水利行業(yè)廉政風(fēng)險防控手冊-招標(biāo)管理部門風(fēng)險點一覽表

1、廉廉政政風(fēng)風(fēng)險險點點及及防防控控措措施施一一覽覽表表 （招招標(biāo)標(biāo)管管理理） 關(guān)關(guān)鍵鍵環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)涉涉及及對對象象廉廉政政風(fēng)風(fēng)險險點點及及等等級級防防控控措措施施責(zé)責(zé)任任主主體體 招標(biāo)準(zhǔn)備工作 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨椖炕麨榱?規(guī)避招標(biāo)； 2、邀請招標(biāo)理由不充分、或邀請招標(biāo)規(guī) 避程序，或邀請招標(biāo)的單位范圍明顯過窄； 3、劃分標(biāo)段不合理； 4、不具備自行招標(biāo)條件而自行招標(biāo)； 5、資格預(yù)審程序設(shè)置不合理，明顯排斥 部分潛在投標(biāo)人； 6、應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)時，不重新招標(biāo)； 7、未報主管部門備案 1、招標(biāo)方式應(yīng)進(jìn)行必要的論證，不招標(biāo)應(yīng)

2、 履行審批程序； 2、建立招標(biāo)集體決策制，明確責(zé)任制； 3、建立標(biāo)段劃分指導(dǎo)意見，完善標(biāo)段劃分 論證，并留下記錄； 4、建立招標(biāo)代理回避制度； 5、招標(biāo)中止、重新招標(biāo)均履行審批手續(xù)； 6、建立自行招標(biāo)審批制度； 7、招標(biāo)前應(yīng)報主管部門備案 1、項目法人 2、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇 1、與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有利益關(guān)聯(lián)； 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗和業(yè)績明顯不滿 足工程需要； 3、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有關(guān)文件費用收取明顯 偏高； 4、收取有關(guān)服務(wù)費用的單位與提高有關(guān) 服務(wù)的單位不一致 1、建立招標(biāo)委員會集團(tuán)選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) ； 2、建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)利益關(guān)聯(lián)報告及回避 制度； 3、建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)隨

3、機(jī)抽選或比選制度 ； 4、選擇經(jīng)驗、業(yè)績?nèi)狈Φ恼袠?biāo)代理機(jī)構(gòu)時 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證； 5、限制費用收取額度并公示，推行按印制 費用成本收取有關(guān)文件費用，其他費用在 招標(biāo)代理費中開支； 6、建立按項目進(jìn)行招標(biāo)代理費成本公示制 度 資格預(yù)審文件（或招標(biāo) 文件編制） 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、資質(zhì)條件或廢標(biāo)條款明顯不合理，排 斥潛在投標(biāo)人或傾向特定人（包括代建、咨詢 、設(shè)計、施工、監(jiān)理、建筑材料與建筑構(gòu)配件 的生產(chǎn)和供應(yīng)、檢測等單位，下同）； 2、明示或暗示投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投 標(biāo)； 3、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)明顯不合理或傾向特定人或

4、明顯妨礙公平競爭； 4、資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）未履行必 要的審查或?qū)徟绦?1、使用標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)文 件）； 2、分標(biāo)方案、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等招標(biāo)文件的核心 內(nèi)容應(yīng)實行集體決策制度； 3、廢標(biāo)條件或廢標(biāo)條款在文件中用醒目方 式標(biāo)示，并經(jīng)主管部門單獨審查或備案； 4、與聯(lián)合體在一方有利益關(guān)聯(lián)時，應(yīng)當(dāng)申 明并回避 1、項目法人 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 4、主管部門 招標(biāo)公告（或資格預(yù)審 公告或投標(biāo)邀請書）發(fā) 布 1、內(nèi)容虛假，影響潛在投標(biāo)人申請資格 預(yù)審或者投標(biāo)的； 2、應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告而未發(fā)布； 3、未通過國家制定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或 者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告，或在不同媒介

5、發(fā)布 的內(nèi)容不一致； 4、公告發(fā)布時限不符合規(guī)定要求； 5、邀請招標(biāo)時，邀請范圍明顯傾向于利 益關(guān)聯(lián)者或明顯不經(jīng)濟(jì)； 6、非不可抗力原因，在發(fā)布招標(biāo)公告、 投標(biāo)邀請書后終止招標(biāo)； 7、有關(guān)獲取資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件） 的時間和辦法的規(guī)定明顯不合理 1、通過國家規(guī)定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，縮 小指定媒介范圍，完善有關(guān)免費制度； 2、公告（投標(biāo)邀請書）發(fā)布前需向主管部 門備案； 3、監(jiān)理發(fā)布公告（投標(biāo)邀請書）內(nèi)部審查 流程，并在資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）中 公布； 4、建立邀請招標(biāo)主管部門審批制度或備案 制度 資格預(yù)審文件（或招標(biāo) 文件發(fā)售） 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工

6、作人員 3、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、自資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件出售之 日起至停止出售之日止，明顯少于法定時間； 2、無政策依據(jù)，以備案、許可、提交相 關(guān)證書原件、特定人現(xiàn)場購買資格預(yù)審文件（ 招標(biāo)文件）； 3、透露購買資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件） 的潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量等可能影響公平競爭 的信息； 4、資格預(yù)審文件出售單位與收款單位不 一致； 5、非不可抗力原因，在發(fā)售資格預(yù)審文 件或招標(biāo)文件后終止招標(biāo) 1、建立網(wǎng)上報名制度； 2、建立統(tǒng)一的備案、許可、提交相關(guān)證書 原件以及購買程序制度； 3、建立可追溯的保密制度； 4、逐步建立電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)； 5、原則上按字?jǐn)?shù)確定資格預(yù)審文件（

7、招標(biāo) 文件）價格，逐步推廣文件零費用； 6、終止招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按招標(biāo)程序進(jìn)行審查或備 案，并按招標(biāo)程序公布 1、項目法人 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 標(biāo)底編制 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、標(biāo)底編制單位的工 作人員 4、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、泄露標(biāo)底； 2、透露標(biāo)底單位和人員和地點； 3、透露標(biāo)底編制依據(jù)、方法和數(shù)據(jù)； 4、按特定投標(biāo)人意圖設(shè)置標(biāo)底； 5、應(yīng)當(dāng)公布的標(biāo)底沒有公布 1、建立保密制度； 2、縮短標(biāo)底編制時限； 3、縮小標(biāo)底編制人員范圍，在開標(biāo)前，除 在監(jiān)督下的指定渠道外，編標(biāo)底人員中止 其他對外聯(lián)系渠道； 4、建

8、立標(biāo)底審查制度； 5、技術(shù)簡單的項目，可推行無標(biāo)底投標(biāo)； 6、縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時間差； 7、在可控范圍內(nèi)，增加標(biāo)底的隨機(jī)性； 8、建立標(biāo)底公布制度，接受社會監(jiān)督 1、項目法人 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、標(biāo)底編制單位 4、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 資格預(yù)審申請（投標(biāo)） 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、超過約定時間接收資格預(yù)審申請文件 （投標(biāo)文件），或接收密封不合格的資格預(yù)審 申請文件（投標(biāo)文件）； 2、接受不滿足招標(biāo)文件要求的投標(biāo)保證 金； 3、損壞、丟失、更換部分投標(biāo)人的資格 預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）； 4、接收資

9、格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件） 不出具接收憑證； 5、自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投 標(biāo)文件截止之日，時間明顯少于法定時間 1、完善資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）接 收程序，及時公布接收情況； 2、明確申請人遞交資格預(yù)審申請文件時， 不需遞交有關(guān)保證金； 3、合理設(shè)置投標(biāo)保證金金額和遞交時間； 4、建立資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）接 收保管制度 開標(biāo) 1、僅公布部分唱標(biāo)要素，或開標(biāo)要素記 錄不全或簽字不全； 2、投標(biāo)人數(shù)量達(dá)不到法定數(shù)量仍繼續(xù)開 標(biāo)，或不按規(guī)定時間或地點開標(biāo)； 3、未按招標(biāo)文件約定標(biāo)準(zhǔn)，將部分投標(biāo) 文件廢標(biāo)； 4、對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時糾正（或制 止）； 5、未通知行政監(jiān)督部門 1

10、、需要公布的唱標(biāo)要素，在投標(biāo)文件中明 示，接受公眾監(jiān)督； 2、招標(biāo)文件中明確開標(biāo)程序、唱標(biāo)以及有 關(guān)記錄格式； 3、對開標(biāo)時的廢標(biāo)文件，應(yīng)在開標(biāo)記錄上 載明處置投標(biāo)文件廢標(biāo)的緣由，相關(guān)責(zé)任 人簽字確認(rèn)； 4、所有投標(biāo)人均應(yīng)在開標(biāo)記錄表上簽字確 認(rèn)，無簽字時，應(yīng)說明原因并有責(zé)任人簽 字； 5、建立行政監(jiān)督報告制度，由監(jiān)督人簽字 備查 1、項目法人 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 資格審查委員會（或評 標(biāo)委員會組建） 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、評標(biāo)專家 4、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、無充分理由，指定部分資格審查（評標(biāo)） 專家；

11、 2、泄露資格審查委員會（評標(biāo)委員會）組 成人員信息； 3、資格審查委員會（評標(biāo)委員會）組成人員 不符合規(guī)定，或應(yīng)當(dāng)回避的評標(biāo)專家，未采取 回避措施； 4、對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時糾正（或制止 ） 1、招標(biāo)備案報告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文 件中明確評標(biāo)委員會組建人數(shù)、回避要求 等內(nèi)容； 2、在評標(biāo)前召開評標(biāo)預(yù)備會，宣布資格預(yù) 審申請人（投標(biāo)人）名單，提請評標(biāo)委員 會委員對照回避情形檢查回避，并建立承 諾制度；申請回避的，及時更換； 3、建立資格審查（評標(biāo)）專家名單知情者 保密承諾制度； 4、評標(biāo)結(jié)束后，公布評標(biāo)專家名單，接受 社會監(jiān)督； 5、建立行政監(jiān)督報告制度，由監(jiān)督人簽字 備查 1、項目法人

12、2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 資格預(yù)審（或評標(biāo)） 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、評標(biāo)專家 4、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、明示或暗示投標(biāo)人借用利益關(guān)聯(lián)人的 資格，以他人名義投標(biāo)； 2、明示或暗示投標(biāo)人圍標(biāo)、串標(biāo)； 3、默認(rèn)明顯的投標(biāo)虛假資料； 4、規(guī)避程序，沒有發(fā)現(xiàn)按程序可以發(fā)現(xiàn) 的額外問題； 5、明示或暗示項目法人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 、評標(biāo)委員會選擇潛在投標(biāo)人； 6、干擾行政監(jiān)督人員正常的行政監(jiān)督； 7、以資格審查（評標(biāo)

13、）時間受限為由， 通過匯報介紹等形式影響或誤導(dǎo)專家的資格審 查（評標(biāo)）； 8、泄露有關(guān)評審（評標(biāo)）過程，或打探 不應(yīng)了解的信息，或在評審人員之間泄露不應(yīng) 當(dāng)泄露的信息； 9、無充分理由修改已經(jīng)遞交的評審意見 ； 10、發(fā)布隱含威逼或利誘資格審查（評 標(biāo)）專家的信息； 11、使用沒有在資格預(yù)審文件（招標(biāo)文 件）中載明的資格審查（評標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)和方法（ 包括部分修改）； 12、資格審查（評標(biāo)）專家收受項目法 人、投標(biāo)人好處或與之有利害關(guān)系，進(jìn)行傾向 性評標(biāo)； 13、應(yīng)回避而不主動回避； 14、評標(biāo)報告（或評審報告）沒有充分 反映所有評審人員的意見； 15、未經(jīng)評標(biāo)（或評審）委員會集體討 論，修改評標(biāo)（

14、評審）報告； 16、對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時糾正（或 制止）； 17、未通知行政監(jiān)督部門 1、建立程序檢查與復(fù)核制度； 2、建立背靠背的預(yù)審、評標(biāo)制度； 3、建立行政監(jiān)督報告制度，由監(jiān)督人簽字 備查； 4、建立資格審查（評標(biāo)）等資料保密處理 制度，禁止相關(guān)人員將資料以任何形式留 下或帶走； 5、對重大項目的評審（評標(biāo)）過程現(xiàn)場錄 音、錄像； 6、評標(biāo)期間，除在監(jiān)督下的指定渠道外， 中止其他對外聯(lián)系渠道； 7、建立回避制度，資格審查（評標(biāo)）專家 與投標(biāo)人有利益關(guān)聯(lián)時，應(yīng)主動申請回避 ； 8、完善綜合評估法評標(biāo)或有限數(shù)量資格審 查制度； 9、有條件的、技術(shù)簡單的施工標(biāo)采取經(jīng)評 審的最低投標(biāo)價法； 1

15、0、評審因素中關(guān)鍵項目實行獨立評審與 集體評審結(jié)合制度，對個人意見應(yīng)留下記 錄； 11、完善評標(biāo)報告具體內(nèi)容要求 1、項目法人 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 中標(biāo)公示 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、未按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果，或不按評標(biāo)委員 會的評標(biāo)報告公示評標(biāo)結(jié)果； 2、應(yīng)當(dāng)受理的投訴不受理；已經(jīng)受理的投訴 不按程序處理，或不在規(guī)定時間內(nèi)處理完畢； 3、排名第一的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)的理由 不充分； 4、中標(biāo)人放棄中標(biāo)，且項目法人不按規(guī)定 采取措施的 1、中標(biāo)結(jié)果未及時公示時，應(yīng)當(dāng)及時申明 緣由； 2

16、、建立和完善投訴監(jiān)督制度； 3、建立評標(biāo)報告公示制度； 4、建立中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)公示制度； 5、完善項目法人對公示內(nèi)容審查程序及責(zé) 任制 1、項目法人 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 3、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 定標(biāo) 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、未按評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序 確定中標(biāo)人，或未按資格審查委員會的推薦意 見確定資格預(yù)審申請人合格名單； 2、在評審委員會推薦的中標(biāo)候選人以外確定 中標(biāo)人； 3、拖延發(fā)出中標(biāo)通知書，或者發(fā)出中標(biāo)通知 書后，改變中標(biāo)結(jié)果； 4、必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，在所有投標(biāo)人被評 標(biāo)委員會否決后，招標(biāo)人自行確定中標(biāo)人； 5

17、、未向行政監(jiān)督部門報送招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)情 況報告 1、建立定標(biāo)及時公布制度； 2、建立拖延發(fā)出中標(biāo)通知書緣由申明及備 案制度； 3、建立和完善投訴督察制度 1、項目法人 2、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 合同簽訂 1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部門的工作人員 1、無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂合同，或未按 照招標(biāo)文件、中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂合同； 2、與中標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其 他協(xié)議； 3、不合理的延誤合同簽訂時間； 4、合同有關(guān)價格、變更等條款明顯不合理 ； 5、明示或暗示中標(biāo)人分包或轉(zhuǎn)包 1、建立合同備案制度； 2、建立實際簽訂合同條款與招標(biāo)文件以及 投標(biāo)文件偏差說明與備案制度； 3、建立延誤合同簽訂時間說明制度； 4、建立分包緣由說明與公示制度； 5、完善項目法人內(nèi)容合同簽訂程序 1、項目法人 2、招標(biāo)投標(biāo)行政 監(jiān)督部門 專家?guī)旃芾?1、項目法人負(fù)責(zé)招標(biāo) 投標(biāo)投標(biāo)工作的人員 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工 作人員 3、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 部