內(nèi)審檢查表新型能力的建設(shè)及運(yùn)行過程

1、兩化融合管理體系內(nèi)審檢查表受審部門：新型能力建設(shè)及運(yùn)行過程審核員:受審部門/陪審員:時(shí)間:條款檢查方法內(nèi)市提問符合性訪談對(duì)象：業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化負(fù)責(zé)人1 與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人交流，了解公司項(xiàng)目實(shí)施的業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案是如何形 成的（必要相關(guān)人員、 時(shí)圍繞新型能力打造實(shí)施業(yè)務(wù)流程與組織架構(gòu)優(yōu)化）批準(zhǔn)？,方案得到確認(rèn)訪談內(nèi)容：優(yōu)化方案對(duì)需求的滿足情況，化是否涉及對(duì)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及業(yè)務(wù)流說明優(yōu)化的具體方面、足緣由、成效，是否按計(jì)劃執(zhí)行優(yōu)化方案（優(yōu)化方案是否滿程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)的調(diào)整；對(duì)優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)要求）？1業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化化方案的實(shí)施情況與監(jiān)控情況，優(yōu)化方案實(shí)施中是否 涉及到了相關(guān)方的

2、利益沖突，發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與沖突以及 處理情況等。目前，在優(yōu)化過程中，職 對(duì)于職責(zé)調(diào)整，溝通協(xié)調(diào)有采取了哪些具體措施？ 了利益相關(guān)方的訴求，管控預(yù)防？是否兼以及風(fēng)險(xiǎn)查閱文件在方案實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性？規(guī)定業(yè)務(wù)流程優(yōu)化和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的責(zé)任 人及其職責(zé)、優(yōu)化和調(diào)整時(shí)機(jī)、組織和協(xié)調(diào) 機(jī)制、保障落實(shí)和監(jiān)督機(jī)制等的制度文件。抽查記錄查閱項(xiàng)目資料中確認(rèn)優(yōu)化是否依據(jù)方案實(shí)施執(zhí)行？由誰(shuí)負(fù)責(zé)監(jiān)督控制？?jī)?yōu)化過程措施？是否有應(yīng)對(duì)1. 業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案、評(píng)審與審批記錄; 方案的實(shí)施記錄、溝通記錄、監(jiān)控和控制記錄。2. 必要時(shí)，提供業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位 職責(zé)的調(diào)整和確認(rèn)記錄。訪談對(duì)象：技術(shù)實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)人

3、和相關(guān)人員訪談內(nèi)容：技術(shù)方案與新型能力打造的需求、新型能力目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化要求、企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)之間的聯(lián)系，技術(shù)實(shí)現(xiàn)是否實(shí)現(xiàn)了、條款輸出的預(yù)期要求；技術(shù)方案的實(shí)施情況與監(jiān)控情況，技術(shù)獲取方式、技4、技術(shù)知識(shí)是否向應(yīng)用主體有效轉(zhuǎn)移?技術(shù)實(shí)現(xiàn)術(shù)獲取過程、對(duì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的監(jiān)控過程以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理過程、發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與沖突以及處理情況等；在技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中是否進(jìn)行了充分的內(nèi)外部協(xié)調(diào)溝通和知識(shí)轉(zhuǎn)移。查閱文件5、查閱項(xiàng)目資料中確認(rèn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)是否在受控條件下進(jìn)行?6、是否進(jìn)行了測(cè)試，對(duì)所獲取的技術(shù)的有效性驗(yàn)證。7、技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中的動(dòng)態(tài)信息是否在獲得，并有記錄？規(guī)定技術(shù)方案確定、技術(shù)獲取、技術(shù)合作單 位選擇和管理

4、等的制度文件。1、與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人交流，了解公司項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)方案是如何形成的，方案得到確認(rèn) 批準(zhǔn)？（確 認(rèn)包括優(yōu)化實(shí)施主體）2、優(yōu)化方案是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？3、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效規(guī)范和處理?抽查記錄技術(shù)方案及其評(píng)審與審批記錄，技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的記錄, 技術(shù)獲取的過程記錄，對(duì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)督與控制 記錄，對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和處理記錄。訪談對(duì)象：數(shù)據(jù)開發(fā)利用相關(guān)人員訪談內(nèi)容：與新型能力打造相關(guān)的數(shù)據(jù)開發(fā)1、查閱數(shù)據(jù)開發(fā)利用制度，確認(rèn)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的責(zé)任主體、流程、方法、范圍和頻 次?利用的結(jié)果以及相應(yīng)的改進(jìn)情況，適用時(shí)訪 談數(shù)據(jù)應(yīng)2、查閱執(zhí)行記錄，當(dāng)前公司的數(shù)據(jù)開發(fā)利用涉及哪些主要方面，與新型能力打造相

5、關(guān)的是哪用模型的實(shí)際應(yīng)用情況及效果。些？3數(shù)據(jù)開發(fā)利用查閱文件規(guī)定數(shù)據(jù)開發(fā)利用的責(zé)任主體、流程、方法、3、公司在數(shù)據(jù)開發(fā)利用后，有哪些具體的應(yīng)用和改進(jìn)措施。確認(rèn)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的符合性和有效性？范圍、頻次等的制度文件。4、數(shù)據(jù)開發(fā)利用的風(fēng)險(xiǎn)是否有得到有效防范和處理?抽查記錄與新型能力打造相關(guān)的數(shù)據(jù)開發(fā)利用計(jì)劃，適用時(shí)可考察與新型能力打造相關(guān)的數(shù)據(jù)應(yīng)用模型、在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中部署相應(yīng)的數(shù)據(jù)應(yīng)用模型的記錄。訪談對(duì)象：業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 訪談內(nèi)容：試運(yùn)行的過程，試運(yùn)行中引起的調(diào)整以及與人員的匹配，試運(yùn)行過程中發(fā)生 的協(xié)調(diào)與溝通問題及處理情況，對(duì)相關(guān)人員 的培訓(xùn)教育等。抽查記錄4 匹配與規(guī)

6、范1. 試運(yùn)行方案（至少包括試運(yùn)行程序、相關(guān)責(zé)任方、改進(jìn)調(diào)整機(jī)制、人員培訓(xùn)等）試運(yùn)行記錄。2. 必要時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)的調(diào)整及審批記錄。3. 匹配后，員工崗位要求及培訓(xùn)的記錄、溝通協(xié)調(diào)與學(xué)習(xí)培訓(xùn)記錄；匹配后，技術(shù)、業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)相關(guān)的規(guī)范性文件（更 新后的業(yè)務(wù)流程說明書、組織架構(gòu)圖、技術(shù)操作手冊(cè)等）以及審批記錄。5 運(yùn)行控制訪談對(duì)象：相關(guān)部門負(fù)責(zé)人訪談內(nèi)容：運(yùn)行控制與運(yùn)行控制的對(duì)象與權(quán)1、與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人交流，了解公司項(xiàng)目運(yùn)行流程。2、查看_項(xiàng)目試運(yùn)行方案，確認(rèn)試運(yùn)行的時(shí)間？并了解試運(yùn)行過程中是否出現(xiàn)業(yè)務(wù) 流程、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)優(yōu)化調(diào)整，查閱項(xiàng)目過程資料是否有相關(guān)記錄證明？3、項(xiàng)目組是

7、否有形成試運(yùn)行報(bào)告3、查閱試運(yùn)行后是否確立數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的規(guī)范性制度文件，并等制度文得到批準(zhǔn)。例如“操作手冊(cè)”件，為四要素的運(yùn)行控制提供執(zhí)行準(zhǔn)則。4、試運(yùn)行過程的風(fēng)險(xiǎn)是否有得到有效防范和處理？是否明確運(yùn)行控制的主體及1、與負(fù)責(zé)人交流，了解公司運(yùn)行控制制度是否規(guī)范化,相關(guān)方的責(zé)任和權(quán)限？責(zé)、日常運(yùn)維的內(nèi)容與方式、故障的處理方式、應(yīng)急方案的執(zhí)行情況。查閱文件規(guī)定了技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施等的常管理、故障處理、應(yīng)急響應(yīng)等的責(zé)任主體、內(nèi)容、頻次和要求的制度文件。抽查記錄1.技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)、用系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施等的口常維護(hù)記錄（如巡檢、檢點(diǎn)、優(yōu)化調(diào)整

8、等）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制與方案、故障處理記錄。信息化設(shè)備：2、公司對(duì)設(shè)備設(shè)施的日常運(yùn)維有哪些方面，是怎樣的頻次？重點(diǎn)維護(hù)的是哪些方 面？是否形成計(jì)劃？3、查閱運(yùn)行控制計(jì)劃及記錄，評(píng)價(jià)企業(yè)是否有效開展運(yùn)行控制和運(yùn)行控制？4、了解故障處理及應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，應(yīng)急響應(yīng)的責(zé)任主體、要求、方法是否明確？查閱故障處理記錄，是否依據(jù)相關(guān)要求執(zhí)行。5、四要素相匹配的制度文件是否有執(zhí)行？定期維護(hù)保養(yǎng)巡檢記錄表關(guān)鍵信息系統(tǒng)故障處理表系統(tǒng)備份恢復(fù)記錄表白動(dòng)化設(shè)備:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表設(shè)備大修任務(wù)（計(jì)劃）書設(shè)備檢修竣工驗(yàn)收單設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)記錄表設(shè)備交接班記錄簿設(shè)備技術(shù)檔案（履歷卡）訪談對(duì)象：相關(guān)部門責(zé)任人訪談內(nèi)容：在兩化融合實(shí)施過程中，

9、是否對(duì) 業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化后的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、部門和崗位的職責(zé)進(jìn)行了合理調(diào)整和劃分職責(zé)與協(xié)調(diào)溝7O抽查記錄1. 業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)及崗位職責(zé)的確立記錄；業(yè)務(wù)流程及組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化后職責(zé) 分工的調(diào)整記錄2. 抽查溝通會(huì)議記錄/郵件，與客戶、供方、經(jīng)銷商、政府機(jī)構(gòu)等溝通的電子、紙質(zhì)文件1 公司在兩化融合實(shí)施過程中，是否有形成項(xiàng)目協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制？、項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)務(wù)流程及組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化后職責(zé)分工的調(diào)整？下外部供方是否有形成下公司實(shí)施目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)為導(dǎo)向的溝通合作機(jī)制？項(xiàng)目實(shí)施過程中，內(nèi)部溝通機(jī)制與溝通記錄？5、若有外部技術(shù)團(tuán)隊(duì)參與技術(shù)實(shí)現(xiàn)等過程，是否與外部供方形成溝通合作機(jī)制，明確溝通的要求？等8資

10、金投入訪談人員：新型能力打造相關(guān)的人員訪談內(nèi)容：如何圍繞新型能力的打造提供資金。抽查記錄抽查新型能力打造所涉及的資金的預(yù)算制定、執(zhí)行、核 算和監(jiān)管的過程記錄，包括預(yù)算表、核算表、檢查監(jiān)督 記錄等。1、新型能力打造過程中己投入的資金情況。2、新型能力項(xiàng)目建設(shè)資金預(yù)算使用及監(jiān)督情況？9人才保障訪談對(duì)象：新型能力打造相關(guān)的人員訪談內(nèi)容：對(duì)其崗位職責(zé)在實(shí)現(xiàn)兩化融合目標(biāo)時(shí)發(fā)揮的 意義和作用的了解程度等。抽查記錄1.與新型能力打造相關(guān)的兩化融合培訓(xùn)記錄。1、與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解，如何看待你所在崗位在兩化融合建設(shè)過程中的所處的位置。2、與新型能力打造相關(guān)的兩化融合培訓(xùn)有哪些？培訓(xùn)記錄？10設(shè)備設(shè)施訪談對(duì)象：新型能力打造相關(guān)的人員訪談內(nèi)容：打造新型能力所需設(shè)備設(shè)施的配1、與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解，新型能力打造需求的相關(guān)設(shè)備設(shè)施配置情況？2、這些設(shè)備設(shè)