融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查及融資性擔(dān)保公司財(cái)務(wù)審計(jì)中介機(jī)構(gòu)采購(gòu)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性談判

1、區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查及融資性擔(dān)保公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)中介機(jī)構(gòu)采購(gòu)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性談判尊敬的供應(yīng)商： 根據(jù)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法的規(guī)定，市區(qū)政府采購(gòu)中心受區(qū)發(fā)展改革和統(tǒng)計(jì)局的委托，擬就區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查及融資性擔(dān)保公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)中介機(jī)構(gòu)采購(gòu)項(xiàng)目以競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式進(jìn)行政府采購(gòu)，特向貴單位發(fā)函，望貴單位給予復(fù)函：一、采購(gòu)項(xiàng)目編號(hào)、名稱與內(nèi)容： （一）項(xiàng)目編號(hào)：yhcg-2012-5 （二）名稱：區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查及融資性擔(dān)保公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)中介機(jī)構(gòu)采購(gòu)項(xiàng)目（三）招標(biāo)內(nèi)容：選擇兩家會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查；并出具融資性擔(dān)

2、保公司2011年年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告，出具小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告書。（四）具體內(nèi)容：融資性擔(dān)保公司現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容主要是：2011年度依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，是否違規(guī)提供擔(dān)保，是否有虛假出資、抽逃出資、變相抽逃出資等行為，是否從事或參與吸收存款、變相吸收存款、發(fā)放貸款、受托投資、非法集資等非法金融業(yè)務(wù)。具體為：1、融資性擔(dān)保公司2011年度擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況。重點(diǎn)檢查融資性擔(dān)保公司是否從事高風(fēng)險(xiǎn)的民間借貸擔(dān)保業(yè)務(wù)，是否存在超比例擔(dān)保、挪用擔(dān)?？蛻粜刨J資金、通過關(guān)聯(lián)企業(yè)套取信貸資金等行為。同時(shí)檢查融資性擔(dān)保公司收取客戶保證金情況，是否存在挪用客戶保證金等行為。2、融資性擔(dān)保公司2011年度自有資金（包括凈

3、資產(chǎn)、未到期責(zé)任準(zhǔn)備金、擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金等）運(yùn)用情況。重點(diǎn)檢查融資性擔(dān)保公司是否超比例投資，是否存在以短期過橋資金拆借、定期存單質(zhì)押、股東（關(guān)聯(lián)）單位借款等形式的變相放貸、變相抽逃資本金等行為。3、融資性擔(dān)保公司擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。檢查兩項(xiàng)準(zhǔn)備金提取情況，2011年度代償、追償情況及分析等。4、融資性擔(dān)保公司內(nèi)部管理情況。檢查融資性擔(dān)保公司賬務(wù)、業(yè)務(wù)臺(tái)帳、檔案等是否齊全，業(yè)務(wù)收支是否按照規(guī)定進(jìn)行核算等。5、融資性擔(dān)保公司落實(shí)監(jiān)管情況。檢查融資性擔(dān)保公司是否按照規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛承諾書、顯著位置公示經(jīng)營(yíng)許可證、懸掛標(biāo)識(shí)牌匾，重大變更事項(xiàng)是否履行報(bào)批手續(xù)，董事、監(jiān)事、高管人員是否經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)等。6

4、、對(duì)融資性擔(dān)保公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并出具年度審計(jì)報(bào)告。小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查主要指標(biāo)包括：機(jī)構(gòu)、高管人員情況，資產(chǎn)情況，資金來(lái)源情況，財(cái)務(wù)及非信貸資產(chǎn)情況，貸款用途，法人治理和內(nèi)控制度情況等。具體是：1、機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理人員情況：機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更等事項(xiàng)是否經(jīng)過審批，手續(xù)是否齊全，是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)醒目位置公開懸掛省政府金融辦開業(yè)批復(fù)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和統(tǒng)一標(biāo)示，并懸掛本機(jī)構(gòu)不吸收公眾存款、不違規(guī)經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)格遵守公司法、誠(chéng)實(shí)守信等公開承諾標(biāo)示牌。小額貸款公司董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員是否經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)；履職期間有無(wú)違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；接受監(jiān)管和落實(shí)監(jiān)管意見的情況。2、資本方面：檢查庫(kù)存現(xiàn)金及結(jié)算賬戶

5、，對(duì)小額貸款公司開立的基本結(jié)算或一般存款賬戶進(jìn)行內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)，確保相符；檢查入股資金來(lái)源真實(shí)合法性，是否存在違規(guī)進(jìn)行增資擴(kuò)股、借貸資金入股、以他人委托資金入股、超比例入股、股金違規(guī)轉(zhuǎn)讓質(zhì)押、股東入股不合法、抽逃或變相抽逃資本金等現(xiàn)象；檢查貸款質(zhì)量及信貸管理方面貸款的合規(guī)性、真實(shí)性，最大單戶和最大十戶貸款合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)性，呆賬貸款的核銷等。3、資金來(lái)源方面：從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)融入資金的余額是否超過公司資本凈額的50%；是否存在吸收或變相吸收社會(huì)存款、股東借款或進(jìn)行任何形式的非法集資活動(dòng)；是否存在融入委托貸款情況。4、財(cái)務(wù)及非信貸資產(chǎn)方面：各項(xiàng)收入、支出是否真實(shí)，有無(wú)增減收入成本以虛增虛減利潤(rùn)行為；是

6、否在其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等過渡性科目中列支費(fèi)用，對(duì)掛賬是否查明情況并按規(guī)定處理；抵債資產(chǎn)；固定資產(chǎn)及在建工程。固定資產(chǎn)及在建工程的購(gòu)建是否履行公司章程規(guī)定手續(xù)，資金來(lái)源是否符合公司章程；撥備提取情況。5、法人治理和內(nèi)控制度方面：公司法人治理的建立及完善情況；信貸內(nèi)控制度及執(zhí)行情況；會(huì)計(jì)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況等。6、出具小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告書。二、投標(biāo)單位資格要求1、符合政府采購(gòu)法第二十二條規(guī)定。2、具有財(cái)政部門頒發(fā)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書，具備經(jīng)營(yíng)范圍涉及審計(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3、投標(biāo)單位工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)地在市（不含三縣），具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資本金不低于人民幣50萬(wàn)元。4、從事審計(jì)業(yè)務(wù)三年以

7、上，擁有執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師10人以上。5、具備審計(jì)融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)經(jīng)歷。6、具有良好的資信和社會(huì)公信力，近三年未受過法律、行政處罰。7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。三、現(xiàn)場(chǎng)檢查及年度審計(jì)工作要求：現(xiàn)場(chǎng)檢查要求檢查于中標(biāo)之日起10日內(nèi)完成且必須保證參與現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員兩人以上（含兩人）；融資性擔(dān)保公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)要求于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后5日內(nèi)完成，并按照相關(guān)要求分企業(yè)出具審計(jì)報(bào)告一式五份；小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查書面報(bào)告書要求于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后5日內(nèi)完成，并按照相關(guān)要求分企業(yè)出具檢查報(bào)告書一式五份。四、供應(yīng)商須提交的資料內(nèi)容：1、報(bào)價(jià)單位情況綜合簡(jiǎn)介并附年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證副本、資質(zhì)證書副

8、本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本（原件核對(duì)，加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件留存）；2、法人授權(quán)書原件；3、融資性擔(dān)保公司相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)經(jīng)歷合同（原件核對(duì)，加蓋單位公章的復(fù)印件留存）；4、報(bào)價(jià)文件：（1）報(bào)價(jià)表（2）付款條件（3）售后服務(wù)（4）其他。五、接收?qǐng)?bào)價(jià)書日期：2012年2月17日上午9時(shí)整，請(qǐng)報(bào)價(jià)人到區(qū)政府采購(gòu)中心參與現(xiàn)場(chǎng)報(bào)價(jià)（檢查企業(yè)的具體情況現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)要介紹）。六、本項(xiàng)目的評(píng)審方法：采用有效最低價(jià)法(依次選出價(jià)格最低的兩家作為中標(biāo)候選單位)。有效最低價(jià)法：以價(jià)格為主要因素確定成交候選供應(yīng)商，即在全部滿足采購(gòu)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，根據(jù)各家報(bào)價(jià)由低到高排出成交候選供應(yīng)商。如果最低報(bào)價(jià)或次低報(bào)價(jià)出現(xiàn)兩家或兩家以上

9、者，且均通過評(píng)標(biāo)小組評(píng)審，則采取評(píng)標(biāo)小組投票方式確定成交單位。1、談判小組將按順序分別與投標(biāo)人進(jìn)行談判。投標(biāo)人最終承諾報(bào)價(jià)是簽訂合同的依據(jù)。2、談判并不限定只進(jìn)行二輪報(bào)價(jià)，如果談判小組認(rèn)為有必要，可以要求投標(biāo)人進(jìn)行多輪報(bào)價(jià)。在談判內(nèi)容不做實(shí)質(zhì)性變更及重大調(diào)整的前提下，投標(biāo)人下輪報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)?shù)陀谏弦惠唸?bào)價(jià)。3、談判小組根據(jù)詳細(xì)評(píng)審的結(jié)果確定成交候選人，并標(biāo)明排列順序。經(jīng)談判小組評(píng)審確定的成交候選人名稱和成交金額。4、不接受最終審查或在最終審查過程中提供虛假資料的成交候選人，成交候選人資格將被取消，同時(shí)按照政府采購(gòu)的相關(guān)法律、法規(guī)予以處罰。出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，談判小組有權(quán)宣布廢標(biāo)，并將理由通知所有投標(biāo)

10、人：1、出現(xiàn)影響采購(gòu)公正的違法、違規(guī)行為的；2、報(bào)價(jià)人的報(bào)價(jià)均超過了采購(gòu)預(yù)算，采購(gòu)人不能支付的；3、因重大變故，采購(gòu)任務(wù)取消的；4、談判小組評(píng)審后一致認(rèn)定應(yīng)予廢標(biāo)的。七、投標(biāo)人須知1、投標(biāo)報(bào)價(jià)為投標(biāo)人在采購(gòu)文件中提出的各項(xiàng)支付金額的總和。2、投標(biāo)人應(yīng)確保其所提供的資料的真實(shí)性、有效性及合法性，否則，由此引起的任何責(zé)任由其自行承擔(dān)。3、投標(biāo)人的投標(biāo)文件一律不予退還。八、聯(lián)系方式單位：市區(qū)政府采購(gòu)中心地址：明光路1號(hào)區(qū)政府辦公樓1011室采購(gòu)中心聯(lián)系人： 張先生 電話(傳真)：4496536、 4495768項(xiàng)目聯(lián)系人：饒女士（區(qū)發(fā)統(tǒng)局），聯(lián)系電話件一：法人代表授權(quán)書；

11、附件二: 投標(biāo)函；附件三：投標(biāo)報(bào)價(jià)書；附件四: 談判最終承諾報(bào)價(jià)書；附件一：一、法人代表授權(quán)書（格式）本授權(quán)書聲明： 公司（工廠）的 （法人代表姓名、職務(wù)）代表本公司（工廠）授權(quán) （被授權(quán)人的姓名、職務(wù)）為本公司（工廠）的合法代理人，參加 采購(gòu)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)： ）的投標(biāo)（談判）、合同簽訂，以及合同執(zhí)行等活動(dòng)，其可以本公司名義處理一切與之有關(guān)的事務(wù)。特此聲明。法人代表簽字： 職務(wù)： 代理人（被授權(quán)人）簽字： 職務(wù)： 投標(biāo)人名稱(加蓋公章)： 地址： 日期： 附件二：投標(biāo)函（格式）致：區(qū)政府采購(gòu)中心根據(jù)貴方 采購(gòu)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)： ）談判文件，正式授權(quán)下述簽字人 （姓名）代表投標(biāo)人 （投標(biāo)單位全稱）

12、，提交投標(biāo)文件正本份，副本份。據(jù)此函，簽字人茲宣布同意如下：（1）我們根據(jù)談判文件的規(guī)定，嚴(yán)格履行合同的責(zé)任和義務(wù),并保證于買方要求的日期內(nèi)完成貨物調(diào)試，并交付買方驗(yàn)收、使用。（2）我們已詳細(xì)審核全部談判文件，包括談判文件修改書（如果有的話），參考資料及有關(guān)附件，我方正式認(rèn)可本次采購(gòu)文件并無(wú)異議，我們知道必須放棄提出含糊不清或誤解的問題的權(quán)利。（3）我們同意從投標(biāo)人須知規(guī)定的談判日期起遵循本投標(biāo)書，并在投標(biāo)人須知規(guī)定的投標(biāo)有效期之前均具有約束力。（4）同意向貴方提供貴方可能另外要求的與其投標(biāo)有關(guān)的任何證據(jù)或資料。（5）我們完全理解貴方不一定接受最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)。（6）與本投標(biāo)有關(guān)的通訊地址： 電 話： 傳 真： 投標(biāo)人代表姓名（簽字）： （公章）日 期： 附件三談判報(bào)價(jià)書（第 次）項(xiàng)目名稱： 年 月 日投標(biāo)總報(bào)價(jià)（人民幣）投標(biāo)總價(jià)： 小寫： 元 大寫：