淺談公路渡口安全管理體系開展有效性評價

1、 淺談公路渡口安全管理體系開展有效性評價 摘 要：國內(nèi)安全管理規(guī)則（簡稱“規(guī)則”）明確要求航運企業(yè)應(yīng)定期評價安全管理體系（簡 稱 sms）的有效性，其目的是通過開展sms有效性評價活動，確保航運企業(yè)sms的連續(xù)性、適用性和有效性，從而不斷增強安全管理體系運行效果。公路渡口作為特殊的內(nèi)河航運單位，引入先進的安全管理體系并有效開展評價，有作科學(xué)性和必要性。規(guī)則雖明確規(guī)定航運企業(yè)應(yīng)定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價沒有做出具體規(guī)定，沒有相關(guān)部門/人員對其作出權(quán)威性解釋、闡述，導(dǎo)致各航運企業(yè)對開展有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施sms的航運單位

2、，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以致有效性評價變成形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。 關(guān)鍵詞：安全管理體系 公路渡口 有效性評價 規(guī)則雖明確規(guī)定航運企業(yè)應(yīng)定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價未做出具體規(guī)定，沒有相關(guān)部門/人員對其作出權(quán)威性解釋、闡述，導(dǎo)致各航運企業(yè)對有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施sms的航運單位，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以至于開展有效性評價變成形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。有鑒于此

3、，本文試就有效性評價的對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要求及組織實施等淺談一些看法，共同探討下公路渡口sms如何開展有效性評價。 有效性評價是指航運企業(yè)通過收集客觀證據(jù)來驗證和評估已建立并運行的sms是否為單位的安全管理帶來成效。簡單的理解就是回答通過運行sms起到作用和效果沒有。公路渡口開展有效性評價，主要有兩個關(guān)注點，一是渡運安全管理過程是否得到有效控制；二是渡運安全管理體系是否得到持續(xù)改進。有效性評價從組織者來分，可分為航運單位自己組織開展的評價和非航運單位組織的評價，后者一般伴隨發(fā)證由發(fā)證機構(gòu)組織實施。因此，這里僅討論公路渡口自己組織開展的有效性評價。有效性評價通常是對公路渡口和客渡船的總體審核評價,

4、但為了某種需要，也可對某一局部（如某一客渡船）進行審核評價。公路渡口sms開展有效性評價是公路渡口安全管理得以持續(xù)改進的保證措施。主要起到三個方面作用：一是全面評價安全管理體系的運行情況；二是評價安保方針和目標(biāo)的完成情況；三是全面評價體系的改進情況，發(fā)現(xiàn)體系運行中存在的不足和采取的改進措施。 開展有效性評價的對象和標(biāo)準(zhǔn) 公路渡口制定的針對客渡船安全管理的體系是一種特定的體系，它要達到的基本目標(biāo)是客渡船的安全與防污染管理。公路渡口sms是根據(jù)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)而建立的，規(guī)則的總則首先闡述了對航運企業(yè)提出的船舶安全和防污染管理的最高目標(biāo)：“本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水

5、域環(huán)境造成危害以及造成財產(chǎn)損失”。其次提出了最低的具體管理目標(biāo)：“提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；針對已認定的所有風(fēng)險，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應(yīng)急準(zhǔn)備?！币虼耍?guī)則的總則所闡述的目標(biāo)就是：為了船舶的安全與防污染，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過建立、實施和保持安全管理體系的手段來實現(xiàn)，至少應(yīng)達到規(guī)則提出的最低的具體管理目標(biāo)目標(biāo)。 規(guī)則同時對航運企業(yè)安全管理體系提出了總體要求，即要求所建立的體系首先要符合強制性規(guī)定及規(guī)則,其次要對國內(nèi)海事組織、主管機關(guān)、船級社和航運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。如何實現(xiàn)上述總體要求, 規(guī)則對體系的功能提

6、出了具體的要求，即要求航運企業(yè)在建立、實施并保持安全管理體系時，應(yīng)具有安全管理、程序、職責(zé)、操作、應(yīng)急、維護修理六個方面的功能。 結(jié)合對規(guī)則的分析，可以看出開展有效性評價的主要對象和標(biāo)準(zhǔn)，對于公路渡口具體評價對象和標(biāo)準(zhǔn)有以下幾點： 一是評價公路渡口組織機構(gòu)。對公路渡口組織機構(gòu)的評價，主要是看其符合性和合理性。組織機構(gòu)符合性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以我國強制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公路渡口已設(shè)立的組織機構(gòu)進行評價，評價它是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南。組織機構(gòu)合理性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)公路渡口安全管理職能所分配的每個人的工作量、人

7、員的能力及sms運作的質(zhì)量，評價組織機構(gòu)的合理性，評價相關(guān)人員是否能有效履行其職責(zé)。 二是評價公路渡口sms文件。對公路渡口sms文件的評價主要審議文件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價應(yīng)以我國強制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公路渡口sms文件進行評價，評價其是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南。文件可操作性的評價應(yīng)以操作的最有效、最方便、最直接的原則評價公路渡口的sms文件，判斷sms文件可操作性程度。 三是評價公路渡口安全管理活動。對安全管理活動的評價主要審議安全管理活動的符合性、有效性及開展安全管理活動后記錄的連續(xù)性。安全管理活

8、動符合性的評價應(yīng)以公路渡口sms文件為依據(jù)，對安全管理活動的評價主要以公路渡口內(nèi)審的結(jié)果，以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息，評價安全管理活動是否符合sms文件規(guī)定。安全管理活動有效性的評價應(yīng)以各部門的管理業(yè)績和在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評價安全管理活動的主要標(biāo)準(zhǔn)：上一頁 1 2下一頁 船岸人員是否適崗。是否達到規(guī)則管理要求所達到程度； 客渡船是否適航。客渡船設(shè)備的維護、修理以及備件、物料的供給是否能保證客渡船處于良好的適航狀態(tài)； 客渡船操作是否規(guī)范。特別是客渡船上的關(guān)鍵性操作能否按公路渡口sms文件有效開展； 船岸應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分。特別是客

9、渡船消防救生演習(xí)和訓(xùn)練，是否如期開展，船岸人員的應(yīng)急能力是否提高，應(yīng)急物資準(zhǔn)備是否充足。發(fā)生緊急情況/險情時，是否及時啟動了應(yīng)急預(yù)案，并有效開展工作； 體系是否自我完善。特別是日常發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故和險情是否及時報告、糾正并起到防止再次發(fā)生的效果；日常是否對外界變化進行體系的及時自我調(diào)節(jié)，如對了解到的一些客渡船的事故吸取教訓(xùn)，從而對sms文件中的關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備、緊急情況等進行了新的標(biāo)明。 評價開展安全管理活動后記錄是否連續(xù)性。安全管理活動后記錄的連續(xù)性評價，應(yīng)以記錄能否如實有效地反映出日常安全管理活動為標(biāo)準(zhǔn)。有效的記錄不但可復(fù)原公路渡口以前的日常安全管理活動，還可為公路渡口以后

10、的安全管理提供寶貴的借鑒價值。 開展有效性評價的內(nèi)容要求 一是內(nèi)容的符合性。主要看公路渡口sms文件是否符合規(guī)則和強制性規(guī)定的要求，以及安全管理活動是否符合公路渡口sms文件的要求，不符合規(guī)定情況是否已得到及時有效糾正。 二是內(nèi)容的適宜性。適宜性主要體現(xiàn)在公路渡口sms文件是否適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，包括法律法規(guī)、自然條件、組織機構(gòu)、社會需求等，需要對內(nèi)外部環(huán)境因素影響公路渡口sms有效運行的程度進行綜合評價。 三是內(nèi)容的充分性。主要評價公路渡口sms是否已識別所有涉及安全和防污染管理的過程，并以文件的形式予以明確。已識別的過程是否完全滿足公路渡口安全管理工作的實際需要。 四是內(nèi)容的有效性和效率

11、。有效性體現(xiàn)公路渡口完成安全管理活動并達到的程度，關(guān)注的是所定義的安全管理活動是否有助于實現(xiàn)安全管理目標(biāo)；效率是指達到的結(jié)果與使用的資源之間的關(guān)系，關(guān)注的是合理的安全投入獲取期望的安全效果。應(yīng)著重評價：一是已定義的安全管理過程本身對于安全管理方針和目標(biāo)是否具有意義；二是已定義的安全管理過程是否提高或改進安全管理工作效率；三是實際已完成的安全管理活動是否滿足安全管理方針和目標(biāo)的需要，是否取得實際效果，還有哪些需要改進。主要包括以下內(nèi)容：公路渡口安全管理方針和目標(biāo)的實現(xiàn)情況；規(guī)則及強制性規(guī)定的變化；公路渡口組織機構(gòu)的變化；船岸人員的適任情況；船岸人員的培訓(xùn)情況；安全管理信息的傳遞；關(guān)鍵性操作的標(biāo)識

12、和執(zhí)行；船舶和設(shè)備的維護保養(yǎng)及檢查；文件控制；不符合、事故及險情的處置；內(nèi)部審核；船長核查和復(fù)查體系；應(yīng)急反應(yīng)行動及其演練；指定人員的日常監(jiān)控等。 開展有效性評價的組織實施 一是公路渡口開展有效性評價策劃評價方案階段。一般每年開展一次有效性評價，應(yīng)以會議形式進行，在公路渡口船岸內(nèi)部審核程序結(jié)束后進行。單獨的客渡船有效性評價，應(yīng)在客渡船內(nèi)部審核程序結(jié)束后進行。開展有效性評價策劃的方案，包括制定可行的、可測量的安全管理目標(biāo)體系，建立有效性評價指標(biāo)體系，以及制定科學(xué)合理的有效性評價程序，制定有效性評價工作計劃等；評價的范圍：自上次年度sms內(nèi)審以來至本次年度sms內(nèi)審結(jié)束之后。 二是公路渡口評價活動

13、的前期準(zhǔn)備。也就是收集證據(jù)階段。圍繞目標(biāo)體系和指標(biāo)體系收集安全管理活動及其效果的證據(jù)，以及影響體系運行的內(nèi)外部變化因素，注意用事實和數(shù)據(jù)來說明，這是有效性評價的前期準(zhǔn)備工作，其質(zhì)量直接影響有效性評價的質(zhì)量；一般是指定人員確定評價時間后,通知責(zé)任部門發(fā)出有效性評價通知,以便各部門及人員準(zhǔn)備相應(yīng)的評價材料。評價材料準(zhǔn)備是否充分、全面和客觀是有效性評價成功的關(guān)鍵。各部門準(zhǔn)備的評價材料應(yīng)包括： 海務(wù)部門:匯總評價范圍內(nèi)船上關(guān)鍵性操作的執(zhí)行情況；航運資料的配置情況；日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理情況；與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況，如岸基氣象情況的掌握、應(yīng)急通訊器材的配置與24小時應(yīng)急通訊的保證等

14、本部門按照sms文件開展工作的情況； 機務(wù)部門:匯總評價范圍內(nèi)客渡船在開展日常養(yǎng)護和修理情況；各客渡船的技術(shù)狀況；備件和物料的供應(yīng)情況；與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況，如各客渡船技術(shù)檔案管理、備件與物料審批數(shù)量等本部門按照sms文件開展工作的情況； 人事管理部門:匯總評價范圍內(nèi)船員的調(diào)動情況,船岸人員的培訓(xùn)情況；新聘與轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)熟悉落實情況；勞動合同的簽訂情況；勞動保護用品的配置情況；船員健康狀況等本部門按照sms文件開展工作的情況； 體系辦公室:匯總評價范圍內(nèi)體系文件的更改情況；外來文件的接收并納入sms文件情況；內(nèi)審的情況；不符合的分布情況，公路渡口sms內(nèi)審員培訓(xùn)和管理情況；sms文件的控

15、制情況等本部門按照sms文件開展工作的情況。 三是有效性評價會議的議程。也就是測量評價階段。分析安全管理過程的合理性、必要性，測量安全管理活動與兩個指標(biāo)體系之間的差距，測量體系文件和活動與內(nèi)外部環(huán)境要求的差距，并對這些差距進行評價，找出存在的問題并分析其原因，提出完善和改進體系的針對性措施，形成有效性評價報告。一般是責(zé)任部門按計劃時間通知有關(guān)人員到會。會議通常由指定人員主持，與會人員應(yīng)報告各自部門/崗位在體系運行中的情況及日常掌握的信息，通報本次內(nèi)審的情況等。 在匯總各方面情況后，按照規(guī)定的評價標(biāo)準(zhǔn)和評價對象進行評價，確認安全管理體系的符合性、適用性、有效性，確定所設(shè)定的安全與防污染管理目標(biāo)的

16、實現(xiàn)情況。若評價中發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷，則應(yīng)將缺陷匯總起來，提交公路渡口高層開展管理復(fù)查，以便采取針對性的措施。為確保有效性評價客觀、公正，實事求是地反映公路渡口安全管理體系的效果，評價時，與會人員應(yīng)全面、客觀地進行評價審議。 四是有效性評價報告的編寫。也就是整改提高階段。評價會上，責(zé)任部門做好會議記錄，按會議形成的評價意見，編寫評價報告。對會議的時間、地點、參會人員、主持人等進行會議簡況進行描寫，其次對會議的議程進行描述，第三對評價的情況進行描述，這是評價報告的中心內(nèi)容，應(yīng)按評價的對象和標(biāo)準(zhǔn)的順序展開描述。最后是評價的總體結(jié)論。根據(jù)有效性評價報告提出的改進措施，落實相關(guān)責(zé)任部門和人員，指定整改計劃，并按要求對持續(xù)改進工作和效果進行驗證。通過有效性評價發(fā)現(xiàn)體系運行存在嚴(yán)重或重大不符合情況的或體系已不適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化的，應(yīng)提出開展管理復(fù)查的動議。 以上淺談了對公路渡口sms開展有效性評價的一些看法，所述的如何開展有效性評價，也僅僅是一個較低的評價標(biāo)準(zhǔn)，作為公路渡口這個特殊的航運單位，對客渡船的安全與防