風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指南(模板)

1、1 附件 3 工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版） 目目 錄錄 1.適用范圍 .2 2.編制依據(jù) .2 3.總體要求、目標(biāo)與原則 .2 4.職責(zé)分工 .2 5.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 .2 5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 .2 5.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 .2 6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 .2 7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則 .2 8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 .3 9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 .3 10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 .3 附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn).4 附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法.9 附件 C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法.11 附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 .14 附件 E 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程

2、序框圖.18 2 3 1.適用范圍 本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。 2.編制依據(jù) 編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。 3.總體要求、目標(biāo)與原則 明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo) 和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長(zhǎng)期性、有效性。 4.職責(zé)分工 明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核） 、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門 應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求 納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng) 險(xiǎn)管控。 5.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

3、5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。 5.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán) 境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)活動(dòng)分 解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷人的不安 全行為進(jìn)行識(shí)別。 6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議 采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的 MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判 定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4、。 7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則 4 按照魯政辦發(fā)201636 號(hào)要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)， 明確分級(jí)管控的原則要求。企業(yè)選用的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法劃分為五個(gè)等級(jí)的，上報(bào)時(shí)將 四、五等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)合并為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為第四等級(jí)。 8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四 個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí) 施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。 10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每 個(gè)記

5、錄表格的填寫要求及保存期限。 附件 附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法 附件 C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 附件 E 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 5 附件 A: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) A.1 物的不安全狀態(tài) A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等 a) 設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺 陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。 b) 防護(hù)不良 沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏 個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。 c

6、) 維修不良 廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。 A.1.2 物料 a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣體、液體） ； 粉塵 與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。 b) 化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣 體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕 性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)） ； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。 c) 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物） ； 傳染病媒介物；

7、致 害動(dòng)物；致害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。 A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X 射線、 離子、 離子、高能電子束等） ； 非電離輻射（超 高壓電場(chǎng)、此外線等） 。 A.2 人的不安全行為 A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等； 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械 6 運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過(guò)快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。 A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)

8、險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒(méi)有信號(hào)就開車； 沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他。 A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。 A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。 A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過(guò)載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。 A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。 A.2.7 不安全放置 使機(jī)械裝置

9、在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。 A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危 險(xiǎn)有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場(chǎng)所； 其他。 A.2.9 某些不安全行為 用手代替工具；沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨 物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇； 其他。 A.2.10 誤動(dòng)作 貨物拿得過(guò)多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。 A.2.11 其他不安全行動(dòng) A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷 A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所 沒(méi)有確保通路； 工作場(chǎng)

10、所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配 置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范 不夠； 信號(hào)缺陷 7 （沒(méi)有或不當(dāng)） ；標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)） 。 A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過(guò)高或過(guò)低； 壓 力過(guò)高或過(guò)低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源 （風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等） 。 A.4 安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生產(chǎn)保障 a) 安全生產(chǎn)條件不具備； b) 沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員； c) 安全生產(chǎn)投入不足； d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。 A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制 a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包

11、括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的隱患） ； b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的危險(xiǎn)） ； c) 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。 A.4.3 作用與職責(zé) a) 職責(zé)劃分不清； b) 職責(zé)分配相矛盾； c) 授權(quán)不清或不妥； d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。 A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo) a) 沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)） ； b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷； c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確； d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備） ； e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠； f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。 A.4.5 人員管理與工作安排 a) 人員選擇不當(dāng) 無(wú)相應(yīng)資

12、質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問(wèn)題； 心理、精神有問(wèn)題。 b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)； c) 沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施； 8 d) 工作安排不合理 沒(méi)有安排或缺乏合適人選； 人力不足； 生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。 e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。 A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程 a) 沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等） ； c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。 A.4.7 設(shè)備和工具 a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)； b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)； c) 保養(yǎng)

13、不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)） ； d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)） ； e) 過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等 造成） ； f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥； g) 無(wú)設(shè)備檔案或不完全。 A.4.8 物料（含零部件） a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥； b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期） ； c) 包裝的缺陷； d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品； e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)； f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS）或資料使用不當(dāng)。 A.4.9 設(shè)計(jì) a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) 所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

14、范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用） ； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致） ； 無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。 b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題； c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等） ； d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。 9 A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案； b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)； c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足； d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。 A.4.11 相關(guān)方管理 a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審； b) 對(duì)承包商的管理 雇用了未經(jīng)審核

15、批準(zhǔn)的承包商； 無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。 c) 對(duì)供應(yīng)商的管理 收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符； （給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng) 商擅自更換替代品失察等造成） 對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥； d) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。 A.4.12 監(jiān)控機(jī)制 a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷； b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ； c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷； d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證； e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力； f)

16、無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。 A.4.13 溝通與協(xié)商 a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間） ； b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等） ； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。 ） c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位； d) 通訊方法和手段有缺陷； e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。 10 附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)MESMES 法法 B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義

17、指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L 的大小和后果 S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度 R 的大小， 即 RLS。 B.2 事故發(fā)生的可能性 L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀 態(tài) M 和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度 E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā) 生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2。 B.2.1 控制措施的狀態(tài) M 對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、 灼傷、軋入、高處墜落、

18、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性 部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控 制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí) 發(fā)生的可能性最小。 控制措施的狀態(tài) M 的賦值見(jiàn)表 B.1。 表 B.1 控制措施的狀態(tài) M 分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài) 5 無(wú)控制措施 3 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品 1 有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效 B.2.2 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的 頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的

19、可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E 的 賦值見(jiàn)表 B.2。 表 B.2 人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E 分?jǐn)?shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度 E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 10 連續(xù)暴露常態(tài) 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn) 3 每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn) 2 每月一次暴露每月一次出現(xiàn) 1 每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn) 11 0.5 更少的暴露更少的出現(xiàn) 注 1：8 小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露” ；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)” 。 注 2：8 小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露” ；危險(xiǎn)

20、狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天 工作時(shí)間出現(xiàn)” 。 B.3 事故的可能后果 S 表 B.3 表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分 檔賦值。 表 B.3 事故的可能后果 S 事故的可能后果 分 數(shù) 值傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響 10 有多人死亡1 千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放 8 有一人死亡或 多 人永久失能 職業(yè)?。ǘ?人） 100 萬(wàn)1000 萬(wàn) 有中等環(huán)境影響的不可控排放 4 永久失能（一人） 職業(yè) ?。ㄒ?人） 10 萬(wàn)100 萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放 2 需醫(yī)院治療，缺工 職業(yè)性多發(fā) 病 1 萬(wàn)10 萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放 1 輕微，僅需

21、急救 職業(yè)因素引起 的身體不適 1 萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響 注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 B.4 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R=LS=MES 將控制措施的狀態(tài) M、暴露的頻繁程度 E（E1或 E2） 、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果 S 分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度 R 為三者的乘積。將 R 亦分為若 干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 M、E、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R 的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表 B.4。 表 B.4 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí) R=MES 風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)） 180 90-150 50-80 20-48 18 一級(jí) 二

22、級(jí) 三級(jí) 四級(jí) 五級(jí) 注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講， 乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響 風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為 1。 12 附件 C 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣） ，英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活 動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘， 得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制 措施。 風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LS。 其中

23、：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程 度。 C.1 事故發(fā)生的可能性（L）取值 13 C.2 事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值 C.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣 14 C.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 15 附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)體 現(xiàn)的。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案） D.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南 指南應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明 確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息； 指南應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注 意事項(xiàng)等內(nèi)容。 D.2 建設(shè)過(guò)程記錄信息 （1）作業(yè)崗位清單 （2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟） （3）風(fēng)險(xiǎn)