工期索賠管理

1、工期索賠管理在建設(shè)工程項目實施過程中，索賠是經(jīng)常遇到的一種情況，也是非常重要的一項管理和創(chuàng)效的手段。索賠工作的好壞，直接反映了企業(yè)能否順利地完成預(yù)期利潤，創(chuàng)造最佳的經(jīng)濟效益。對于業(yè)主原因引起的工期遲延事宜（如：設(shè)計變更、業(yè)主遲延支付預(yù)付款和工程款、業(yè)主遲延交付圖紙、業(yè)主遲延交付合格的施工現(xiàn)場等等），承包商(施工企業(yè))一般向業(yè)主報送工期延誤造成的費用索賠而忽略了工期順延的索賠或者工期順延索賠得不到業(yè)主簽字確認便不了了之。而在工期的證明責任問題上，只要發(fā)生了工期延誤的事實，承包商必須證明導(dǎo)致工期延誤的責任不在承包商，如果不能證明，承包商就得承擔工期違約責任。一、分清工期延誤的原因工期索賠必須有理有

2、據(jù)、有法可依，做到公平合理且不傷合作關(guān)系。如果分不清什么條件下該索賠，什么條件下需要自己承擔，索賠不當（該索賠的沒索賠，不該索賠的強行索賠），往往弄僵關(guān)系，對承包商沒有好結(jié)果不說，對于承包商的信譽也有很大影響。1、業(yè)主或工程師原因引起的延誤根據(jù)我國建設(shè)工程施工合同規(guī)定以及施工實踐，因業(yè)主及工程師原因引起的工期延誤一般可分為兩種情況，第一種是業(yè)主或工程師自身責任原因引起的延誤，第二種是合同變更原因引起的延誤。具體包括：(1)、業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場（未按合同要求提供滿足施工條件的場地、道路、水源、電源或水電供應(yīng)能力達不到合同條件等）。在工程項目前期準備階段，由于業(yè)主沒有及時完成征地、拆遷、安

3、置等方面的有關(guān)前期工作，或者未能及時取得有關(guān)部門批準的施工許可證或規(guī)劃手續(xù)等，造成現(xiàn)場交付時間推遲，承包商不能及時進駐施工現(xiàn)場施工，導(dǎo)致工期延誤。(2)、業(yè)主拖延交付圖紙。業(yè)主未按照合同約定的時間和數(shù)量向承包商提供施工圖紙，從而引起工期延誤。(3)、業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計劃等。導(dǎo)致承包商無法進行工程施工，從而引起工期延誤。(4)、業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款。由于工程款或預(yù)付款不能按期支付，致使施工不能正常進行，導(dǎo)致工期延誤。(5)、業(yè)主指定的分包商違約或延誤。由于分包商是由業(yè)主指定的，但在工程項目建設(shè)過程中由總承包商統(tǒng)一管理。業(yè)主指定的分包商違約或延誤，必然要影響到總承包商的工

4、程工期，從而導(dǎo)致工期延誤。(6)、業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備。合同規(guī)定由業(yè)主提供的材料或設(shè)備，業(yè)主未按合同規(guī)定及時提供，或提供的質(zhì)量不符合合同約定，因此導(dǎo)致工期拖延。(7)、業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間，造成承包商下道工序施工延誤。(8)、業(yè)主或工程師發(fā)布指令延誤，或發(fā)布的指令打亂了承包商的施工計劃。(9)、業(yè)主提供的設(shè)計數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤。(10)、業(yè)主原因?qū)е聲和Ｊ┕ぁ?11)、業(yè)主設(shè)計變更或要求修改圖紙，導(dǎo)致工程量增加。(12)、業(yè)主對工程量的要求超出原合同的約定。(13)、業(yè)主要求增加額外工程。(14)、業(yè)主的其他變更指令導(dǎo)致工期延長等。(15)、質(zhì)量鑒定。最高法司法解釋

5、規(guī)定建設(shè)工程竣工前，當事人對工程質(zhì)量發(fā)生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間。2、因承包商原因引起的工期延誤(1)、施工組織不當，如出現(xiàn)窩工或停工待料等現(xiàn)象。(2)、質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工。(3)、資源配置不足，如勞動力不足，機械設(shè)備不足或不配套，技術(shù)力量薄弱，管理水平低，缺乏流動資金等造成的延誤。(4)、開工延誤。(5)、勞動生產(chǎn)率低。(6)、承包商雇用的分包商或供應(yīng)商引起的延誤。3、不可控制因素引起的工期延誤(1)、人力不可抗拒的自然災(zāi)害引起的工期延誤。如在施工期間持續(xù)非正常降雨，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)料的，致使工期延誤。(2)、特殊風險，如戰(zhàn)爭、叛亂、革命、核裝

6、置污染等造成的延誤。(3)、不利的施工條件或外界阻礙引起的工期延誤。二、引起的工期延誤可以申請工期順延索賠原因結(jié)合國際承包工程實踐，建設(shè)合同條件中必須規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應(yīng)確定該項延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商，作為承包商工期索賠的依據(jù)”。承包合同必須對工程的關(guān)鍵線路做明確的規(guī)定，否則工期索賠會缺少依據(jù)。1、我國建設(shè)工程施工合同范本第13條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認，工期可以相應(yīng)順延：(1)、

7、發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2)、 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行；(3)、 工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；(4)、 設(shè)計變更和工程量增加；(5)、 一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；(6)、不可抗力；(7)、專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。必須注意：不是所有業(yè)主設(shè)計變更和業(yè)主指令都可以進行工期延誤索賠，也不是由于業(yè)主原因造成工期延誤或者不可抗力造成的工期延誤承包商都可以向業(yè)主進行工期順延的索賠。2、在司法實踐過程中關(guān)于工期延誤的證明標準：A、導(dǎo)致工期延誤的事；B、實際延

8、誤的天數(shù)；C、導(dǎo)致工期延誤的事項與實際延誤的天數(shù)具有因果關(guān)系。即，導(dǎo)致工期延誤的事項影響到了工程的關(guān)鍵線路，并發(fā)生了工期延誤的事實。（1）、關(guān)鍵線路：為了完工，有多條線路工作需要完成，其中，有一條線路上任何一個工作延誤，則工期延誤，該線路就叫關(guān)鍵線路，關(guān)鍵線路是沒有時差的。（2）、非關(guān)鍵線路：為了完工，有多條線路工作需要完成，有些線路上，一個工作或者多個工作延誤，并不必然導(dǎo)致工期延誤。有部分法院采用增加的工程量占原合同的比例，用原合同的工期來確定相應(yīng)的順延工期天數(shù)。但是大部分法院對工期順延采用嚴格的證明標準，即關(guān)鍵線路標準。如果承包商無法用證據(jù)證明這一標準，一旦工期延誤，就要承擔工期延誤的違約

9、責任。三、建設(shè)工程工期索賠及程序要求項目經(jīng)理應(yīng)按照以下程序組織索賠工作：預(yù)測和發(fā)現(xiàn)索賠事件采取積極措施，防止索賠事件擴大或延伸搜集索賠理由并收集索賠證據(jù)提出索賠意向和報告談判并取得索賠報告提出索賠意向書和索賠報告是兩步，承包商經(jīng)常是把兩步混成了一步，不做索賠意向書，直接提出索賠報告，這樣甲方不容易接受，導(dǎo)致索賠官司難贏，索賠沒有效果。在工程施工中，常常會發(fā)生一些不能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進行，使預(yù)定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。承包方的工期索賠：指工期延誤屬于發(fā)包方責任時，承包方提出的索賠要求，承包方工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的

10、工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。我國建筑施工合同范本第13條第2款規(guī)定，承包人在第13.1款情況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后14天內(nèi)予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。同時，建筑施工合同范本在32.2款規(guī)定了相應(yīng)的索賠程序。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：1、索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索

11、賠意向通知；2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料； 3、工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)； 4、工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對施工單位作進一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認可； 5、當該索賠事件持續(xù)進行時，施工單位應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復(fù)程序與3、4規(guī)定相同。索賠資料報給業(yè)主后，業(yè)主并不會乖乖的答應(yīng)提出的要求，并會使用千萬種辦法來否認索賠要求。對施工企業(yè)

12、來說，要采取怎么樣措施來主張我們的要求呢。一方面，及時收集好索賠資料，做好索賠準備。項目要把施工狀態(tài)，采取的措施、投入的人力、物力等等以書面的形式記錄（需要甲方工程師或者監(jiān)理工程師確認）或者以照片的形式予以確認；保存好各種會議紀要、工期往來函件、工程進度報表、材料進場報驗單。在另一方面，要在適當?shù)臅r機對業(yè)主施加影響。工期遲延對業(yè)主來說也是一種損失，有的項目存在著向小業(yè)主交房的壓力，建設(shè)單位總想盡早完工，建設(shè)單位會要求建設(shè)單位加緊趕工期，所以,施工單位在保證工期按照業(yè)主進度要求完成的前提下，向業(yè)主提出工期索賠，此時，建設(shè)單位為了趕工期，不得不答應(yīng)施工單位的要求。當然，工期索賠是一個復(fù)雜的具有挑戰(zhàn)

13、性的細致工作，以上筆者所說的索賠方法只是個案，不具有普遍的代表意義，具體的索賠方案還需要結(jié)合項目具體情況以及業(yè)主的特性具體問題具體分析。這就需要我們的項目法務(wù)人員研究合同、收集非施工方原因造成的工期延誤的證據(jù)資料，及時提出索賠意向。在工期索賠方面的誤區(qū)。工期索賠包括工期順延索賠和（或）費用索賠。項目部普遍重視費用索賠，對于工期順延索賠并不是那么嚴格要求。最后的結(jié)果就是工期遲延的原因無法舉證，承擔舉證不能的責任，施工企業(yè)承擔高額的工期違約金。工期索賠工作中存在一下誤區(qū)：第一、工期延期后，只進行造價索賠并不要求工期順延索賠或者認為工程費用索賠等同于工期順延索賠。發(fā)生工期延期的事實后，項目部的第一反

14、應(yīng)當然是向業(yè)主提出索賠意向，在索賠中創(chuàng)效。索賠意識是正確的，但是可以索賠什么東西呢。建筑工程施工合同示范文本對索賠的定義：工程索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）工期順延的要求。所以，索賠主要分費用索賠和工期索賠。費用索賠和工期索賠不是同一性質(zhì)的問題，不能說費用索賠和工期順延索賠是等同的，更不能只要求費用索賠。在工期經(jīng)濟補償中的人工費補償費項是按照延誤的天數(shù)來計算的，工期順延索賠有統(tǒng)一的程序要件要求，要進行工期順延的索賠，工期順延索賠函要提出導(dǎo)致工期延誤的事件，然后證明導(dǎo)致工期延誤的天數(shù)以及二者之間的因果關(guān)系并發(fā)生在

15、關(guān)鍵線路上面。然后業(yè)主要對工期索賠函件進行簽字并認可，這就是工期順延索賠全部流程。工期費用索賠中人工費補償項的延誤天數(shù)計算標準是業(yè)主對工期延誤以及工期延誤天數(shù)的事實認可。施工單位在訴訟中可以工期索賠函件的作證明證據(jù)進行抗辯。第二、由設(shè)計變更導(dǎo)致的工期時間增加不屬于工期索賠范疇。合同變更指有效成立的合同在尚未履行或未履行完畢之前，基于一定法律事實的出現(xiàn)而使合同內(nèi)容發(fā)生改變。設(shè)計變更是指設(shè)計單位依據(jù)建設(shè)單位要求調(diào)整，或?qū)υO(shè)計內(nèi)容進行修改、完善、優(yōu)化，設(shè)計變更以圖紙或設(shè)計變更通知單的形式發(fā)出。設(shè)計變更屬于對原合同的變更，設(shè)計變更與原合同組成了一個整體，共同構(gòu)成了建筑施工合同。設(shè)計變更通知單或者圖紙

16、是建筑施工合同變更的法律事實之一。這種設(shè)計變更通知單或者圖紙上并沒有對原合同的時間進行增減，也就是設(shè)計變更通知單或圖紙只設(shè)計到工作內(nèi)容變化，工期還是原合同的工期。如果設(shè)計變更引起工程量增加并發(fā)生在關(guān)鍵線路上從而導(dǎo)致了工期延誤。這種工期延誤的責任主體并不是由施工單位而是建設(shè)單位或者設(shè)計單位，施工單位需要向建設(shè)單位索賠由于工期延誤導(dǎo)致的經(jīng)濟損失并向甲方主張工期順延的權(quán)利。第三、工期索賠的程序不熟悉。有的工期索賠函件中會這樣提及工期索賠：由于甲方未及時提供施工圖紙，造成了工期延誤，請給予工期遲延。甲方簽了同意并蓋單位公章。這份工期索賠函件效力只是證明了甲方認可了工期延誤并證明工期延誤的原因的由于建設(shè)

17、單位。至于工期索賠的天數(shù)，是無法證明。所以，正確的工期索賠方案至少是向甲方報出這樣的意向：導(dǎo)致工期延誤的事、實際延誤的天數(shù)、導(dǎo)致工期延誤的事項與實際延誤的天數(shù)具有因果關(guān)系。并且發(fā)生在關(guān)鍵線路上面。還有很重要一點就是要保證索賠文件的效力合法性，因為有的施工單位直接向監(jiān)理工程師或者甲方駐現(xiàn)場工程師索賠并要求他們簽字。殊不知，這樣形式的簽字確認是沒有法律效力的，因為建設(shè)單位在授權(quán)委托書里并沒有把索賠的確認權(quán)授予他們。四、索賠意向書索賠意向書：書皮可以寫明“工 程 索 賠 意 向 通 知 書”，正文格式：工程工期延誤（或工程暫停）施工造成的損失費用補償意向書 致：某某工程項目部或指揮部（甲方現(xiàn)場項目部

18、或其他管理機構(gòu)） 某某公司（甲方公司全稱） 由于某某工程在施工過程因某某原因，無法繼續(xù)施工，時間由 年月 日至 年 月 日（若時間不連續(xù)，還需要分開寫）。給我方帶來較大的經(jīng)濟損失及工期拖延。 為此，我方特向貴方表示費用及工期索賠意向，期間發(fā)生了如下?lián)p失： 1、施工人員窩工補償費、進出場費。2、設(shè)備窩工補償費、進出場費。 3、其他相關(guān)的企業(yè)管理費、現(xiàn)場經(jīng)費。 抄報：某某公司五、工期索賠分析方法 工期索賠的方法 確定工期索賠一般有三種方法，簡述如下：1、網(wǎng)絡(luò)分析法。通過干擾事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計劃，對比兩種工期計算結(jié)果，計算出工期索賠值，這是一種科學、合理的分析方法，適合于各種干擾事件的索賠。關(guān)鍵線

19、路上工程活動持續(xù)時間的拖延，必然造成總工期的拖延，可提出工期索賠，而非關(guān)鍵線踐上的工程活動在時差范圍內(nèi)的拖延如果不影響工期，則不能提出工期索賠。2、比例分析法。網(wǎng)絡(luò)分析法雖然最合理，但實際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，分析它們對總工期的影響可以采用更簡單的比例分析法，即以某個技術(shù)經(jīng)濟指標作為比較基礎(chǔ)，計算出工期索賠值。上般可分為兩種方法： 按合同價所占比例計算：例某工程施工中，業(yè)主改變辦公樓工程基礎(chǔ)設(shè)計圖紙的標準，使單項工程延期10周，該單項工程合同價為80萬美元，而整個工程合同總價為400萬美元。則承包商提出工期索賠值可按下式計算： 工期拖延該部分工程

20、受干擾后的整個工程的合同總價分工程的價值受干擾事件影響的那部總工期索賠值。 即：總工期索賠值T=（80/400）10=2周 按單項工程工期拖延的平均值計算 ：例某工程有A、B、C、D、E五個單項工程，合同規(guī)定業(yè)主提供水泥。在實際工程中，業(yè)主沒有按合同規(guī)定的日期供應(yīng)水泥，造成停工待料。根據(jù)現(xiàn)場工程資料和合同雙方的通信等證據(jù)證明，由業(yè)主水泥提供不及時對工程造成如下影響： 單項工程A：500m3混凝土基礎(chǔ)推遲21天； 單項工程B：850m3混凝土基礎(chǔ)推遲7天 單項工程C：225m3混凝土基礎(chǔ)推遲10天 單項工程D：480m3混凝土基礎(chǔ)推遲10天 單項工程E：120m3混凝土基礎(chǔ)推遲27天。 承包商在

21、一攬子索賠中，對業(yè)主材料供應(yīng)不及時造成工期延長提出索賠要求如下： 總延長天數(shù)=21+7+10+10+27=75天 ，平均延長天數(shù)=75/5=15天 工期索賠值=15+5=20天（加5天是考慮了單項工程的不均勻性對其他工期的影響）。 以上兩種方法的比較。實際運用中，也可按其他指標，如按勞動力投入量，實物工程量等變化計算。比例分析的方法雖然計算簡單、方便，不需要復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析，在意義上也容易接受，但也有其不合理、不科學的地方。例如，從網(wǎng)絡(luò)分析可以看出，關(guān)鍵線路上工作的拖延方為總工期的延長，非關(guān)鍵線路上的拖延通常對總工期沒有影響，但比例分析法對此并不考慮，而且此種方法對有些情況也不適用，例如業(yè)主變更施

22、工次序，業(yè)主指令采取加速施工措施等不能采用這種方法，最好采用網(wǎng)絡(luò)分析法，否則會得到錯誤的結(jié)果。3、贏值法。 贏值法就是在橫道圖或時標網(wǎng)絡(luò)計劃的基礎(chǔ)上，求出三種費用，以確定施工中的進度偏差和成本偏差的方法。其中這三種費用是： 擬完工程計劃費用（BCWS）。指進度計劃安排在某一給定時間內(nèi)所應(yīng)完成的工程內(nèi)容的計劃費用。已完工程實際費用（ACWP）。指在某一給定時間內(nèi)實際完成的工程內(nèi)容所實際發(fā)生的費用。 已完工程計劃費用（BCWP）。指在某一給定時間內(nèi)實際完成的工程內(nèi)容的計劃費用。 在費用和進度控制根據(jù)以下關(guān)系分析費用與進度偏差： 費用偏差=已完工程實際費用-已完工程計劃費用 其中：費用偏差為正值表示

23、費用超支，為負值表示費用節(jié)約。 進度偏差=擬完工程計劃費用-已完工程計劃費用。 其中：進度偏差為正值表示進度拖延，為負值表示進度提前。例某土方工程總挖方量為1000立方米，預(yù)算單價為45元/立方米。該挖方工程預(yù)算總費用為45萬元，計劃用25天完成，每天400立方米。開工后第七天早上剛上班時，業(yè)主項目管理人員前去測量，取得了兩個數(shù)據(jù)：已完成挖方2000立方米，支付給承包單位的工程進度款累計已達到12萬元。計算已完工程計劃費用BCWP=452000=9萬元。 查看項目計劃，計劃表明，開工后第6天結(jié)束時，承包商應(yīng)得到的工程款累計額，即擬完工程計劃費用BCWS=400645=10.8萬元。 該工程在第

24、7天檢查時的進度偏差和費用偏差為： 進度偏差=10.8-9=1.8萬元，表示承包商進度拖延，1800045=400立方米，正好為預(yù)算中一天的工作量，所以承包商的進度已經(jīng)拖延天。 費用偏差=12-9=3萬元，表示承包商已超支。六、索賠機會和干擾事件（一）、 尋找索賠機會 ：在合同實施過程中經(jīng)常會發(fā)生一些非承包商責任的，而且承包商不能影響的干擾事件。它們不符合“合同狀態(tài)”，造成施工工期的拖延和費用的增加，是承包商的索賠機會。承包商必須對索賠機會有敏銳的感覺。尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會是索賠的第一步。 在承包合同的實施中，索賠機會通常表現(xiàn)為如下現(xiàn)象：1、業(yè)主或他的代理人，工程師等有明顯的違反合同，或未正確地

25、履行合同責任的行為。 2、承包商自己的行為違約，已經(jīng)或可能完不成合同責任，但究其原因卻在業(yè)主，工程師或他的代理人等。由于合同雙方的責任是互相聯(lián)系，互為條件的，如果承包商違約的原因是業(yè)主造成，同樣是承包商的索賠機會。 3、工程環(huán)境與“合同狀態(tài)”的環(huán)境不一樣，與原標書規(guī)定不一樣，出現(xiàn)“異常”情況和一些特殊問題。 4、合同雙方對合同條款的理解發(fā)生爭執(zhí)，或發(fā)現(xiàn)合同缺陷，圖紙出錯等。 5、業(yè)主和工程師作出變更指令，雙方召開變更會議，雙方簽署了會談紀要、備忘錄、修正案、附加協(xié)議。 6、在合同監(jiān)督和跟蹤中承包商發(fā)現(xiàn)工程實施偏離合同，如月形象進度與計劃不符、成本大幅度增加、資金周轉(zhuǎn)困難、工程停滯、質(zhì)量標準提高

26、、工程量增加、施工計劃被打亂、施工現(xiàn)場紊亂、實際的合同實施不符合合同事件表中的內(nèi)容，存在差異等。 尋找索賠機會是合同管理人員的工作重點之一。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機會就應(yīng)進行索賠處理，不能有任何拖延。（二）、 干擾事件：索賠機會常常表現(xiàn)為具體的干擾事件。干擾事件是索賠處理的對象，事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計算等都針對具體的干擾事件。在承包工程中，常見的可以提出索賠的干擾事件有：1、業(yè)主沒有按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計資料、設(shè)計圖紙，使工程延期。例如，推遲交付，提供的資料出錯，合同規(guī)定一次性交付，而實際上分批交付等；業(yè)主提供的設(shè)備、材料不合格，或業(yè)主未在規(guī)定的時間內(nèi)提供。 2、業(yè)主沒按合同規(guī)定的

27、日期交付施工場地，交付行駛道路，接通水電等，使承包商的施工人員和設(shè)備不能進場，工程不能及時開工，延誤工期。3、工程地質(zhì)與合同規(guī)定的不一樣，出現(xiàn)異常情況，如土質(zhì)與勘探資料不同，發(fā)現(xiàn)未預(yù)見到的地下水，圖紙上未標明的管線、古墓或其它文物，按工程師指令進行特殊處理，或采取加固地基的措施，或采用新的開挖方案。 4、合同缺陷，如合同條款不全，錯誤，或文件之間矛盾、不致、有二義性。雙方就合同理解發(fā)生爭執(zhí)。招標文件不完備，業(yè)主提供的信息有錯誤。 5、業(yè)主或業(yè)主的工程師指令工程停建、緩建，指令改變原合同規(guī)定的施工順序和施工部署。業(yè)主和他的工程師超越合同規(guī)定的權(quán)力不適當干擾承包商的施工過程和施工方案。 6、工程變

28、更。業(yè)主和他的工程師指令增加，減少或刪除部分工程，指令提高工程質(zhì)量標準，如提高裝飾標準，提高建筑五金標準等。業(yè)主刪除部分工程，而將它委托給其它承包商來完成。 7、附加工程。在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，業(yè)主指令增加附加工程項目，要求承包商提供合同責任以外的服務(wù)項目。 8、由于設(shè)計變更，設(shè)計錯誤，業(yè)主和工程師作出錯誤的指令，提供錯誤的數(shù)據(jù)、資料等造成工程修改、報廢、返工、停工、窩工等。9、由于非承包商原因，工程師指令暫停工程施工。10、業(yè)主和他的工程師的特殊要求，例如合同規(guī)定以外的鉆孔，勘探開挖；對材料、工程設(shè)備、工藝作合同規(guī)定以外的檢查試驗，造成工程損壞或費用增加，而最終證明承包商的工程質(zhì)量符合合同要求

29、；要求承包商完成合同規(guī)定以外的工作或工程，為業(yè)主，業(yè)主的其它承包商、工作人員、任何合法機構(gòu)人員提供臨時工程、臨時設(shè)施和各種服務(wù)等。 11、業(yè)主拖延合同責任范圍內(nèi)的工作，如拖延圖紙批準，拖延隱蔽工程驗收，拖延對承包商問題的答復(fù)，不及時下達指令、決定，造成工程停工。 12、業(yè)主要求加快工程進度，指令承包商采取加速措施。這只有在如下兩種情況下才能提出索賠：( 1)、已發(fā)生的工期延長責任完全非承包商引起，業(yè)主已認可承包商的工期索賠。(2)實際工期沒有拖延，而業(yè)主希望工程提前竣工，及早投入使用。13、進口材料海運時間過長或在港口停置時間過長，造成工程停工待料。14、業(yè)主沒按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款

30、。15、物價大幅度上漲，造成材料價格、人工工資大幅度上漲。16、國家法令的修改，如提高工資稅。17、不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水、暴亂、內(nèi)戰(zhàn)、政局變化、罷工和其它一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的任何自然力作用等使工程中斷或合同終止。 18、因合同條文模糊不清、錯誤引起索賠。（1）、業(yè)主自己的工作執(zhí)行不到位，比如征地拆遷，圖紙?zhí)峁┑龋绊懥顺邪说氖┕みM度（2）、不可抗拒因素，這需要合同約定，比如地震，洪水，暴雨、物價暴漲等，其實這同樣很少見，即便物價暴漲很常見，業(yè)主也很多時候不愿意給你調(diào)差； （3）、業(yè)主趕工，比如業(yè)主行政性的不顧合理工期，要求施工單位提前工期。但是這種事情很多時候業(yè)主不認

31、，但是可以肆意妄為的提要求，整的施工單位叫苦連天； （4）、其他因為業(yè)主計量支付不及時等，一般業(yè)主在簽合同時，總會有些霸王條款，施工單位處在弱勢地位，目前國內(nèi)發(fā)改委及建設(shè)部在業(yè)主方的管理這塊做的很差，沒有規(guī)范起來，所以，這部分施工單位也是沒有辦法。19、在保修期間，由于業(yè)主使用不當或其它非承包商責任造成損壞，業(yè)主要求承包商予以修理；業(yè)主在驗收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程損壞。 總之，在中國，索賠是很少的，一般施工單位都不敢這樣說，否則，業(yè)主聽了很生氣，后果很嚴重。隨著建筑市場管理的逐步規(guī)范化，不但施工單位可以向業(yè)主提出索賠，人家業(yè)主還可以提出向施工單位的反索賠，這風險同樣很

32、大，雙方索賠時同樣很注重證據(jù)，包括影像資料的收集，并且嚴格按照合同約定辦事，總體上不講人情干擾事件是承包商的索賠機會，但它們能否作為索賠事件，承包商能否進行有效的索賠，還要看它們的合同背景，即具體的合同條款，不可一概而論。不同的合同條件有不同的索賠條件，索賠范圍和索賠處理程序。在索賠報告中承包商必須指明索賠要求是按合同的哪一條款提出的。尋找索賠理由主要通過合同分析進行。七、索賠證據(jù) 證據(jù)在合同簽訂和實施過程中產(chǎn)生，主要為合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通的資料。（一）、索賠依據(jù)的基本要求1、真實性：索賠證據(jù)必須在實際工程過程中產(chǎn)生，完全反映實際情況，能經(jīng)得住對方的推敲。由于在工程過程中

33、雙方都在進行合同管理，收集工程資料，所以雙方應(yīng)有相同的證據(jù)。2、全面性：所提供的證據(jù)應(yīng)能說明時間的全過程。索賠報告中所涉及的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能凌亂和支離破碎，否則業(yè)主將退回索賠報告， 重新補充證據(jù)。這會拖延索賠的解決，損害承包商在索賠中的有利地位。3、法律證明效力：索賠報告必須注意：（1）、證據(jù)必須是當時的書面文件，一切口頭承諾、口頭協(xié)議不算。（2）、合同變更協(xié)議必須由由雙方簽署，或以會談紀要的形式確定，且為決定性決議。一切商討性、意向性的意見或建議不算。（3）、工程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由工程師簽署認可。4、及時性：（1）、證據(jù)是工程活動或其他活動

34、發(fā)生時的記錄或產(chǎn)生的文件，除了專門規(guī)定外，后補的證據(jù)通常不容易被認可。干擾事件發(fā)生時，承包商應(yīng)有同期記錄，這對提出索賠要求，支持其索賠理由是必要的。（二）、證據(jù)的種類1、招標文件、合同文書及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等）；業(yè)主認可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術(shù)規(guī)范等。 承包商的報價文件，包括各種工程預(yù)算和其他作為報價依據(jù)的資料，如施工環(huán)境調(diào)查資料、標前會議和澄清會議資料等。2、有關(guān)工程的來往信件，如業(yè)主的變更指令，各種認可信、通知、對承包商問題的答復(fù)信等。做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

35、3、各種會談紀要。會談紀要需經(jīng)各方簽署才有法律效力。通常，會談后，按會談結(jié)果起草會談紀要交個方面審查，如有不同意見或反駁須在規(guī)定期限內(nèi)提出，超過這個期限不作答復(fù)即被作為認可紀要內(nèi)容處理。所以，對待會談紀要也要像對待合同一樣認真審查，及時答復(fù)，及時反對表達不清、有偏見的或?qū)ψ约翰焕臅劶o要。4、施工進度計劃和實際施工進度記錄。包括總進度計劃，開工后業(yè)主的工程師批準的詳細的進度計劃，每月進度修改計劃，實際施工進度記錄，月進度報表等。這里對索賠有重大影響的，不僅是工程的施工順序、各工序的持續(xù)時間，而且還包括勞動力、管理人員、施工機械設(shè)備、現(xiàn)場設(shè)施的安排計劃和實際情況，材料的采購訂貨、運輸、使用計劃

36、和實際情況等。5、施工現(xiàn)場的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日報、工長或檢查員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫的施工記錄和各種簽證等。在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。6、工程照片。工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機。將照片按工程進度整理編排。要有表示工程進度的照片、隱蔽工程覆蓋前的照片、業(yè)主責任造成返工和工程損害的照片等。7、氣候報告。收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。如果遇到惡劣天氣，應(yīng)作記錄，并請工程師簽證。8、工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告。工程水文地質(zhì)勘察報告、土質(zhì)分析報告、地基承載

37、力實驗報告、隱蔽工程驗收報告、材料試驗報告、材料設(shè)備開箱驗收報告、工程驗收報告等。他們能證明承包商的工程質(zhì)量。9、工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄。工程中送停電、送停水，道路開通和封閉的記錄和證明。他們應(yīng)由工程師簽證。合同雙方在工程過程中各種文件和資料的交接都應(yīng)有一定的手續(xù)，要有專門的記錄，防止在交接中出現(xiàn)漏洞和“說不清楚”的情況。 10、建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運輸、進場，使用方面的記錄、憑證和報表等。11、市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、銀行匯率等。12、各種會計核算資料。包括：工資單、工資報表、工程款賬單，

38、各種收付款原始憑證 ，總、分類賬、管理費用報表，工程成本報表等。13、 國家法律、法令、政策文件。如因工資稅增加，提出索賠，索賠報告中只需引用文號、條款號即可，而在索賠報表后附上復(fù)印件。八、索賠報告索賠報告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書面文件，調(diào)節(jié)人和仲裁人將通過索賠報告了解和分析合同實施情況和承包商的索賠要求，評價它的合理性，并據(jù)此作出決議。所以索賠報告的表達方式對索賠的決議有重大影響。索賠報告應(yīng)充滿說服力，合情合理，有理有據(jù)，邏輯性強，能說服工程師、業(yè)主、調(diào)解人和仲裁人；同時它又應(yīng)是有法律效力的正規(guī)書面文件。（一）、索賠報告的一般要求1、索賠的事件是真實的。這是索賠的基本要求，它關(guān)系到承包商的信

39、譽和索賠的成敗，不可含糊，必須保證真實。如果承包商提出不實的，不合情理，缺乏根據(jù)的索賠要求，工程師會立即拒絕。這還會影響對承包商的信任和以后的索賠。索賠報告中所指出的干擾事件必須有有力的證據(jù)來證明。這些證據(jù)應(yīng)附于索賠報告之后。對索賠事件的敘述必須清楚、明確。不包含任何估計和猜測，也不可用估計和猜測式的語言，諸如“可能”、“大概”、“也許”等。這會使索賠要求蒼白無力。2、責任分析應(yīng)清楚、準確。一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由于對方責任引起的，應(yīng)將責任全部推給對方。不可用含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中的有利地位。3、在索賠報告中應(yīng)特別強調(diào)如下幾點：（1）、干擾事件的不可預(yù)

40、見性和突然性。即使一個有經(jīng)驗的承包商對它也不可能有遇見或準備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不能影響。（2）、在干擾事件發(fā)生后承包商已立即將情況通知了工程師。聽取并執(zhí)行了工程師的處理指令；或承包商為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大的努力，采取了能夠采取的措施。在索賠報告中可以敘述所采取的措施一級它們的效果。（3）、由于干擾事件的影響，使承包商的工程受到嚴重干擾，費用增加。應(yīng)強調(diào)干擾事件、對方責任、工程受到的影響和索賠之間有直接的因果關(guān)系，這個邏輯關(guān)系對索賠的成敗至關(guān)重要。（4）、承包商的索賠要求應(yīng)有合同文件的支持，可以直接引用相應(yīng)合同條款。強調(diào)這些是為了使索賠理由更充足，使工程師、業(yè)主和

41、仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求。4、索賠報告通常很簡潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準確，有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計算應(yīng)很詳細和準確。索賠報告的邏輯性，主要在于將索賠要求（工期延長和費用增加）與干擾事件、責任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈。承包商應(yīng)盡力避免索賠報告中出現(xiàn)用詞不當、語法錯誤、計算錯誤、打字錯誤等問題。否則會降低索賠報告的可信度，使人覺得承包商不嚴肅、輕率或弄虛作假。5、用詞要婉轉(zhuǎn)。特別作為承包商，在索賠報告中應(yīng)避免使用強硬的不友好的抗議式的語言。如不宜用“你方違反合同條款，是我方受到嚴重損害，因此我方提出”，宜用“請求貴方做出公平合理的調(diào)整”，“請在合同條款下考慮

42、我方的要求”。不能因為語言而傷了和氣和雙方的感情，導(dǎo)致索賠的失敗。索賠的目的是取得索賠，說服對方承認自己索賠要求的合理性，而不能損害對方的面子。所以在索賠報告中，以及在索賠談判中應(yīng)強調(diào)干擾事件的不可預(yù)見性，強調(diào)不可抗力的原因，或應(yīng)由對方負責的第三者責任，應(yīng)避免出現(xiàn)對業(yè)主代表和監(jiān)理工程師當事人個人的指責。這在實際工作中應(yīng)予以注意。（二）、索賠報告的格式和內(nèi)容索賠文件通常包括三個部分：1、承包商或他的授權(quán)人致業(yè)主或工程師的信。在信中簡要介紹索賠要求、干擾事件經(jīng)過和索賠理由等。2、索賠報告正文。在工程中，對單項索賠，應(yīng)設(shè)計統(tǒng)一格式的索賠報告。這使得索賠報告處理比較方便。3、附件。即該報告所列舉事實、理由、影響的證據(jù)文件和各種計算基礎(chǔ)，計算依據(jù)的證明文件。索賠報告的內(nèi)容一般主要包括：（1）、題目。簡潔地說明針對什么提出索賠。