發(fā) 融資策劃融資策劃 項(xiàng)目評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審 項(xiàng)目融資項(xiàng)目融資 投資者管理投資者管理 融資成本核算融資成本核算 公共關(guān)系管理公共關(guān)系管理 人力資源管理人力資源管理 行政辦公管理行政辦公管理 其它事項(xiàng)其它事項(xiàng) 公司財(cái)務(wù)管理公司財(cái)務(wù)管理 法律審查法律審查 副總裁 財(cái)務(wù)部 資 產(chǎn) 管理部 行 政 管理部 監(jiān)事會(huì) 研發(fā)部法務(wù)部市場(chǎng)部 第一階段（2009年前）的組織結(jié)構(gòu) 股東會(huì)與董事會(huì)合并，執(zhí)行董事兼總裁，三個(gè)組織層級(jí)，正式任職人數(shù)在10- 18人。 股東會(huì)（董事會(huì)） 執(zhí)行董事兼總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì) 外聘專家 (行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律） 副總裁 融資總監(jiān) 運(yùn)營(yíng)總監(jiān) 投資總監(jiān) 融資經(jīng)理一

7、投資經(jīng)理一 財(cái)務(wù)經(jīng)理 投資經(jīng)理二 行政主管 人力資源主管 投資者關(guān)系主管 監(jiān)事會(huì) 融資經(jīng)理二 副總裁 第二階段（2010年起）的組織結(jié)構(gòu)圖 股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層適當(dāng)分離，根據(jù)業(yè)務(wù)擴(kuò)張需要，增加必須的業(yè)務(wù)部 門，四個(gè)組織層級(jí)，正式任職人數(shù)在25-40人。 股東會(huì) 董事會(huì) 總裁 項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘專家 融資總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān) 副總裁 融資一部 財(cái)務(wù)部 投資部 資產(chǎn)管理部 人力資源部 行政管理部 融資二部 組織崗位構(gòu)成 藍(lán)天基金管理公司組織崗位可分為三個(gè)層面：核心管理層、中階骨干群和基層員工隊(duì)伍。 組織層別組織層別崗位說(shuō)明崗位說(shuō)明 核心管理層總裁（領(lǐng)導(dǎo)投資決策委員會(huì)、統(tǒng)籌全局） 總監(jiān)（或副總裁，業(yè)務(wù)

8、初期兼任部門經(jīng)理） 部門經(jīng)理（業(yè)務(wù)擴(kuò)張后，需要設(shè)置部門經(jīng)理職位） 中階骨干群項(xiàng)目經(jīng)理（包含資深投資經(jīng)理、資深融資經(jīng)理、資深資產(chǎn)管理經(jīng)理、 綜合管理部門財(cái)務(wù)、人事、行政主管等）。 投資經(jīng)理（包含資深業(yè)務(wù)人員、資深管理人員、總裁秘書等） 基層員工隊(duì)伍投資助理（包含投資分析員，職能部門管理人員等） 總務(wù)后勤人員等 崗位說(shuō)明書 為高效招聘人員，提升工作效率，制定合理的薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)。需要對(duì)每個(gè)崗位的權(quán)責(zé)與關(guān)鍵績(jī)效指 標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)。舉例如下： 崗位說(shuō)明書 職位名稱職位名稱投資經(jīng)理投資經(jīng)理直接上司直接上司投資總監(jiān)投資總監(jiān) 職位設(shè)置的目的：職位設(shè)置的目的： 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的分析與價(jià)值評(píng)估。 組織關(guān)系：組織關(guān)

9、系： -接受投資總監(jiān)的直接指揮并定期做工作匯報(bào) -與各部門保持良好的工作關(guān)系，與融資部、法律部 等專業(yè)部門人員協(xié)調(diào)工作 -保持與投資伙伴的良好溝通，發(fā)展與投資相關(guān)社會(huì) 機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)關(guān)系。 主要責(zé)權(quán)：主要責(zé)權(quán)： 投資信息開(kāi)發(fā)與機(jī)會(huì)洞察 投資機(jī)會(huì)評(píng)估與投資項(xiàng)目建議。 負(fù)責(zé)收集有關(guān)投資的信息與情報(bào)并進(jìn)行科學(xué)分析。 提出投資評(píng)估報(bào)告 負(fù)責(zé)與投資合作方聯(lián)系 負(fù)責(zé)行業(yè)研究 嚴(yán)格控制項(xiàng)目成本。 負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資實(shí)施。 其他工作 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)：關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)： 投資項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量 決策通過(guò)的投資項(xiàng)目預(yù)期收益 1.業(yè)務(wù)素質(zhì) 基本任職資格：基本任職資格： 碩士以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)類專業(yè)，從事投資活動(dòng)3年以 上。 年齡30歲以上，

10、不超過(guò)40歲，身體健康。 1.具備很強(qiáng)的投資分析能力與溝通能力，有責(zé)任心， 能承受較大工作壓力。 薪酬結(jié)構(gòu) 公司薪酬包含基本薪酬、績(jī)效薪酬和長(zhǎng)期激勵(lì)，不同崗位的薪酬結(jié)構(gòu)不同， 核心成員享有長(zhǎng)期激勵(lì)，業(yè)務(wù)人員績(jī)效薪酬比重大，行政管理人員基本薪酬 注重穩(wěn)定性。 舉例： 基本工資 (行業(yè)水平) 績(jī)效獎(jiǎng)金 (與業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)掛鉤) 股權(quán)激勵(lì) 業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)人員: 核心成員核心成員: 進(jìn)入運(yùn)營(yíng)成本 + 行政人員行政人員: 總報(bào)酬總報(bào)酬 = 崗位等級(jí)薪資 舉例： 職務(wù)名稱職務(wù)等級(jí)基本月薪績(jī)效薪酬標(biāo)準(zhǔn)職務(wù)名稱職務(wù)等級(jí)基本月 薪 績(jī)效薪酬標(biāo)準(zhǔn) 總裁 副總裁 A120,000 6-8個(gè)月月薪項(xiàng)目經(jīng)理 資深投資經(jīng)理 資深

11、融資經(jīng)理 資深管理經(jīng)理 職能部門主管 D110,000 3-5個(gè)月月薪 A218,000D28,000 A316,000D37,500 A414,000D47,000 A512,000D55,000 A610,000D64000 總監(jiān) B116,000 投資經(jīng)理 資深管理人員 E16,000 2-3個(gè)月月薪 B214,000E25,500 B312,000E35,000 B410,000E44,500 B58,000E54,000 B67,000E63,500 部門經(jīng)理 C114,000 4-6個(gè)月月薪一般職員 F13,100 1-2個(gè)月月薪 C212,000F22,800 C310,000F

12、32,500 C4 8,000 F4 2,200 C5 7,000 F5 1,900 C6 6,000 F6 1,600 崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì) 舉例: 職位級(jí)別通訊補(bǔ)貼公關(guān)補(bǔ)貼交通補(bǔ)貼餐飲補(bǔ)貼出差補(bǔ)貼其它福利 A實(shí)報(bào)實(shí)報(bào)配備車300實(shí)報(bào) 健康體檢 帶薪假期 B實(shí)報(bào)實(shí)報(bào)配備車300實(shí)報(bào) C600審批1000300150元/天 D400審批50030080元/天 E200-20030060元/天 F商議-30050元/天 績(jī)效評(píng)估制度 根據(jù)每個(gè)崗位的特性，建立相應(yīng)的績(jī)效評(píng)估辦法。 舉例: 職位名稱績(jī)效指標(biāo) 與權(quán)重 績(jī)效評(píng)估 頻率 績(jī)效評(píng)估 方式 績(jī)效評(píng)估操 作規(guī)則 績(jī)效評(píng)估 的運(yùn)用 績(jī)效薪酬發(fā) 放周期 備注 總裁/副總裁 總監(jiān) 業(yè)務(wù)部門經(jīng) 理 職能部門經(jīng) 理/主管 項(xiàng)目經(jīng)理 投資經(jīng)理 投資助理 職能管理人 員 一般員工 長(zhǎng)期激勵(lì)制度 建立以利潤(rùn)分享計(jì)劃為基礎(chǔ)的期權(quán)激勵(lì)制度。 期權(quán)承諾-業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成-期權(quán)兌現(xiàn)（利潤(rùn)分享、獲得公司優(yōu)先股）-權(quán)益兌現(xiàn)（分紅 +公司回購(gòu)） 舉例: 資金來(lái)源參與人員期權(quán)特性/實(shí)現(xiàn)方 式 參與條件權(quán)益實(shí)現(xiàn)期權(quán)份