FIDIC合同條件下的施工索賠

1、FIDIC合同條件下的施工索賠中鐵第十一工程局張慶軍摘要：以FIDIC合同條件原文為基礎(chǔ)，對土木工程施工索賠的起因、種類、索賠的依據(jù)、索賠程序及索賠成功的關(guān)鍵進(jìn)行探討。關(guān)鍵詞：FIDIC合同條件施工索賠在1989年1月正式發(fā)布的FIDIC土木工程施工合同條件第4版中，施工索賠(Constructionclaim)被作為一個(gè)獨(dú)立的主題索賠程序(Procedureforclaims)，以5個(gè)分條款(53.153.5)的篇幅加以詳細(xì)的規(guī)定。對于欲在國際工程承包領(lǐng)域取勝盈利的承包商(Contractor)來說，施工索賠工作十分關(guān)鍵。筆者以FIDIC合同條件的原文為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)一些承包商在國際工程承包

2、施工中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對FIDIC合同條件下的施工索賠進(jìn)行探討。1索賠的發(fā)生和分類1.1索賠的起因在施工過程中，引起索賠的原因是很多的，主要如下所列：(1)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。這是國際工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所決定的。在這種情況下，中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。(2)施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會(huì)引起施工

3、索賠。(3)工程變更(Variations)。承包商施工時(shí)完成的工程量超過或少于工程量表(BOQBillofquantities)中所列工程量的15%以上時(shí)，或者在施工過程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等變更必然引起新的施工費(fèi)用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。(4)工期拖延(Constructiondelay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠；如果責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施，搶回延誤的工期

4、，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)(Liquidateddamagesfordelay)。(5)業(yè)主違約(Defaultofemployer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商(Nominatedsubcontractor)等。(6)合同缺陷。按FIDIC合同條件，由于合同文件中的錯(cuò)誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時(shí)的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。(7)工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提

5、高等等，都可能引起施工費(fèi)用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28天開始。1.2索賠的分類按施工索賠的目的可分為工期索賠(Claimforextensionoftime)和經(jīng)濟(jì)索賠(Financialclaims)。(1)工期索賠。即承包商向業(yè)主要求延長施工時(shí)間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時(shí)間。這樣，承包商可以避免承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)。FIDIC合同條件中，誤期損害賠償費(fèi)是用以補(bǔ)償業(yè)主由于工程項(xiàng)目較晚投入運(yùn)行而受的經(jīng)濟(jì)損失，按日計(jì)算賠償金，可以累計(jì)達(dá)到合同額的10%。FIDIC第44.1分條明確規(guī)定了可以延長工期的5種情況，

6、給承包商賦予了工期索賠權(quán)。(2)經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支(Lossesandexpenses)，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。前提是：在實(shí)際施工過程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過了投標(biāo)報(bào)價(jià)書中該項(xiàng)工作所預(yù)算的費(fèi)用；而這項(xiàng)費(fèi)用超支的責(zé)任不在承包商方面，也不屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。具體地說，施工費(fèi)用超支主要來自2種情況：一是施工受到干擾，導(dǎo)致工作效率降低；二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程，導(dǎo)致工程成本增加。由于這2種情況所增加的新增費(fèi)用(Additionalcost)或額外費(fèi)用(Extracost)，承包商有權(quán)索賠。2索賠的依據(jù)2.1承包商進(jìn)行索賠的主要依據(jù)為

7、了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，以下10個(gè)方面的資料是不可缺少的。(1)招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。(2)投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額

8、提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書(Constructionagreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variationorders)、口頭變更確認(rèn)函(Confirmationoforalinstruction)、加速施工指令(Accelerationorder)、施工單價(jià)變更通知、對承包商問題的書

9、面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。(5)會(huì)議記錄。如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個(gè)核簽期限(如7d)，如紀(jì)要稿送出后7d內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記

10、錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。(7)工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。(8)現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。(10)工程所在國家的政策法

11、令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到復(fù)雜的法律問題時(shí)，承包商還需要聘請律師，專門處理這方面的問題。2.2承包商索賠可引用的合同條款在FIDIC合同條件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索賠條款，在FIDIC總部編寫的關(guān)于第4版的“摘要”(“DigestofFIDICconditions”)中做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時(shí)，還提出每個(gè)不同的索賠內(nèi)容可以得到哪些方面的補(bǔ)償，即不僅可得到附加的成本開支(Cost，代號(hào)為C)，還可得到計(jì)劃的利潤(Profit,代號(hào)為P)，或相應(yīng)的工期延長(EOT，代號(hào)為T)?？梢哉f，F(xiàn)I

12、DIC總部的這個(gè)“摘要”所提出的可索賠條款相當(dāng)明確的，無疑也是比較權(quán)威的，值得國際工程承包商仔細(xì)研究和應(yīng)用，見表1。表1承包商可引用的索賠條款序號(hào)合同條款號(hào)條款主題內(nèi)容可調(diào)整的事項(xiàng)15.2合同論述含糊T+C26.36.4施工圖紙拖期交付T+C312.2不利的自然條件T+C417.1因工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)，放線錯(cuò)誤C+P518.1工程師指令鉆孔勘探C+P620.3業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)C+P727.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物T+C831.2為其他承包商提供服務(wù)C+P936.5進(jìn)行試驗(yàn)T+C1038.2指示剝露或鑿開C1140.2中途暫停施工T+C1242.2業(yè)主未能提供現(xiàn)場T+C1349.3要求進(jìn)行修理C+P

13、1450.1要求檢查缺陷C1551.1工程變更C+P1652.152.2變更指令付款C+P1752.3合同額增減超過15%C1865.3特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞C+P1965.5特殊風(fēng)險(xiǎn)引起其他開支C2065.8終止合同C+P2169業(yè)主違約T+C2270.1物價(jià)變化按調(diào)價(jià)公式C2370.2法規(guī)變化C2471貨幣及匯率變化C+P在表1所列24項(xiàng)索賠條款中，按條款主題內(nèi)容分析，承包商有索賠權(quán)的事項(xiàng)原因是多方面的。其中：(1)屬于工程變更的有6項(xiàng)(No.11,15,16,17,20,22)；(2)屬于進(jìn)行修理或補(bǔ)充勘探方面的有5項(xiàng)(No.5,9,10,13,14)；(3)屬于工程師工作差錯(cuò)或拖交圖紙

14、的有3項(xiàng)(No.1,2,4)；(4)屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的有3項(xiàng)(No.6,18,19)；(5)屬于不利自然條件的有2項(xiàng)(No.3,7)；(6)屬于業(yè)主違約的有2項(xiàng)(No.12,21);(7)屬于法規(guī)或匯率變化的有2項(xiàng)(No.23，24)；(8)屬于為其他承包商服務(wù)的有1項(xiàng)(No.8)。3索賠的程序3.1索賠文件的組成部分按照FIDIC合同條件的規(guī)定，在每一索賠事項(xiàng)的影響結(jié)束以后，承包商應(yīng)在28d以內(nèi)寫出該索賠事項(xiàng)的總結(jié)性的索賠報(bào)告書。承包商應(yīng)十分重視索賠報(bào)告書的編寫工作，使自己的索賠報(bào)告書充滿說服力，邏輯性強(qiáng)，符合實(shí)際，論述準(zhǔn)確，使閱讀者感到合情合理，有根有據(jù)，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得到應(yīng)有的妥

15、善解決。索賠報(bào)告書包括以下45個(gè)組成部分。(1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額；報(bào)告書編寫及審核人員。(2)合同引證部分。索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：概述索賠事項(xiàng)的處理過程；發(fā)出索賠通知書的時(shí)間；引證索賠要求的合同條款；指明所附的證據(jù)資料。(3)索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工

16、程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。(4)工期延長論證部分。工期索賠報(bào)告的第3部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有：橫道圖表法(Barchartmethod);關(guān)鍵路線法(CPMCriticalpathmethod)；進(jìn)度評估法(PERTProgrammeevaluationandreviewtechnique)等等。承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對工期延長(EOT)、實(shí)際工期(Actualtimeforcompletion)、理論工期(Theoreticaltimeforcompletion)等進(jìn)行詳細(xì)的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù))的根據(jù)。(5)證據(jù)部分。

17、通常以索賠報(bào)告書附件(Appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項(xiàng)，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。3.2索賠的一般程序在合同實(shí)施階段中的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，一般按以下5個(gè)步驟進(jìn)行：提出索賠要求；報(bào)送索賠資料；會(huì)議協(xié)商解決；邀請中間人調(diào)解；提交仲裁或訴訟。對于每一項(xiàng)索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。(1)提出索賠要求。

18、按照FIDIC合同條件(53.1分條)的規(guī)定，承包商應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28d內(nèi)，向工程師正式書面發(fā)出索賠通知書(NOCnoticeofclaims)，并抄送業(yè)主。否則，將遭業(yè)主和工程師的拒絕。(2)報(bào)送索賠資料。在正式提出索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報(bào)告書，并在下一個(gè)28d以內(nèi)正式報(bào)出。如果索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展時(shí)，則每隔28d向工程師報(bào)送1次補(bǔ)充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在28d內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終帳單和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。(3)會(huì)議協(xié)商解決。第1次協(xié)商

19、一般采取非正式的形式，雙方互相探索立場觀點(diǎn)，爭取達(dá)到一致見解。如需正式會(huì)議，雙方應(yīng)提出論據(jù)及有關(guān)資料，內(nèi)定可接受的方案，爭取通過1次或數(shù)次會(huì)議，達(dá)成解決索賠問題的協(xié)議。(4)邀請中間人調(diào)解。當(dāng)雙方直接談判無法取得一致時(shí)，為爭取友好解決，根據(jù)國際工程施工索賠的經(jīng)驗(yàn)，可由雙方協(xié)商邀請中間人進(jìn)行調(diào)停。(5)提交仲裁或訴訟。象任何合同爭端一樣，對于索賠爭端，最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟解決。應(yīng)該指出，我國有許多國際工程，如長江三峽工程、黃河小浪底工程，以及許多大型發(fā)電站、公路、海洋石油開發(fā)等工程項(xiàng)目，都是進(jìn)行公開的國際競爭性招標(biāo)，按照國際通用的合同條件實(shí)施。工程項(xiàng)目合同爭端的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點(diǎn)，應(yīng)盡量在合同文件中明確在中國進(jìn)行。4索賠成功的關(guān)鍵實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，每一項(xiàng)索賠要求的成功，都離不開以下4個(gè)方面的工作，甚至可以說缺一不可。(1)建好工程項(xiàng)目。這是索賠成功的基礎(chǔ)。如果承包商在施工過程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤的地方，提出了改進(jìn)協(xié)議并為業(yè)主和工程師采納