執(zhí)業(yè)注冊申請表.doc

1、執(zhí)業(yè)注冊申請表此表僅供參考，申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)進行申請。1. 申請從事的證券業(yè)務類別口 一般證券業(yè)務廠證券投資咨詢業(yè)務廠證券經(jīng)紀營銷業(yè)務2. 申請人基本信息姓名曾用名系統(tǒng)編號性別岀生日期出生地國籍證件號碼護照簽發(fā)地護照到期日婚姻狀況民族學歷證券從業(yè)年限聘用日期工作部門職務辦公電話家庭電話手機電子郵件從事業(yè)務工作地址郵政編碼居住地址郵政編碼工作所在地區(qū)3. 機構信息（機構填寫）機構名稱系統(tǒng)編號機構類別證券業(yè)務許可類別注冊地址郵編辦公地址郵編4. 教育經(jīng)歷請在第一行填寫你最近的教育經(jīng)歷，以下按由近及遠的時間順序依次填寫高中（含高中）以上 教育經(jīng)歷及培訓經(jīng)歷（凡不適用的選項，

2、可不填寫）。請?zhí)峁┊厴I(yè)證書、學位證書以及培訓證 書等證明材料的復印件，由所在機構保存?zhèn)洳?。學校/培訓機構、專業(yè)/培訓項目等請用全稱。起止日期學校/培訓機構專業(yè)/培訓 項目名稱學歷畢 業(yè) 狀 態(tài)學歷證 明 編號學 位學位證 書 編號5. 工作經(jīng)歷請在第一行填寫目前的工作單位，現(xiàn)工作單位離職日期填寫填表日期，以下按由近及遠的時間順序依此填寫你參加工作之后完整的工作經(jīng)歷，包括所有全職、兼職工作、軍隊服役，也包括 失業(yè)、脫產(chǎn)學習以及其它經(jīng)歷的情況。任何兩段相鄰的工作經(jīng)歷之間不得有超過3個月的時間間隔。工作單位及部門請用全稱。起止日期工作單位部門是否兼職是否與證券業(yè)務相關職務/X-JU /亠 岡位證明人

3、r|是r否廣是廠否6. 從業(yè)資格填寫從業(yè)資格的取得時間及取得方式。通過參加資格考試取得從業(yè)資格的，須填寫通過的資格考試科目及通過日期。取得方式參加從業(yè)資格考試考試數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)：7. 執(zhí)業(yè)證書記錄填寫曾經(jīng)取得協(xié)會頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書的有關情況。首次申請執(zhí)業(yè)證書的人員，勿須填寫此部分。證書編號取得日期執(zhí)業(yè)崗位申請機構8. 需要披露的合規(guī)信息（有關復印件應由所在機構妥善保存）8.01刑事處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機構名稱8.02民事處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機構名稱8.03行政處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機構名稱8.04自律機構紀律處罰信息披露處罰

4、決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機構名稱8.05從業(yè)機構處分信息披露處分決定處分原因處分日期作岀處分的機構名稱8.06客戶投訴信息披露（有關處理結果復印件應由所在機構妥善保存）投訴處理結果被投訴原因被投訴日期被投訴時從業(yè)機構投訴處理機構9. 獎勵信息獎項名稱獲獎原因獲獎時間授獎機構名稱10. 承諾請仔細閱讀以下內容，申請人及所在機構資格管理員均需簽名。申請人及機構一旦在此部分簽名，則表明完全認可申請表中填寫的所有信息，并對表中所有信息的真實、有效性負責。請在書面申請材料上手寫簽名并在單位蓋章處加蓋 公章或人事專用章；在電子申請表格的簽名區(qū)域打印姓名，打印的姓名將被視為合法簽名。10A.申請人承諾

5、1、本人在申請表中填寫的所有內容及提供的其他證明材料真實、準確、完整；2、本人明白為取得執(zhí)業(yè)證書而提供虛假或誤導性材料是一種違規(guī)行為；3、本人明白中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)有關規(guī)定，對申請執(zhí)業(yè)證書時作岀虛假或誤導 性陳述的人給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會給予行政處罰；4、如申請表中的任何內容發(fā)生改變，本人將通過所在機構及時通知中國證券業(yè)協(xié)會, 并按照規(guī)定程序進行更新；5、同意聘用機構向中國證券業(yè)協(xié)會提供本人的有關信息；6、同意中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)本人及本人聘用機構提供的信息建立檔案，并可向證券 監(jiān)管部門及有意聘用本人的機構提供本人的有關信息。申請人簽名日期：申請人姓名：日期：10B.機構承諾1、申請人為本機構正式員工，與本機構簽訂了勞動合同；2、本機構已對申請人提交的執(zhí)業(yè)證書申請表及其他有關證明材料進行核實;3、本機構確信申請人品行端正，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力；4、在申請人取得執(zhí)業(yè)證書前，本機構不會安排其從事相關業(yè)務；5