風險分級管控管理程序.doc

1、。1 目的為系統(tǒng)的對中海油德州新能源有限公司（以下簡稱：公司）生產(chǎn)活動范圍內(nèi)的危害因素及安全風險進行識別、 評價、分級和管控， 并提出合理、可行的風險控制措施，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于公司危害因素及安全風險的識別、評價、分級和控制管理。3 職責(1) 管理者代表負責批準公司不可接受風險的管控措施。(2) 安全生產(chǎn)部負責：1) 制定公司危害因素及安全風險識別、評價、控制的程序與管理要求；2) 組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門的危害因素識別、評價、控制工作；3) 組織編寫公司不可接受風險的控制措施；4) 對于工程承包商，安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督承包商識別工程建設(shè)過程中的各項危害因素。(3) 各部門

2、負責按要求識別、評價、控制部門內(nèi)部的相關(guān)危害因素，并建立危害因素清單，按照風險級別采取有效管控措施，責任到人進行分級管控。4 內(nèi)容及要求4.1 術(shù)語與定義危險有害因素： 簡稱危害因素，是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識： 識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。風險： 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性。1。和嚴重性。可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和

3、經(jīng)濟損失的大小和程度。風險評估： 評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4.2 危害因素的識別程序公司各部門在進行風險辨識與評價之前應(yīng)成立評價小組，評價小組成員應(yīng)該涵蓋各個專業(yè)及各個崗位，且需經(jīng)過風險分級管控知識的培訓和考核合格，以保證開展危害識別和風險評價的能力或資格。4.2.1危害因素識別的范圍辨識的范圍包括：1) 常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動和非常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動；2) 所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3) 人的行為、能力和其他人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度4) 已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危害因素；5

4、) 在工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素；6) 當?shù)氐奶厥鈿庀笥绊懀缪雌?、強風、冰雹等及地震等地質(zhì)災(zāi)害；7) 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；8) 公司及其活動、材料的變更，或計劃的變更；9) 管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；10) 任何與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；11) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。2。12) 規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；13) 事故及潛在的緊急情況；14) 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；15) 作業(yè)場所的設(shè)

5、施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；16) 丟棄、廢棄、拆除與處置 ；4.2.2作業(yè)活動信息及設(shè)備設(shè)施信息的收集在進行危害因素辨識前要收集所有作業(yè)活動的相關(guān)信息：（ 1) 新、改、擴建工程項目中的設(shè)計、施工、試生產(chǎn)、操作。（ 2) 常規(guī)情況下設(shè)備設(shè)施的安全情況。（ 3) 物料的物理形態(tài)、化學特性。（ 4) 設(shè)備、設(shè)施的報廢、廢棄、拆除。（ 5) 員工的不良習慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等。（ 6) 設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離。（ 7) 運營過程中的低溫、易燃、易爆、噪聲、窒息、高溫等。（ 8) 自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等。（ 9) 公務(wù)車在道路行駛可能遇到的人

6、員、路況、車況、氣候等影響等。（ 10) 發(fā)生過與 LNG生產(chǎn)、充裝作業(yè)活動有關(guān)的事件和事故的經(jīng)過。4.2.3危害因素辨識的方法（ 1) 辨識危害因素時 , 下列五種方法可單獨使用也可聯(lián)合使用：1) 交談法；2) 現(xiàn)場觀察法；3) 資料查閱法 ( 查閱以往的操作記錄和事故統(tǒng)計資料 ) ；。3。4) 過程分析法；5) 安全檢查表（安全性評價）法。（ 2) 安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督指導承包商對自身的危害因素進行識別、評價和控制。（ 3) 針對公司范圍內(nèi)風險較大特殊作業(yè)，安全生產(chǎn)部、實施單位都應(yīng)對該項作業(yè)分步驟進行危害識別風險評價工作，并形成該項作業(yè)的“ QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表”，作為作

7、業(yè)活動審批的一項基本依據(jù)。4.2.4危害因素辨識的基本要求在進行危害因素識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的 人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。 如，造成火災(zāi)和爆炸的因素； 造成沖擊和撞擊、 物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。1) 七種類型：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素和人機工程因素 ( 生理、心理)。2) 從人的因素、物的因素、環(huán)境

8、因素、管理因素四個方面辨識危害因素。3) 有關(guān)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。4) 相關(guān)方的意見和建議。5) 應(yīng)考慮在評價期限內(nèi) , 已有措施的適用性和效果。4.2.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它。4。傷害。危害因素引發(fā)的后果， 包括人身傷害、 傷亡疾病、 財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。4.3 風險評價4.3.1評價要求1) 對所辨識的危害因素可能的風險應(yīng)進行定性或定量分級，以便有針對性的、有側(cè)重的控制風險。2) 應(yīng)

9、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上進行風險評價。4.3.2評價程序評價準則： 公司采用 “作業(yè)條件危險分析（LEC 法）”和“風險指數(shù)矩陣法（LS）” 進行評價并制定評價準則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低實施四級分級管控。風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應(yīng)一、二、三、四級）。風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。風險度的分析及風險分級判定準則在進行風險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)

10、容制定風險評估準則。（ 1) 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（ 2) 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；（ 3) 本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；。5。（ 4) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。評價方法： 公司采用工作危害分析法（ JHA）和安全檢查表分析法（ SCL），進行工藝危害風險分析。4.4 風險（危害因素）分級管控4.4.1風險分級控制要求風險分級管控原則如下：一級風險（紅色風險）：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)生產(chǎn)和作業(yè)。二級風險（橙色風險）：高度危險，必須制定措施進行控制管理，公司對較大及以上風險應(yīng)重點控制管理。三級風險（黃色風險）：中度（一般）危險，需要控制整改，部門（班組上級單位

11、）應(yīng)引起關(guān)注。四級風險（藍色風險）：輕度（低）危險，可以接受或可容許的， 班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注 。以下情形應(yīng)直接確定為二級風險：（ 1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10 人以上的。（ 3） 10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（ 4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（ 6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。風險分級與評價級別對照表。6。風險等級管控級別管控部門責任人LEC評價LS 評價級職業(yè)健康評級別別價級別一級（重大）公司級公司主要負責11高風險人二級（較大）公司級公司主要負責22中風險人三級（一般）部門級所在部門部門

12、負責33一般風險人四級（低）班組級所在班組班組長44低風險4.4.2 風險控制措施的制定對 4 個級別的風險實施多種措施控制，風險控制措施應(yīng)包括 ：（ 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（ 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（ 4）應(yīng)急處置措施；（ 5）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：（ 1）可行性和可靠性；（ 2）先進性和安全性；（ 3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（ 4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.4.3 風險控制措施評審控制措施應(yīng)在實

13、施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；。7。（ 2）是否使風險降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5） 是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.5 風險的更新(1)風險的識別、評價每年進行一次，時間間隔不得超過12 個月。(2)遇有下列情況，及時更新危害因素的信息：1）有關(guān)的法律、法規(guī)與標準提出新的要求時；2）公司活動、生產(chǎn)和服務(wù)發(fā)生變化時；3）安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患時；4）同行業(yè)出現(xiàn)安全事故或險情時；5）相關(guān)方或管理評審有要求時。6）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；7）操作工藝發(fā)生變化；8）新建、改建、擴建、技改項目；9）事故事件發(fā)

14、生后；10）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整 。發(fā)生上述任一情況時，相關(guān)部門在15 日內(nèi)對發(fā)生變化的危害因素進行識別、評價，并更新危害因素辨識評價表。若涉及新的中度或重大危害因素，同時上報安全生產(chǎn)部。(3) 公司依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立風險點統(tǒng)計表 ，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。4.6 工作制度。8。4.6.1安全生產(chǎn)部每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準后下發(fā)執(zhí)行。安全生產(chǎn)部組織成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。4.6.2各小組按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本崗位危害因素進行辨識

15、評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單” 、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（ JHA）評價表”、“安全檢查分析（ SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。4.6.3上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。二級及以上風險必須報公司批準。4.6.4 根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風險點統(tǒng)計表 設(shè)備設(shè)施風險分級管控單設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單 ，由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發(fā)布 。 4.6.5 安全生產(chǎn)部（ QHSE職能）每年年初對公司規(guī)定的危害因素識別、風險評價和風險控制的策劃的方法、控制措施是否適宜進行評審，同時評審危害因素辨識、風險評價和風

16、險控制過程實施的有效性。圍繞方法的適宜性和過程實施的有效性識別改進的需求。改進或改變危害因素辨識、風險評價和風險控制的方法應(yīng)重新修訂本程序，并遵照“QHSE/P01QHSE文件管理程序”和“ QHSE/P02QHSE記錄管理程序”的要求進行。過程實施效果需完善時，相應(yīng)的危害因素辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果應(yīng)記錄到相關(guān)的記錄表中，對原記錄更新4.7 培訓教育各部門應(yīng)制定風險評估培訓計劃，組織員工對部門、本崗位的風險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓，并保留培訓記錄。4.8 重大危險源管理安全生產(chǎn)部負責重大危險源的辨識和管理，重大危險源管理執(zhí)行QHSE/P03W01重大危險。9。源管理規(guī)定。4

17、.9 記錄的保管風險辨識的相關(guān)記錄由安全生產(chǎn)部和各部門存檔保管，保存不少于兩年。5 相關(guān)文件5.1 關(guān)聯(lián)文件(1) QHSE/P01QHSE文件管理程序(2) QHSE/P02QHSE記錄管理程序(3) QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定(4) QHSE/P03W02關(guān)鍵裝置要害（重點）部位管理規(guī)定5.2 引用依據(jù)GB18218危險化學品重大危險源辨識6 記錄(1) QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表(2) QHSE/P03-R02風險管控登記臺帳(3) QHSE/P03-R03風險分級管控清單(4) QHSE/P03-R04風險點名冊7 附表。10。附表 1：危害因素辨識評價表

18、工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進 （新增） 措施序作業(yè)危險源或潛在事件（人、可能發(fā)生的事可嚴風風險管控1 工程技術(shù)措施備注頻2 管理措施號步驟物、作業(yè)環(huán)境、管理）故類型及后果分級層級1 工程技術(shù)措施2 管理措施 3 培訓教育措施能重險評價次3 培訓教育措施4 個體防護措施 5 應(yīng)急處置措施性性值級別E4 個體防護措施LCD5 應(yīng)急處置措施安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄表風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進（新增）措施序檢查標準不符合標準可嚴風風險管控1 工程技術(shù)措施2 管理措施備注號項目情況及后果分級