[管理制度]制度管理辦法

1、管理制度 ）制度管理辦法制度管理辦法2009 年 1 月目錄第壹章總則 1第二章適用范圍 1 第三章制度管理組織機構(gòu) 1 第四章制度定義及分類 2 第五章制度制定、修訂和廢止 4 第六章附則 7第一章 總則第一條 為規(guī)范 XXXX（以下簡稱公司）制度管理，健全和完善公司制度分類 標準和編制、修訂程序，促進 XXX 運營管理水平的提高，參照 XXX 股份 XX 公司的關(guān)聯(lián)規(guī)定，制定本辦法。第二條 公司制度主要是為 XXX 發(fā)展戰(zhàn)略和運營管理提供支撐，規(guī)范公司的 各項運營活動和秩序，公司制度體系應符合如下原則：（一）體系完整：制度體系要涵蓋 XXX 為實現(xiàn)整體戰(zhàn)略目標而涉及 的各項管理職能，盡量做

2、到內(nèi)容全面；（二）結(jié)構(gòu)合理：制度體系要分類合理、層次明確，體系內(nèi)各項制 度之間具有內(nèi)于邏輯關(guān)系，有利于理解、執(zhí)行和實施；（三）協(xié)調(diào)壹致：制度中有明確的適用條件和適用部門、制度中規(guī) 定的權(quán)責對等清晰，低級制度服從高級制度，各級制度之間 避免沖突；（四）功能到位：管理制度能滿足 XXX 管理各層面活動的需要；（五）精簡清晰：于制度內(nèi)容上，綱目精煉、結(jié)構(gòu)合理、語言簡潔；（六）相對前瞻：管理制度的制定要具有壹定的前瞻性、穩(wěn)定性， 不宜經(jīng)常作原則性的變動；（七）合法合規(guī)：符合國家的各種法律法規(guī)，符合 XXX 股份 XX 公 司制度的關(guān)聯(lián)規(guī)定；（八）符合實際： 適應 XXX 現(xiàn)有的發(fā)展階段， 符合 XXX

3、 的實際情況和企業(yè)文化，關(guān)注 XXX 現(xiàn)階段最核心最緊迫解決的問題。第二章 適用范圍第三條 本辦法適用于 XXX 全局范圍和局本部制度的立項、起草、審訂、修改、頒布、備案、廢止等制度的各項管理，局下屬單位的制度管理可參照本辦法執(zhí)行。第三章 制度管理組織機構(gòu)第四條 局決策層是公司制度管理的領導機構(gòu)，于制度管理方面主要職責如 下：（一）審批 XXX 制度編制規(guī)劃；（二）批準公司的各項管理制度；（三）決定制度的立項、修訂、發(fā)布和廢止。第五條 戰(zhàn)略規(guī)劃部是 XXX 制度管理的歸口部門，于制度管理方面履行下列 職責：（一）組織擬定 XXX 制度編制規(guī)劃；（二）督促、檢查、協(xié)助其他部門制度的起草和修訂工作

4、；（三）組織論證制度草案及征求修改意見；（四）審核各部門起草的制度草案的規(guī)范性；（五）匯編存檔公司的各類管理制度，對局下屬單位的重要制度進 行備案。第六條 局本部各部門是各項職能制度的具體制定和執(zhí)行部門，于制度管理 方面履行下列職責：一）協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃部擬定 XXX 制度編制規(guī)劃；（二）起草和修訂主要屬于本部門職能或本專業(yè)的制度；（三）審核、會簽和本部門或本專業(yè)有關(guān)的其他制度；（四）貫徹執(zhí)行公司的各項制度，且適時提出修改建議。第四章 制度定義及分類第七條 本辦法中所稱的制度是指，公司制定及頒布的具有約束力的各種規(guī)定和準則的總稱。包括“制度”、“規(guī)則”、“規(guī)定”、“條例”、 “辦法”、“細則”等。

5、（一）“制度”是對公司生產(chǎn)運營活動某壹方面作的辦事規(guī)程或行 動準則；（二）“規(guī)則”是指對公司生產(chǎn)運營管理某壹方面作的原則性的法 則；（三）“規(guī)定”是指對公司生產(chǎn)運營管理某壹方面制定程序性內(nèi)容 的決定；（四）“條例”是對公司生產(chǎn)運營管理中某壹工作作比較全面、系 統(tǒng)、原則的規(guī)定的文件；（五）“辦法”是指對公司生產(chǎn)運營管理中處理或解決某項工作的 方法、步驟、措施等；（六）“細則”也稱實施細則，是指為實施某壹條例、規(guī)定等結(jié)合 實際情況、對其所做的詳細、具體解釋和補充。第八條 對于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾的制度，原則上運行期限不能超過壹年。如有特殊情況，需經(jīng)總經(jīng)理批準，批準后順延壹年。第九條 以

6、暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾命名的制度需滿足以下條件：（一）以前沒有進行這方面的管理制度；（二）運作效果無法預測或判斷；（三）制度執(zhí)行可能會產(chǎn)生風險。第十條 本辦法中所稱的制度體系包括原有制度體系和綜合管理體系倆部分，原有制度體系包括制度、流程、標準等，綜合管理體系包括管 理手冊、程序文件和作業(yè)文件。第十一條 綜合管理體系和原有制度體系相互補充、相輔相成，是壹個有機的整體。綜合管理體系的內(nèi)容由生產(chǎn)施工中的質(zhì)量、安全、環(huán)境、職業(yè)健康組成，不屬于生產(chǎn)施工質(zhì)量、安全、環(huán)境、職業(yè)健康范疇的 內(nèi)容屬于原有制度體系。第十二條 XXX 制度按內(nèi)容分為公司治理、運營控制、業(yè)務管理、職能管理四 大類。（一）公司治理

7、類：用以規(guī)范股東和運營者之間委托代理關(guān)系的制 度安排，主要包括公司章程、高層議事規(guī)則、組織設置原則、 公司基本運營政策等；（二）運營控制類：從公司整體層面提高運作績效的制度安排，主 要包括：戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化、運營計劃、品牌管理等；（三）業(yè)務管理類：用以規(guī)范主要業(yè)務活動的制度安排，主要包括市場營銷、規(guī)劃設計、生產(chǎn)施工、工藝技術(shù)、投資管理、房 地產(chǎn)開發(fā)等；四）職能管理類：用以規(guī)范只要職能活動的制度安排，主要包括人力資源、財務會計、法律事務、審計監(jiān)察、資產(chǎn)管理、行政后勤、安全環(huán)保、信息管理等。第十三條 公司制度按其效力范圍分為三級：（一）壹級：于全局范圍內(nèi)生效的制度文件。全局內(nèi)每個部門，包 括分子

8、公司均需要嚴格執(zhí)行的且對 XXX 運營活動具有綱領性 和指導性的制度文件；（二）二級：限于局本部或分子公司生效的制度文件；（三）三級：局本部部門內(nèi)、分子公司部門內(nèi)及項目部內(nèi)部生效的 制度文件。作為這些部門內(nèi)部和項目部內(nèi)部人員進行業(yè)務活 動或職能活動的指南或細則。第十四條 公司制度體系依據(jù)制度內(nèi)容類別和效力范圍倆個維度建立分類分級體系（見附件 1）。第五章 制度制定、修訂和廢止第壹節(jié)立項第十五條 公司制度的制定立項主要由各部門提出，也能夠由公司領導直接提 出。各部門按照職責范圍提出有關(guān)的制度立項，立項時需向戰(zhàn)略規(guī) 劃部提出制度立項申請表（見附件 2）。第十六條 各部門提出的制度立項申請應包括以下

9、內(nèi)容：（一）制度草案的名稱；（二）制定該項制度的宗旨和必要性；（三）制定制度的依據(jù)；（四）制度的主要內(nèi)容；（五）起草部門和起草責任人的組成；（六）擬完成時間。第十七條 每年 11 月 1 日至 11 月 15 日各部門提交下壹年的制度立項申請表，黨群工會類制度立項申請表交給辦公室，其他的交給戰(zhàn)略規(guī)劃部。辦公室或戰(zhàn)略規(guī)劃部對報送的制度立項申請表進行初步調(diào)研評估后認為能夠立項的，納入公司制度年度制定初步計劃，經(jīng)公司領導審 批簽字后，由戰(zhàn)略規(guī)劃部匯總且于每年 12 月 15 日之前完成 XXX 制 度制定年度計劃。第十八條 對因情況變化已列入年度計劃而無制定必要或制定條件尚不成熟的或因工作急需制定而

10、未列入年度計劃的，由戰(zhàn)略規(guī)劃部或辦公室和 起草部門協(xié)調(diào)，由起草部門說明理由，呈公司領導批準后撤消或增 加該項目立項。第二節(jié)起草第十九條 對于已立項的制度草案由立項提出部門或由制度內(nèi)容和部門職責或 專業(yè)涉及較多的部門負責起草，對涉及倆個之上部門主要業(yè)務的， 由關(guān)聯(lián)部門組成聯(lián)合起草小組起草，以報送計劃的部門為負責部門， 其他部門為協(xié)助部門 第二十條 制度起草部門（小組）應對其起草項目進行深入調(diào)查研究，掌握國 家有關(guān)法律政策， XXX 股份的關(guān)聯(lián)規(guī)定，國內(nèi)外有關(guān)資料及 XXX 現(xiàn) 狀，且應對其所擬定制度草案的執(zhí)行效果有壹定的預測。第二十一條 制度草案應包括四大部分十大模板 （見附件 3），其中必須包

11、括必備 模塊，可選模塊視情況而定。第二十二條 修訂制度的，對需要修改的條款應于制度修改草案說明書中明確。 現(xiàn)行制度被新的制度所取代時，應于草案中注明予以廢止。第二十三條 制度草案及有關(guān)說明起草完畢后應送交戰(zhàn)略規(guī)劃部審核，起草部門 （小組）應提交下列資料（見附件 4）：（一）制度草案及說明；（二）有關(guān)國家政策、法律制度、 XXX 股份的關(guān)聯(lián)規(guī)定及其他有關(guān) 文件資料；第二十四條 戰(zhàn)略規(guī)劃部對制度草案及說明就下列主要方面進行審核：（一）是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策，是否 符 XXX 股份的規(guī)定；（二）制度草案和 XXX 現(xiàn)行制度是否協(xié)調(diào)， 如果要改變現(xiàn)行制度的， 理由和依據(jù)是否充分

12、；（三）制度草案格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合 XXX 制度體系 的要求。第二十五條 制度于起草過程中，由戰(zhàn)略規(guī)劃部組織有關(guān)部門、下屬單位和職工 代表廣泛聽取意見。聽取意見能夠采取座談會、論證會、征詢意見 表等多種形式。第二十六條 戰(zhàn)略規(guī)劃部根據(jù)征求意見的情況，撰寫制度草案征求意見方案，連第二十七條第二十八條第二十九條第三十條第三十一條同起草部門（小組）征求意見后的完善稿，壹且報送公司領導審閱， 必要時能夠提請召開公司領導會議對制度草案統(tǒng)壹形成修改意見。 制度草案征求意見方案主要包含以下內(nèi)容：（一）制度是否符合現(xiàn)行國家政策的要求；（二）制度是否符合 XXX 體制的要求；（三）制度是否符合 X

13、XX 改革實際；（四）制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見；（五）對制度可預見性效果是否有不同意見；（六）對制度的可行性作出結(jié)論。戰(zhàn)略規(guī)劃部根據(jù)公司領導的審閱意見，將制度草案及說明發(fā)回原制 度起草部門（小組）修改完善。修改后的制度草案送審稿，報公司領導審定。 經(jīng)公司領導審定的制度，由戰(zhàn)略規(guī)劃部轉(zhuǎn)送制度起草部門（小組）， 制度起草部門（小組）進行文字審修，形成最終發(fā)布稿。第三節(jié)修訂、廢止制度的修訂和廢止應由制度的制定部門提出草案，戰(zhàn)略規(guī)劃部立項、 審核，出具審核方案后報請公司領導審定。戰(zhàn)略規(guī)劃部認為必要時 也能夠提請制度的制定部門對制度進行修訂和廢止。需修訂、廢止的制度經(jīng)立項后，草案送戰(zhàn)略規(guī)劃部審核

14、，起草小組 應提交下列文件資料（見附件 5）：（一）制度修訂、廢止草案及其說明；第三十二條第三十三條第三十四條第三十五條第三十六條第三十七條（二）條款修訂、廢止的依據(jù)及其必要性；（三）有關(guān)國家政策、法律制度及其他關(guān)聯(lián)文件資料。 制度修訂、廢止草案應符合第五節(jié)的制度技術(shù)要求。制度部分條款被修改或者廢止的，必須公布新的制度。第四節(jié)審議、發(fā)布凡需經(jīng) XXX 職代會審議的，審議通過后，由總經(jīng)理簽發(fā)，加蓋相應 的印章公布執(zhí)行；需經(jīng) XXX 行政審定的，經(jīng)行政審定后，黨群類制 度文件由黨委書記簽發(fā)，工會類制度文件由工會主席簽發(fā)，其他制 度文件由總經(jīng)理簽發(fā)，加蓋相應的印章公布執(zhí)行。經(jīng)簽發(fā)的制度，應注明生效時間，以“自發(fā)布之日起執(zhí)行”或明確 注明具體的生效時間。第五節(jié)其他規(guī)定制度的技術(shù)要求：內(nèi)容合法，概念準確，結(jié)構(gòu)嚴謹，條理清楚，用 詞準確、文字簡明、標點符號正確。制度的格式：章程分總則、分則、附則三部分； “制度”、“規(guī)則”、 “規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細則”等分條序列，每條可分 為款、項、目?？畈痪幮蛱枺砥鹱匀欢?；項的序號用正括弧加中 文數(shù)字加反括弧依次表