第2章混合經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)與政府

1、第第二二章章 混合經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)與政府混合經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)與政府 一一.帕累托效率與市場(chǎng)效率的含義帕累托效率與市場(chǎng)效率的含義 n1.帕累托效率帕累托效率 n（1）帕累托最優(yōu)：帕累托最優(yōu)：在既定的個(gè)人偏好、生產(chǎn)技術(shù)和資源 總量下，社會(huì)資源配置如果達(dá)到如下狀態(tài)，則就是帕累托最 優(yōu)配置狀態(tài)，即不可能通過(guò)任何資源的重新配置，在不降低 任何成員的福利水平的情況下，能增加其他一些成員的福利 水平。 n（2）帕累托改善帕累托改善：在既定的個(gè)人偏好、生產(chǎn)技術(shù)和資源 總量下，可以通過(guò)資源的重新配置，在不降低任何成員福利 水平的情況下，能增加其他一些成員的福利水平。當(dāng)一個(gè)經(jīng) 濟(jì)體的資源配置達(dá)到這種狀態(tài)時(shí)，我們說(shuō)該經(jīng)濟(jì)體

2、存在帕累 托改善的機(jī)會(huì)。 n（3）將上述兩個(gè)定義結(jié)合，就可以用帕累托改善來(lái)界定帕 累托最優(yōu)：所謂帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是不存在帕累托改善機(jī)會(huì) 的資源配置狀態(tài)。 n2.市場(chǎng)效率條件（一般均衡分析）市場(chǎng)效率條件（一般均衡分析） n（1）交換效率條件）交換效率條件 交換經(jīng)濟(jì)中的帕累托效率條件： 消費(fèi)者A和B的邊際替代率相等，即 AB XYXY MRSMRS 。 P1P2 P3 g h k P4 P5 OA OB Y X A1 A2 A3 A4 A5 B1 B2 B3 B4 B5 YB XB YA XA n生產(chǎn)效率條件生產(chǎn)效率條件 生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)中的帕累托效率條件是： 企業(yè)A和B的邊際技術(shù)替代率相等，即 。 E1

3、E2 E3 w m n E4 E5 X(A) Y(B) K L L1 L2 L3 L4 L5 I1 I2 I3 I4 I5 AB LKLK MRTSMRTS 組合效率條件組合效率條件 E1 O Y X Y1 X1 p 當(dāng)二者邊際替代率相等，且等于兩種物品的邊際轉(zhuǎn)換律時(shí)， 便實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的一般均衡， 從而也是組合效率。 AB XYXY MRSMRSMRT m 競(jìng)爭(zhēng)與效率競(jìng)爭(zhēng)與效率 12 XYXY MRSMRSMRT AB L LKLK K p MRTSMRTS p 12 x XYXY y p MRSMRSMRT p 上述組合效率條件： 實(shí)際上，都可以表示為： 如果沒(méi)有達(dá)到上述條件，則雖然是生

4、產(chǎn)有效率的，交換有效率的， 但二者結(jié)合沒(méi)有效率，因?yàn)橄M(fèi)者偏好的物品的交換比率，與生產(chǎn)技 術(shù)上兩個(gè)物品的交換律不相等（愿意放棄的比率與可以放棄的比率不 同）。 能否實(shí)現(xiàn)上述效率條件，前提是市場(chǎng)有價(jià)格(產(chǎn)品和要素市場(chǎng))， 價(jià)格外生給定，且能夠自動(dòng)調(diào)整，價(jià)格等信息是對(duì)稱的，否則無(wú)法保 證均衡的實(shí)現(xiàn)和效率的實(shí)現(xiàn)。因此，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)能夠確保效率： 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理（第一定理）：理想的、運(yùn)作良好的市場(chǎng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理（第一定理）：理想的、運(yùn)作良好的市場(chǎng) 機(jī)制，其市場(chǎng)均衡能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置（帕累托最優(yōu)）。機(jī)制，其市場(chǎng)均衡能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置（帕累托最優(yōu)）。 二、混合經(jīng)濟(jì)中的政府及其經(jīng)濟(jì)行為二、

5、混合經(jīng)濟(jì)中的政府及其經(jīng)濟(jì)行為 的合法性的合法性 n1.混合經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)與政府混合經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)與政府 n現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)混合經(jīng)濟(jì)體。在混合經(jīng)濟(jì)體中 物品和服務(wù)的生產(chǎn)決策、消費(fèi)決策以及收入的分配 決策都是由私人部門（市場(chǎng)）和公共部門（政府） 共同決定的。 n在現(xiàn)代混合經(jīng)濟(jì)體系下，政府的作用是無(wú)處不在， 西方有一個(gè)諺語(yǔ)“from Cradle to Grave”都離不開政 府，離不開公共部門。 n2. 政府的含義與架構(gòu)政府的含義與架構(gòu) n政府是使用公共財(cái)產(chǎn)和公共資金，承擔(dān)公共職責(zé)、 履行公共義務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。 n 以中國(guó)為例： n 橫向分為3個(gè)層次： n （1）狹義政府：行政機(jī)構(gòu) n （2）廣義政府

6、：行政機(jī)構(gòu)事業(yè)單位公共企 業(yè) n （3）公共部門：行政機(jī)構(gòu)事業(yè)單位公共企 業(yè)NGO國(guó)際組織 n3. 政府與市場(chǎng)的區(qū)別政府與市場(chǎng)的區(qū)別 n（1）政府具有強(qiáng)制權(quán)力 n（2）政府中的主要決策者由選民選舉產(chǎn)生 n（3）政府是非盈利的 n（4）政府有義務(wù)為社會(huì)中的全體成員服務(wù) n4. 政府經(jīng)濟(jì)行為的合法性政府經(jīng)濟(jì)行為的合法性 n（1）市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)資源配置效率的理想工具； n（2）目前公認(rèn)的應(yīng)由政府提供的服務(wù)，曾經(jīng)或正 在由市場(chǎng)提供。貨幣、國(guó)防、安全、法律執(zhí)行、基 礎(chǔ)設(shè)施和教育等等； n政府能夠做的大部分事情，私人部門也可以做，政府能夠做的大部分事情，私人部門也可以做， 為什么還需要政府呢？為什么還需要政府

7、呢？ （3）市場(chǎng)能夠發(fā)揮效率優(yōu)勢(shì)，需要滿足一些嚴(yán)格的假 定條件： 存在數(shù)量眾多的消費(fèi)者和廠商； 不存在集中和壟斷的市場(chǎng)權(quán)力； 價(jià)格外生給定，不存在對(duì)價(jià)格的控制； 經(jīng)濟(jì)主體掌握完全信息； 資源和產(chǎn)品自由流動(dòng)； 生產(chǎn)和消費(fèi)不存在外部性，即私人成本和收益完全是內(nèi)部化的。 當(dāng)上述一個(gè)或多個(gè)條件得不到滿足時(shí)，就可能出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，此時(shí) 再由私人部門執(zhí)行上述職能時(shí)，便無(wú)法獲得滿意的結(jié)果。 （4）政府經(jīng)濟(jì)行為的合法性在于市場(chǎng)失靈 政府只能做市場(chǎng)干不了或干不好的事； 市場(chǎng)失靈是政府干預(yù)的必要而非充分條件。 三、市場(chǎng)失靈三、市場(chǎng)失靈 n1.1.公共品公共品 n共同消費(fèi)，具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品和服務(wù)。 n非排

8、他性導(dǎo)致定價(jià)不可能；非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致定價(jià)無(wú)效率 n存在公共品時(shí)，價(jià)格要么不存在（純公共品），要么 只能部分反映消費(fèi)者的偏好（混合公共品）。 n失去了價(jià)格的調(diào)整和引導(dǎo)作用，由市場(chǎng)提供公共品無(wú) 法實(shí)現(xiàn)資源配置效率。 n n2 2. .外部性外部性 n 出現(xiàn)外部性時(shí)，個(gè)體邊際收益（成本）與社會(huì)邊際收 益（成本）不一致； n 只考慮經(jīng)濟(jì)行為的個(gè)體邊際收益和個(gè)體邊際成本，將 導(dǎo)致消費(fèi)量或產(chǎn)量與社會(huì)最優(yōu)水平不一致； n 價(jià)格信息失真，無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效引導(dǎo)和調(diào)整資源配置的 作用。 n3. 收入不平等收入不平等 n如果市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，滿足前面的效率條件，從 而可以實(shí)現(xiàn)資源配置效率，但卻有可能會(huì)帶來(lái)收入 或財(cái)富分配的

9、不平等； n政府通過(guò)政策（稅收和支出）調(diào)整不平等，涉及對(duì) 個(gè)體福利的比較，因此必需進(jìn)行價(jià)值判斷； n4. 信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱 n當(dāng)存在信息不對(duì)稱時(shí)，交易一方可以通過(guò)自己擁有 的信息優(yōu)勢(shì)（私人信息）獲利，從而違背了市場(chǎng)效 率條件中交易雙方信息對(duì)稱的假定； n道德風(fēng)險(xiǎn)：保險(xiǎn)市場(chǎng) n逆向選擇：“二手”商品市場(chǎng) n5. 自然壟斷自然壟斷 n 某些行業(yè)存在生產(chǎn)的規(guī)模收益遞增，大廠商通過(guò)兼 并或競(jìng)爭(zhēng)，可以成為壟斷企業(yè)； n 壟斷企業(yè)可以通過(guò)控制價(jià)格，使價(jià)格高于邊際成 本，獲取超額利潤(rùn)，破壞了價(jià)格外生的假定，不符 合帕累托最優(yōu)條件； n 如果強(qiáng)行要求壟斷企業(yè)按邊際成本定價(jià)，則企業(yè) 將無(wú)法彌補(bǔ)成本。 D M

10、 AC MC R N P3 S L P4 K P1 J P2 O MR q1q3q2 E Z 四、政府職能與政府失靈四、政府職能與政府失靈 n1. 界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán) n在市場(chǎng)體系中，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)是交易的基礎(chǔ)； n包括憲法、法律、法律的解釋、法院和行政管理機(jī) 構(gòu)； n如果經(jīng)濟(jì)主體違背了政府制定的規(guī)則，則會(huì)受到相 應(yīng)的處罰，由此保證產(chǎn)權(quán)和契約的有效執(zhí)行。 n僅僅執(zhí)行這一職能的政府：“最小政府” n2. 資源資源配置配置 n政府通過(guò)直接或間接途徑，介入資源配置過(guò)程，確 保社會(huì)資源得到有效利用。 n（1）資源配置職能的基本要求： n 公私部門之間資源的最佳配置。 n 公共部門內(nèi)部資源的

11、最佳配置。 n 市場(chǎng)效率損失最小化。 n （2）政府資源配置的基本內(nèi)容： n 提供國(guó)防等公共服務(wù)； n 實(shí)施公共管理； n 建造公共工程和提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)； n 干預(yù)外部性行為； n 管制自然壟斷產(chǎn)業(yè)。 n3.收入分配收入分配 n 社會(huì)分配不公現(xiàn)象是市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行的結(jié)果，依靠市場(chǎng) 難以解決； n政府通過(guò)再分配政策調(diào)節(jié)社會(huì)收入分配不公平程度的 職能，即為政府的收入分配職能； n 政府干預(yù)應(yīng)在確保機(jī)會(huì)平等的前提下，使收入分配達(dá) 到絕對(duì)平等與市場(chǎng)公平之間的某種狀態(tài)。 n政府進(jìn)行再分配的主要手段： 征收個(gè)人所得稅； 征收財(cái)產(chǎn)稅；征收遺產(chǎn)和贈(zèng)與稅；財(cái)政轉(zhuǎn)移性支 出； 政府社會(huì)保險(xiǎn)支出；干預(yù)自然壟斷行業(yè)； 政府投資性支出 n4. 宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 n政府的宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能：政府通過(guò)稅收和公共支 出等政策工具，熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、物 價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支狀況合理、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)等目標(biāo) n經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生不是市場(chǎng)機(jī)制資源配置 出了問(wèn)題，而是市場(chǎng)有效運(yùn)行的結(jié)果； n 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以在微觀層面達(dá)到資源最佳配置狀態(tài)， 但在宏觀層面卻無(wú)力自我調(diào)節(jié)，達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)； n 政府可以通過(guò)財(cái)政或貨幣政策，對(duì)總供給和總需求 的失衡狀態(tài)進(jìn)行調(diào)節(jié)，其中財(cái)