13公用事業(yè)的管制政策

1、 本章主要內容 公用事業(yè)的基本特征 公用事業(yè)的放松管制 公用事業(yè)的主要管制政策 公用事業(yè)管制政策的有效性 公用事業(yè)的管制需求 一、一、公用事業(yè)公用事業(yè)的的概念和基本特點概念和基本特點 公用事業(yè)是一個產業(yè)集合，以一定的基礎設施為公用事業(yè)是一個產業(yè)集合，以一定的基礎設施為 物質載體向現(xiàn)代社會提供普遍服務的產品（包括服務）的公物質載體向現(xiàn)代社會提供普遍服務的產品（包括服務）的公 用產業(yè)所組成的群體。既包括電信、電力、鐵路、航空、郵用產業(yè)所組成的群體。既包括電信、電力、鐵路、航空、郵 政等全國性公用事業(yè)，也包括城市供水、供氣、供熱、公交、政等全國性公用事業(yè)，也包括城市供水、供氣、供熱、公交、 污水和垃

2、圾處理，甚至環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化等區(qū)域性的城市污水和垃圾處理，甚至環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化等區(qū)域性的城市 公用事業(yè)公用事業(yè)。 基礎性、壟斷性、網絡性、外部性、公益性基礎性、壟斷性、網絡性、外部性、公益性 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 二、二、公用事業(yè)公用事業(yè)的的技術技術經濟特征經濟特征 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 （二）自然壟斷特征的現(xiàn)代觀點（二）自然壟斷特征的現(xiàn)代觀點 夏基（夏基（Sharkey)Sharkey)和和 鮑莫爾鮑莫爾(Baumol)(Baumol)認為，自然壟認為，自然壟 斷最顯著的特征是成本函數(shù)的弱增性。斷最顯著的特征是成本函數(shù)的弱增性。 19771977年

3、，鮑莫爾年，鮑莫爾(Baumol)(Baumol)在在美國經濟評論美國經濟評論發(fā)發(fā) 表了表了論對多產品產業(yè)自然壟斷的恰當成本檢驗論對多產品產業(yè)自然壟斷的恰當成本檢驗 一文。文中首次以多產品企業(yè)的成本弱增性定一文。文中首次以多產品企業(yè)的成本弱增性定 義了自然壟斷。義了自然壟斷。 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 成本弱增性：成本弱增性： 對任意產量向量對任意產量向量y y1 1，y y2 2，y yk k，0 0y yi iy y，y yi i y y，i=1i=1，2 2，k k，y yi i=y=y，有，有C C（y y）C C（y yi i ）成立。也就是說由一家企業(yè)提供整個產業(yè)的產）成立。也就

4、是說由一家企業(yè)提供整個產業(yè)的產 量成本低于由多家企業(yè)共同提供相同產量的成本量成本低于由多家企業(yè)共同提供相同產量的成本 。 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 1.1.單一產品的自然壟斷性單一產品的自然壟斷性 2.2.多產品的自然壟斷性多產品的自然壟斷性 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 1.1.單一產品的自然壟斷性單一產品的自然壟斷性 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 （1） （2） 在上式中在上式中 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 C Q AC Q O 圖圖13131 1 單個企業(yè)的平均成本曲線單個企業(yè)的平均成本曲線 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 圖圖13132 2 兩個企業(yè)的平均成本曲線兩個企業(yè)的平均成本曲線 C

5、O Q M M AC1 AC2 QQ*2Q 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 在圖在圖13132 2中，中，Q Q* *點決定了成本弱增的范圍，點決定了成本弱增的范圍， 當產量小于當產量小于Q Q* *時，由單個企業(yè)生產成本最低，所時，由單個企業(yè)生產成本最低，所 以，在此范圍內成本函數(shù)是弱增的。以，在此范圍內成本函數(shù)是弱增的。 在產量在產量QQ與與Q Q* *之間存在規(guī)模不經濟，但從社之間存在規(guī)模不經濟，但從社 會效率看，由一個企業(yè)生產效率最高。會效率看，由一個企業(yè)生產效率最高。 由此可見，規(guī)模經濟并不是自然壟斷的必要由此可見，規(guī)模經濟并不是自然壟斷的必要 條件，決定自然壟斷的是成本弱增性。條件，決

6、定自然壟斷的是成本弱增性。 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 “強自然壟斷強自然壟斷”：在平均成本持續(xù)下降，平在平均成本持續(xù)下降，平 均成本大于邊際成本的范圍內，被稱為均成本大于邊際成本的范圍內，被稱為“強自然壟強自然壟 斷斷”； “弱自然壟斷弱自然壟斷”。在平均成本呈上升趨勢，。在平均成本呈上升趨勢， 邊際成本大于平均成本的范圍內，被稱為邊際成本大于平均成本的范圍內，被稱為“弱自然弱自然 壟斷壟斷”。 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 2.2.多產品自然壟斷多產品自然壟斷 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 在多產品的產業(yè)中，只要一家企業(yè)生產所有產品在多產品的產業(yè)中，只要一家企業(yè)生產所有產品 的總成本小于多家企

7、業(yè)分別生產這些產品的成本的總成本小于多家企業(yè)分別生產這些產品的成本 之和，該產業(yè)就是自然壟斷產業(yè)。之和，該產業(yè)就是自然壟斷產業(yè)。 此時，同時生產兩種產品的那家企業(yè)在生產某一此時，同時生產兩種產品的那家企業(yè)在生產某一 種產品時，可能具有規(guī)模經濟性也可能不具有規(guī)種產品時，可能具有規(guī)模經濟性也可能不具有規(guī) 模經濟性。模經濟性。 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 結論：結論： 對單一產品的自然壟斷而言，規(guī)模經濟是自然壟對單一產品的自然壟斷而言，規(guī)模經濟是自然壟 斷的充分條件而不是必要條件。斷的充分條件而不是必要條件。 對多產品的自然壟斷而言，規(guī)模經濟既不是自然對多產品的自然壟斷而言，規(guī)模經濟既不是自然 壟斷

8、的充分條件，也不是自然壟斷的必要條件。壟斷的充分條件，也不是自然壟斷的必要條件。 自然壟斷的充要條件是成本弱增性。自然壟斷的充要條件是成本弱增性。 第一節(jié) 公用事業(yè)的基本特征 管制是指具有法律地位的、相對獨立的管制管制是指具有法律地位的、相對獨立的管制 者（機構），依照一定的法規(guī)，對被管制者（主者（機構），依照一定的法規(guī)，對被管制者（主 要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。 第二節(jié) 公用事業(yè)的管制需求 英文英文RegulationRegulation在學術界通在學術界通 常被譯成常被譯成“管制管制”或者或者“規(guī)規(guī) 制制”，而在實際部門，習慣，

9、而在實際部門，習慣 使用使用“監(jiān)管監(jiān)管”，如金融監(jiān)管、，如金融監(jiān)管、 電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等 等，使用等，使用“管制管制”還是還是“規(guī)規(guī) 制制”并不存在實質性的區(qū)別。并不存在實質性的區(qū)別。 一些代表性著作一些代表性著作 第二節(jié) 公用事業(yè)的管制需求 一、一、公用事業(yè)公用事業(yè)對政府管制的需求：對政府管制的需求： （一）抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率（一）抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率 圖圖13-3 13-3 壟斷價格與政府管制壟斷價格與政府管制 P A B F C D E O D D QQ1Q2QM MR AC MC P1 P2 PM 第二節(jié) 公用事業(yè)的管

10、制需求 在圖在圖13-313-3中，壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化，中，壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化， 按照邊際收益等于邊際成本的原則制定壟斷價格按照邊際收益等于邊際成本的原則制定壟斷價格P Pm m， ， 并相應地決定產量并相應地決定產量QmQm。實行政府管制，可以提高社。實行政府管制，可以提高社 會分配效率。會分配效率。 第二節(jié) 公用事業(yè)的管制需求 （二）防止破壞性競爭，保證社會生產效率和（二）防止破壞性競爭，保證社會生產效率和 供應穩(wěn)定供應穩(wěn)定 政府對壟斷性產業(yè)實行管制，通過控制進入壁政府對壟斷性產業(yè)實行管制，通過控制進入壁 壘，抑制企業(yè)過度進入，以保證社會生產效率。壘，抑制企業(yè)過度進入，以保

11、證社會生產效率。 （三）制約壟斷企業(yè)的不正當競爭行為（三）制約壟斷企業(yè)的不正當競爭行為 為制約壟斷企業(yè)的各種不正當競爭行為，這也為制約壟斷企業(yè)的各種不正當競爭行為，這也 需要實行政府管制。需要實行政府管制。 第二節(jié) 公用事業(yè)的管制需求 二、解決壟斷性產業(yè)的外部性問題二、解決壟斷性產業(yè)的外部性問題 外部性是指一定的經濟行為對外部的影響，造外部性是指一定的經濟行為對外部的影響，造 成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益 與社會收益之間相偏離的現(xiàn)象。與社會收益之間相偏離的現(xiàn)象。 通過政府管制促進正外部性，減少甚至消除負通過政府管制促進正外部性，減少甚

12、至消除負 外部性。外部性。 第二節(jié) 公用事業(yè)的管制需求 阿瑟阿瑟 塞西爾塞西爾 庇古庇古 Arthur Cecil PigouArthur Cecil Pigou 英國著名經濟學家，劍橋學派英國著名經濟學家，劍橋學派 馬歇爾的學生，被視為劍橋學派正馬歇爾的學生，被視為劍橋學派正 統(tǒng)人物及主要代表。他由于統(tǒng)人物及主要代表。他由于財富財富 與福利與福利（后稱（后稱福利經濟學福利經濟學） 一書而被西方經濟學界奉為福利一書而被西方經濟學界奉為福利“ 經濟學之父經濟學之父”，成為福利經濟學的，成為福利經濟學的 創(chuàng)始人。創(chuàng)始人。 庇古首先注意到了私人活動會庇古首先注意到了私人活動會 產生不良的社會影響產生

13、不良的社會影響。 第二節(jié) 公用事業(yè)的管制需求 一、價格管制政策一、價格管制政策 （一）（一）公用事業(yè)公用事業(yè)價格管制的三維政策目標價格管制的三維政策目標 1 1促進社會分配效率促進社會分配效率 2 2刺激企業(yè)生產效率刺激企業(yè)生產效率 3 3維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿S護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 圖圖13-4 13-4 管制價格政策的三維向量空間管制價格政策的三維向量空間 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 （二）美國的投資回報率價格管制政策（二）美國的投資回報率價格管制政策 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 若企業(yè)經營多種若企業(yè)經營多種( (n n種種) )產品，則價格管制模型為：產品，則

14、價格管制模型為： 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 （三）英國的最高限價管制政策（三）英國的最高限價管制政策 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 LittlechildLittlechild和最高限價管制和最高限價管制 最高限價管制模型于最高限價管制模型于19831983年年 由英國經濟學家斯蒂芬由英國經濟學家斯蒂芬 李特李特 查爾德提出，是一種具有深查爾德提出，是一種具有深 刻意義的管制創(chuàng)新，英國是刻意義的管制創(chuàng)新，英國是 施行最高限價管制模型的典施行最高限價管制模型的典 型國家。型國家。 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 （四）兩種價格管制政策的比較分析（四）兩種價格管制政策的比較分析 第三節(jié) 公

15、用事業(yè)的主要管制政策 投資回報率投資回報率 最高限價最高限價 對象：對象： 企業(yè)盈利水平企業(yè)盈利水平 對象：對象： 產品價格產品價格 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 投資回報率投資回報率 最高限價最高限價 優(yōu)點：優(yōu)點： 1.1.鼓勵企業(yè)投資鼓勵企業(yè)投資 2.2.產品質量高產品質量高 優(yōu)點：優(yōu)點： 1.1.刺激企業(yè)提高效率刺激企業(yè)提高效率 2.2.模型簡便模型簡便 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 投資回報率投資回報率 最高限價最高限價 缺點：缺點： 1.1.不能刺激企業(yè)提高不能刺激企業(yè)提高 效率效率 2.2.過度投資，產生過度投資，產生A-JA-J 效應效應 缺點：缺點： 1 1. .接近價格調

16、整期，接近價格調整期， 企業(yè)優(yōu)化生產組合的企業(yè)優(yōu)化生產組合的 動力差動力差 2 2. .產品質量低產品質量低 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 投資回報率投資回報率 最高限價最高限價 難點：難點： 1.1.投資回報率投資回報率 (S) (S)需經過管需經過管 制雙方制雙方 討價還價討價還價 2.2.投資回報率基數(shù)投資回報率基數(shù)(RB)(RB)的正的正 確計量比較難確計量比較難 難點：難點： 1.1.生產效率生產效率X X 值的確定值的確定 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 中國不能照搬英國模型，中國在借鑒經濟發(fā)中國不能照搬英國模型，中國在借鑒經濟發(fā) 達國家的城市公用產品管制價格模型時，應充分達國家

17、的城市公用產品管制價格模型時，應充分 考慮自身客觀因素，以設計符合中國特點的管制考慮自身客觀因素，以設計符合中國特點的管制 價格模型。價格模型。 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 二、進入管制政策二、進入管制政策 第一，對具有自然壟斷性的業(yè)務領域應嚴格控第一，對具有自然壟斷性的業(yè)務領域應嚴格控 制，逐步放松進入壁壘，以保證有效競爭。制，逐步放松進入壁壘，以保證有效競爭。 第二，政府應對原有主導性企業(yè)和新企業(yè)實行第二，政府應對原有主導性企業(yè)和新企業(yè)實行 不對稱管制政策，對新企業(yè)采取一定的優(yōu)惠政策等，不對稱管制政策，對新企業(yè)采取一定的優(yōu)惠政策等， 以培育市場競爭力量。以培育市場競爭力量。 第三節(jié) 公

18、用事業(yè)的主要管制政策 三、聯(lián)網管制政策三、聯(lián)網管制政策 第一，政府通過制定有關聯(lián)網管制價格和聯(lián)第一，政府通過制定有關聯(lián)網管制價格和聯(lián) 網條件，從政策上保證有關企業(yè)有同等權利。網條件，從政策上保證有關企業(yè)有同等權利。 第二，第二，政府應政府應以合理的價格使用網絡，使網以合理的價格使用網絡，使網 絡成為壟斷性產業(yè)的公共通道。絡成為壟斷性產業(yè)的公共通道。 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 四、質量管制政策四、質量管制政策 如果不控制質量，被管制企業(yè)在最高限價如果不控制質量，被管制企業(yè)在最高限價 制約下，為了減少成本就自然會產生降低質量制約下，為了減少成本就自然會產生降低質量 水平的刺激。因此，政府在管

19、制價格的同時，水平的刺激。因此，政府在管制價格的同時， 必須管制質量。必須管制質量。 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 五、對企業(yè)內部業(yè)務間交叉補貼行為的五、對企業(yè)內部業(yè)務間交叉補貼行為的 管制政策管制政策 許多許多公用事業(yè)公用事業(yè)既存在壟斷業(yè)務，也存在競爭業(yè)既存在壟斷業(yè)務，也存在競爭業(yè) 務。壟斷企業(yè)為了增強競爭性業(yè)務的優(yōu)勢，會通過務。壟斷企業(yè)為了增強競爭性業(yè)務的優(yōu)勢，會通過 內部轉移各種業(yè)務的成本，在競爭性市場上以低價內部轉移各種業(yè)務的成本，在競爭性市場上以低價 戰(zhàn)勝競爭者。戰(zhàn)勝競爭者。 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 政府為實現(xiàn)有效競爭，可采取對壟斷性業(yè)務和政府為實現(xiàn)有效競爭，可采取對壟斷性

20、業(yè)務和 競爭性業(yè)務相分離的政策，對垂直一體化經營企業(yè)競爭性業(yè)務相分離的政策，對垂直一體化經營企業(yè) 可采取不同業(yè)務間財務上的分離，也可采取可采取不同業(yè)務間財務上的分離，也可采取“經營經營 權權”上的分離。上的分離。 第三節(jié) 公用事業(yè)的主要管制政策 公用事業(yè)公用事業(yè)的管制是有成本的，同時也為社會帶的管制是有成本的，同時也為社會帶 來一定的收益。對管制成本與收益分析，是權衡政來一定的收益。對管制成本與收益分析，是權衡政 府管制的利弊得失，分析壟斷性產業(yè)管制政策有效府管制的利弊得失，分析壟斷性產業(yè)管制政策有效 性的重要途徑。性的重要途徑。 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 一、管制成本一、管制成本 一

21、類是由政府承擔的成本，主要表現(xiàn)為管制機構一類是由政府承擔的成本，主要表現(xiàn)為管制機構 的各種成本費用；的各種成本費用； 另一類是主要由被管制企業(yè)承擔的成本，另一類是主要由被管制企業(yè)承擔的成本，主要主要用用 于向管制立法者和執(zhí)法者游說，甚至進行尋租活動。于向管制立法者和執(zhí)法者游說，甚至進行尋租活動。 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 二、管制收益二、管制收益 政府管制的效益是指通過管制，實現(xiàn)權利資政府管制的效益是指通過管制，實現(xiàn)權利資 源的最優(yōu)配置，從而實現(xiàn)權利資源使用價值在質源的最優(yōu)配置，從而實現(xiàn)權利資源使用價值在質 上的極優(yōu)化程度和量上的極大化程度。上的極優(yōu)化程度和量上的極大化程度。 第四節(jié)

22、公用事業(yè)管制政策的有效性 （一）管制收益：施蒂格勒（一）管制收益：施蒂格勒 從福利經濟學角度衡量政府管制收益從福利經濟學角度衡量政府管制收益 管制收益消費者剩余的增加量和生產者剩余增加量管制收益消費者剩余的增加量和生產者剩余增加量 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 消費者剩余增加消費者剩余增加ABC ABC 生產者剩余增加生產者剩余增加CBEDCBED 管制收益消費者剩余增加生產者剩余增加管制收益消費者剩余增加生產者剩余增加 ABCABCCBEDCBEDADEBADEB 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 （二）管制收益：植草益（二）管制收益：植草益 政府管制會

23、引起成本增大，如果全部政府管制政府管制會引起成本增大，如果全部政府管制 成本通過價格轉嫁給消費者。成本通過價格轉嫁給消費者。 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 若：若： 管制成本管制成本 生產者剩余資源配置效率損失生產者剩余資源配置效率損失 則：則： 管制無效管制無效 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 圖圖13-5 13-5 壟斷性產業(yè)的管制成本和收益壟斷性產業(yè)的管制成本和收益 生產者剩余生產者剩余=PMJKP2 =PMJKP2 效率損失效率損失JKIJKI 管制成本管制成本=BCP2P2=BCP2P2 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 由于消費者剩余和生產者

24、剩余只是人們在心理由于消費者剩余和生產者剩余只是人們在心理 上的感覺，在現(xiàn)實中難以定量測度消費者剩余與生上的感覺，在現(xiàn)實中難以定量測度消費者剩余與生 產者剩余的實際數(shù)值。這意味著我們必須設計一種產者剩余的實際數(shù)值。這意味著我們必須設計一種 比較具有可操作性的度量政府管制收益的辦法。比較具有可操作性的度量政府管制收益的辦法。 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 三、管制的有效性三、管制的有效性 如果管制收益大于管制成本，則這種管制是如果管制收益大于管制成本，則這種管制是 有效的，否則，就沒有必要采取這種管制。有效的，否則，就沒有必要采取這種管制。 第四節(jié) 公用事業(yè)管制政策的有效性 管制收益管制收益= =消費者支出的減少數(shù)量和生產者因效率提高消費者支出的減少數(shù)量和生產者因效率提高 而增加收益的數(shù)量而增加收益的數(shù)量 管制成本管制成本= =（立法成本（立法成本+ +執(zhí)法成本執(zhí)法成本+ +管理成本管理成本+ +尋租成本等）尋租成本等） 管制有效要求管制收益大于管制成本管制有效要求管制收益