5 第四講 公共選擇

1、第四講第四講 公共選擇公共選擇 主要參考書目主要參考書目 1、喬、喬B史蒂文斯：史蒂文斯：集體選擇經(jīng)濟學集體選擇經(jīng)濟學， 第六至第十章，上海三聯(lián)書店，上海人民第六至第十章，上海三聯(lián)書店，上海人民 出版社，出版社，1999年版。年版。 2、哈維、哈維S羅森：羅森：財政學（第六版）財政學（第六版）， 第六章，中國人民大學出版社，第六章，中國人民大學出版社，2003年年 版。版。 內(nèi)容提要內(nèi)容提要 一般的邏輯，由于市場失靈，所以需要政一般的邏輯，由于市場失靈，所以需要政 府的干預。但遺憾的是，由于政治、政府府的干預。但遺憾的是，由于政治、政府 等的特殊性，政治市場的失靈要遠比經(jīng)濟等的特殊性，政治市場

2、的失靈要遠比經(jīng)濟 市場的嚴重得多，所以許多情況下的政府市場的嚴重得多，所以許多情況下的政府 不一定比市場做得更好。不可否認，適當不一定比市場做得更好。不可否認，適當 的公共選擇能夠彌補某些市場選的公共選擇能夠彌補某些市場選 內(nèi)容綱要內(nèi)容綱要 一、決策規(guī)則一、決策規(guī)則 （一）一致同意規(guī)則（一）一致同意規(guī)則 （二）多數(shù)同意規(guī)則（二）多數(shù)同意規(guī)則 （三）決策規(guī)則的選擇（三）決策規(guī)則的選擇 二、政治參與二、政治參與 （一）公民（一）公民 （二）企業(yè)（二）企業(yè) （三）利益集團（三）利益集團 （四）立法者（四）立法者 （五）政黨（五）政黨 三、行政政府三、行政政府 （一）尼斯坎南的官僚模型（一）尼斯坎南的

3、官僚模型 （二）鐵三角（二）鐵三角 （三）委托代理模型（三）委托代理模型 （四）政府規(guī)模（四）政府規(guī)模 一、決策規(guī)則一、決策規(guī)則 （一）一致同意規(guī)則（一）一致同意規(guī)則 持續(xù)的討價還價與林達爾均衡，不足持續(xù)的討價還價與林達爾均衡，不足 （二）多數(shù)同意規(guī)則（二）多數(shù)同意規(guī)則 不一定達致效率，投票交易改善，也可能惡化不一定達致效率，投票交易改善，也可能惡化 分配效應分配效應 投票本身的問題與投票補論、阿羅定理投票本身的問題與投票補論、阿羅定理 達致穩(wěn)定結(jié)果的單峰與中間投票人達致穩(wěn)定結(jié)果的單峰與中間投票人 （三）決策規(guī)則的選擇（三）決策規(guī)則的選擇 決策成本與政治外部性成本，總成本決策成本與政治外部性成

4、本，總成本 最優(yōu)決策規(guī)則最優(yōu)決策規(guī)則 市場與政治決策市場與政治決策 市場市場 政府，惡化政府，惡化 盧梭盧梭“一個普遍接受的社會契約一個普遍接受的社會契約”，帕累托效率，帕累托效率 一致同意與市場中的自由交換有相同的精神，鑒于一致同意與市場中的自由交換有相同的精神，鑒于 這個特點，一致同意規(guī)則在公共選擇中具有了特殊這個特點，一致同意規(guī)則在公共選擇中具有了特殊 的地位，但現(xiàn)實政治生活中的一致同意又很難出現(xiàn)的地位，但現(xiàn)實政治生活中的一致同意又很難出現(xiàn) 1.1一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則 所謂一致同意規(guī)則，是指一項議案或者決策，所謂一致同意規(guī)則，是指一項議案或者決策， 須經(jīng)全體投票人一致贊同或者沒有任何

5、一個人須經(jīng)全體投票人一致贊同或者沒有任何一個人 反對，才能獲得通過的投票規(guī)則反對，才能獲得通過的投票規(guī)則 否決權(quán)。聯(lián)合國常任理事國會議對決議進行表否決權(quán)。聯(lián)合國常任理事國會議對決議進行表 決，歐盟對財政預算議案、修改有關(guān)歐洲中央決，歐盟對財政預算議案、修改有關(guān)歐洲中央 銀行體制的協(xié)議進行表決銀行體制的協(xié)議進行表決 帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu) 擴展的市場解決外部性、公共品等問題，其實擴展的市場解決外部性、公共品等問題，其實 就是一致同意規(guī)則的運用就是一致同意規(guī)則的運用 表表3-1 由三個消費者組成的小區(qū)從安全保障中獲得的邊際收益（元）由三個消費者組成的小區(qū)從安全保障中獲得的邊際收益（元） 在供給在供給

6、1個保安時，個保安時，A最多愿意承擔總費用的最多愿意承擔總費用的 2/3(=300/450)，2個保安時，為個保安時，為 5/9(=500/900)，3個保安時，為個保安時，為 4/9(=600/1350)，4個保安時，為個保安時，為 1/3(=600/1800)。 BC在供給在供給1個保安時，最多愿意承擔總費用的個保安時，最多愿意承擔總費用的 100（450/450），），2個保安時，個保安時， 7/9(=700/900)，3個保安時，個保安時， 4/9(=750/1350)，4個保安時，為個保安時，為 1/3(=600/1800)。 隨著供給保安數(shù)量的增加，隨著供給保安數(shù)量的增加，A、BC

7、愿意承擔的愿意承擔的 份額都在下降，下降的趨勢主要來源于保安邊份額都在下降，下降的趨勢主要來源于保安邊 際收益的下降際收益的下降 保安供給的邊際成本不變或者上升保安供給的邊際成本不變或者上升 供給供給1個保安時，個保安時，A愿意承擔愿意承擔2/3，B愿意承擔愿意承擔100， 供給可行；而且承擔份額能夠再協(xié)調(diào)，即大家實際支付供給可行；而且承擔份額能夠再協(xié)調(diào)，即大家實際支付 的份額都可以再降低。的份額都可以再降低。 考慮到多供給保安的收益，考慮到多供給保安的收益，A、BC更大的可能是會協(xié)商更大的可能是會協(xié)商 2個保安的供給，此時個保安的供給，此時A愿意承擔愿意承擔5/9，BC7/9，供給，供給 可

8、行可行 3個保安，個保安，A愿意承擔愿意承擔4/9，BC5/9，供給恰好可行。，供給恰好可行。 那再協(xié)商那再協(xié)商4個保安呢，由于保安服務邊際收益的下降，個保安呢，由于保安服務邊際收益的下降， 此時此時A最多愿意承擔最多愿意承擔1/3，而，而BC1/3，所以供給不可，所以供給不可 行的。行的。 因此，最后大家都認可，且能給雙方帶來最大凈收益的因此，最后大家都認可，且能給雙方帶來最大凈收益的 方案是供給方案是供給3個保安，其中個保安，其中A承擔承擔4/9的費用，的費用，BC承擔承擔 5/9的費用的費用 從供給從供給1個保安、到個保安、到2個、個、3個保安，雙方都有可能達成個保安，雙方都有可能達成

9、一致意見，都處于帕累托改善中。而到第一致意見，都處于帕累托改善中。而到第4個保安，雙個保安，雙 方的最大意愿支付不足以彌補雇傭保安的成本，所以一方的最大意愿支付不足以彌補雇傭保安的成本，所以一 致同意是不可能的，帕累托改善也不可能致同意是不可能的，帕累托改善也不可能 不管是公共品供給不足還是公共品供給過多，只不管是公共品供給不足還是公共品供給過多，只 要討價還價還在繼續(xù)，調(diào)整還在繼續(xù)，公共品的要討價還價還在繼續(xù)，調(diào)整還在繼續(xù)，公共品的 數(shù)量就能恢復到均衡點，而該均衡不僅是個別消數(shù)量就能恢復到均衡點，而該均衡不僅是個別消 費者都滿意的，也是社會所滿意的。費者都滿意的，也是社會所滿意的。 所以公共

10、品的市場供給并不一定失效，關(guān)鍵是其所以公共品的市場供給并不一定失效，關(guān)鍵是其 中的討價還價是否可行，一致同意是否可行。中的討價還價是否可行，一致同意是否可行。 公共品供給通過一致同意形成的均衡被稱為林達公共品供給通過一致同意形成的均衡被稱為林達 爾均衡，均衡下的承擔份額也被稱為林達爾價格。爾均衡，均衡下的承擔份額也被稱為林達爾價格。 林達爾方法的評價林達爾方法的評價 回避了政府強制，及可能造成某些人境況惡回避了政府強制，及可能造成某些人境況惡 化的可能化的可能 討價還價（包括搜尋、事后）是需要成本的，討價還價（包括搜尋、事后）是需要成本的， 所以林達爾方法可能是不經(jīng)濟的，最后期望所以林達爾方法

11、可能是不經(jīng)濟的，最后期望 的一致同意不但一般達不成，反而是可能陷的一致同意不但一般達不成，反而是可能陷 入無限制的吵架與爭斗中入無限制的吵架與爭斗中 搭便車問題。隱瞞，希望少承擔成本，乃至搭便車問題。隱瞞，希望少承擔成本，乃至 不承擔成不承擔成 敲詐、勒索、威脅對方敲詐、勒索、威脅對方 供給不足供給不足 1.2多數(shù)同意規(guī)則多數(shù)同意規(guī)則 多數(shù)同意規(guī)則，是指一項議案或者決策，須經(jīng)多數(shù)同意規(guī)則，是指一項議案或者決策，須經(jīng)1/2以以 上投票人贊成才能獲得通過或采用的一種投票規(guī)則上投票人贊成才能獲得通過或采用的一種投票規(guī)則 歷史基礎(chǔ)歷史基礎(chǔ) 簡單多數(shù)規(guī)則、比例多數(shù)規(guī)則簡單多數(shù)規(guī)則、比例多數(shù)規(guī)則 在美國，

12、大多數(shù)立法都是根據(jù)多數(shù)票規(guī)則制定的。在在美國，大多數(shù)立法都是根據(jù)多數(shù)票規(guī)則制定的。在 歐盟，歐盟的決策機構(gòu)歐盟，歐盟的決策機構(gòu)部長理事會在對財政政策、部長理事會在對財政政策、 人員的自由流動和雇員的權(quán)利（有關(guān)這三方面的決策人員的自由流動和雇員的權(quán)利（有關(guān)這三方面的決策 需要獲得一致同意）以外的議題進行表決時，采用的需要獲得一致同意）以外的議題進行表決時，采用的 是是“合格多數(shù)票合格多數(shù)票”，即在歐盟，即在歐盟15國部長理事會上總國部長理事會上總 共有共有87票，一項議案必須至少獲得票，一項議案必須至少獲得62票才能被通過。票才能被通過。 歐洲銀行進行貨幣決策采用的是歐洲銀行進行貨幣決策采用的是

13、2/3多數(shù)票規(guī)則，即多數(shù)票規(guī)則，即 在在6位董事局成員中至少有位董事局成員中至少有4位投贊成票，一項決策位投贊成票，一項決策 才得以通過。在多數(shù)西方國家的立法機構(gòu)、俱樂部和才得以通過。在多數(shù)西方國家的立法機構(gòu)、俱樂部和 委員會中，通行的都是多數(shù)票規(guī)則委員會中，通行的都是多數(shù)票規(guī)則 1.2.1多數(shù)規(guī)則一定導致效率嗎多數(shù)規(guī)則一定導致效率嗎 林蔭道林蔭道 ，美感，美感 荷蘭榆樹病，通過相互連接的根系會擴散，荷蘭榆樹病，通過相互連接的根系會擴散， 清除清除 公決公決 過半數(shù)選民（比如總共過半數(shù)選民（比如總共100個選民中的個選民中的55 個），清除方案是有效率的個），清除方案是有效率的 增進美感，效用

14、從增進美感，效用從U0（在未受治療的疾病擴散（在未受治療的疾病擴散 條件下他們的預期效用水平）增加到條件下他們的預期效用水平）增加到U1。 及早處置會減少損失，為獲得美學價值增量能及早處置會減少損失，為獲得美學價值增量能 夠放棄的最大化貨幣量（清除樹木后，相當于夠放棄的最大化貨幣量（清除樹木后，相當于 在相同美學享受下獲得了在相同美學享受下獲得了Y0Y1的貨幣收入增的貨幣收入增 量）。量）。 假如真的實施樹木清除方案，這個量對每個過假如真的實施樹木清除方案，這個量對每個過 半數(shù)選民是半數(shù)選民是50元，或者是元，或者是2750元的總消費者元的總消費者 剩余。剩余。 少數(shù)選民，樹木清除方案會裸露城

15、市，這樣做少數(shù)選民，樹木清除方案會裸露城市，這樣做 太倉促，并且也不能阻止疾病的擴散；對美學太倉促，并且也不能阻止疾病的擴散；對美學 的偏好比多數(shù)派的偏好比多數(shù)派“強烈強烈”，他們每個人都會為，他們每個人都會為 了美比任何多數(shù)派選民犧牲更多的貨幣，無差了美比任何多數(shù)派選民犧牲更多的貨幣，無差 異曲線更為陡峭。異曲線更為陡峭。 清除方案，他們的效用將從疾病未獲治療的清除方案，他們的效用將從疾病未獲治療的U0 降至降至U1。 由于清除方案而使每個選民損失的消費者剩余由于清除方案而使每個選民損失的消費者剩余 為為Y0Y1，或者，或者100元元 考慮到所有考慮到所有45個選民，為了讓他們接受美的損個選

16、民，為了讓他們接受美的損 失，必須支付給他們的最少貨幣量為失，必須支付給他們的最少貨幣量為4500元。元。 采納簡單過半數(shù)規(guī)則，則最后獲得通過的清除樹木方采納簡單過半數(shù)規(guī)則，則最后獲得通過的清除樹木方 案將會犧牲少數(shù)派案將會犧牲少數(shù)派4500元的消費者剩余，而多數(shù)派元的消費者剩余，而多數(shù)派 只能獲得只能獲得2750元的消費者而剩余。元的消費者而剩余。 假定每個選民的消費者剩余是同等重要的，則清除樹假定每個選民的消費者剩余是同等重要的，則清除樹 木方案帶來的收益還不足以彌補損失，它不是卡爾多木方案帶來的收益還不足以彌補損失，它不是卡爾多 改善，也不是潛在的帕累托改善。改善，也不是潛在的帕累托改善

17、。 通過一人一票的多數(shù)規(guī)則加總的偏好無助于有強烈偏通過一人一票的多數(shù)規(guī)則加總的偏好無助于有強烈偏 好的少數(shù)派，引起資源的無效率配置。好的少數(shù)派，引起資源的無效率配置。 有效的結(jié)果應該是傾聽少數(shù)派的意見有效的結(jié)果應該是傾聽少數(shù)派的意見 多數(shù)規(guī)則只是將多數(shù)人的意志強加于少數(shù)人，而不管多數(shù)規(guī)則只是將多數(shù)人的意志強加于少數(shù)人，而不管 少數(shù)人的偏好是多么強烈少數(shù)人的偏好是多么強烈 1.2.2投票交易投票交易 簡單多數(shù)規(guī)則可能存在的一個問題是，它簡單多數(shù)規(guī)則可能存在的一個問題是，它 無法使人們表達他們對某一方案的偏好程無法使人們表達他們對某一方案的偏好程 度。某選民僅僅是在度。某選民僅僅是在A與與B之間勉

18、強贊同之間勉強贊同A， 還是非常贊同還是非常贊同A，對投票結(jié)果沒有影響，對投票結(jié)果沒有影響 表達偏好的途徑，投票交易，即互投贊成表達偏好的途徑，投票交易，即互投贊成 票票 簡單多數(shù)規(guī)則下，同一事項下每一票的評簡單多數(shù)規(guī)則下，同一事項下每一票的評 價不一樣為不同事項下的投票交易提供了價不一樣為不同事項下的投票交易提供了 可能可能 表表41 投票交易能增進社會福利投票交易能增進社會福利 每個項目的凈收益總額都為正，因此如果每個項目每個項目的凈收益總額都為正，因此如果每個項目 都付諸實施，真?zhèn)€社區(qū)的境況將變好。都付諸實施，真?zhèn)€社區(qū)的境況將變好。 但如果每次投票只對一個方案進行表決，可能一個但如果每次

19、投票只對一個方案進行表決，可能一個 方案都不會通過方案都不會通過 簡單的多數(shù)規(guī)則并不一定帶來效率的改善簡單的多數(shù)規(guī)則并不一定帶來效率的改善 投票交易可以改善投票交易可以改善 對于投票交易的評價對于投票交易的評價 投票交易在表露偏好強度方面具有優(yōu)勢。投票交易在表露偏好強度方面具有優(yōu)勢。 投票交易會就像商品交易會導致私人品的有投票交易會就像商品交易會導致私人品的有 效供給一般，它會導致公共品的有效供給。效供給一般，它會導致公共品的有效供給。 投票交易所隱含的妥協(xié)，是民主制度運行的投票交易所隱含的妥協(xié)，是民主制度運行的 必要條件。像威爾遜認為，必要條件。像威爾遜認為，“投票交易被稱投票交易被稱 為政

20、治撥款或互投贊成票，但這種交易對于為政治撥款或互投贊成票，但這種交易對于 找到某種方法消除沖突是必要的找到某種方法消除沖突是必要的投票交投票交 易和政治撥款項目是實現(xiàn)強制性和語言所不易和政治撥款項目是實現(xiàn)強制性和語言所不 能實現(xiàn)的結(jié)果的必由之路能實現(xiàn)的結(jié)果的必由之路”。 投票交易可能與道德相沖突，很難想象，投票交易可能與道德相沖突，很難想象， 如果國會中充斥著政治交易，而沒有穩(wěn)如果國會中充斥著政治交易，而沒有穩(wěn) 定的價值觀、道德、良心，會是一番怎定的價值觀、道德、良心，會是一番怎 樣的景象？樣的景象？ 投票交易不一定導致社會改善，可能只投票交易不一定導致社會改善，可能只 是特殊的利益集團獲得好

21、處，但相伴的是特殊的利益集團獲得好處，但相伴的 卻是收益不抵損失，導致大量浪費。卻是收益不抵損失，導致大量浪費。 表表42 投票交易也能降低社會福利投票交易也能降低社會福利 假定甲為使乙投票支持醫(yī)院而投票支持圖書館。其中甲賺假定甲為使乙投票支持醫(yī)院而投票支持圖書館。其中甲賺 160，乙賺，乙賺40，交易可行，項目通過。，交易可行，項目通過。 兩項目下，丙損失兩項目下，丙損失225，不足以被甲、乙的收益所抵。，不足以被甲、乙的收益所抵。 在多數(shù)規(guī)則和投票交易下，大多數(shù)選民可能結(jié)盟，贊同有在多數(shù)規(guī)則和投票交易下，大多數(shù)選民可能結(jié)盟，贊同有 利于自己的方案，但卻讓少數(shù)選民承擔大部分成本，甚至利于自己

22、的方案，但卻讓少數(shù)選民承擔大部分成本，甚至 是所有的收益都不足以彌補成本。是所有的收益都不足以彌補成本。 投票交易可能改善簡單多數(shù)規(guī)則的結(jié)果，但也可能惡化投票交易可能改善簡單多數(shù)規(guī)則的結(jié)果，但也可能惡化 1.2.3多數(shù)規(guī)則的再分配效應多數(shù)規(guī)則的再分配效應 多數(shù)規(guī)則一般都具有財富再分配的效應。多數(shù)規(guī)則一般都具有財富再分配的效應。 既然一項議案不是由全體一致同意通過的，既然一項議案不是由全體一致同意通過的， 也就是說有人反對，那么它就必然導致一些也就是說有人反對，那么它就必然導致一些 個體遭受損失，從而使得福利在多數(shù)派與少個體遭受損失，從而使得福利在多數(shù)派與少 數(shù)派之間進行再分配。數(shù)派之間進行再分

23、配。 通過投票交易，這些損失可能會獲得彌補，通過投票交易，這些損失可能會獲得彌補， 進而使得多個投票體現(xiàn)為卡爾多改善，進而使得多個投票體現(xiàn)為卡爾多改善， 但投票交易也會出現(xiàn)相反的局面但投票交易也會出現(xiàn)相反的局面 再分配的好處已經(jīng)成為投票交易的一個激勵。再分配的好處已經(jīng)成為投票交易的一個激勵。 1.2.4投票悖論與阿羅定理投票悖論與阿羅定理 多數(shù)同意規(guī)則可能改善效率、促進平等，多數(shù)同意規(guī)則可能改善效率、促進平等， 但也可能走向反面但也可能走向反面 而且多數(shù)規(guī)則能否順利實施，還有其本身而且多數(shù)規(guī)則能否順利實施，還有其本身 的問題的問題 設(shè)想一個社會，由三個選民甲、乙、丙構(gòu)設(shè)想一個社會，由三個選民甲

24、、乙、丙構(gòu) 成，他們要在三種導彈提供量成，他們要在三種導彈提供量A、B、C中中 作出選擇。作出選擇。A表示低，表示低，B表示中，表示中，C表示高。表示高。 表表43 導致均衡的選民偏好導致均衡的選民偏好 假定在假定在A與與B之間進行投票選擇，則甲投之間進行投票選擇，則甲投A的票，的票， 但乙、丙都會投但乙、丙都會投B的票，所以的票，所以B以以2 1的選票勝出。的選票勝出。 同樣，如果在同樣，如果在B與與C之間進行投票選擇，之間進行投票選擇，B也會以也會以 2 1的選票勝出。因此，根據(jù)多數(shù)票規(guī)則，的選票勝出。因此，根據(jù)多數(shù)票規(guī)則，B將獲將獲 勝中選。勝中選。 B的中選與投票順序無關(guān)。的中選與投票

25、順序無關(guān)。 表表44 導致循環(huán)的選民偏好導致循環(huán)的選民偏好 在在A與與B的選擇中，的選擇中，A將以將以2 1的選票勝出，在的選票勝出，在B與與C的選的選 擇中，將以擇中，將以2 1的選票勝出，而在的選票勝出，而在C與與A的選擇中，的選擇中，C將將 以以2 1的選票勝出的選票勝出 第一種選擇表明，第一種選擇表明，A優(yōu)于優(yōu)于B，第二種選擇表明，第二種選擇表明，B優(yōu)于優(yōu)于C， 所以按照習慣上的一致概念，所以按照習慣上的一致概念，A應優(yōu)于應優(yōu)于C。但在第三種選擇。但在第三種選擇 中，卻偏偏出現(xiàn)了相反的結(jié)果。中，卻偏偏出現(xiàn)了相反的結(jié)果。 雖然每個選民的偏好是前后一致的，但整個社會的偏好卻雖然每個選民的偏

26、好是前后一致的，但整個社會的偏好卻 不一致，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。不一致，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。 投票的最終結(jié)果完全取決于投票的順序。投票的最終結(jié)果完全取決于投票的順序。 控制投票順序的能力會產(chǎn)生很大影響，所謂控制投票順序的能力會產(chǎn)生很大影響，所謂 議程操縱，即為確保某種偏愛的結(jié)果得以出議程操縱，即為確保某種偏愛的結(jié)果得以出 現(xiàn)而安排投票順序?，F(xiàn)而安排投票順序。 配對投票能一直進行下去，但不會有最終結(jié)配對投票能一直進行下去，但不會有最終結(jié) 果。在果。在A與與B之間選擇，之間選擇，A獲勝。在獲勝。在C與與A之間之間 選擇，選擇，C獲勝。如果再在獲勝。如果再在C與與B之間選擇，之間選擇，B獲獲

27、 勝。這一過程能夠無休止，該現(xiàn)象就被稱為勝。這一過程能夠無休止，該現(xiàn)象就被稱為 投票循環(huán)。投票循環(huán)。 阿羅定理阿羅定理 在經(jīng)濟學文獻中，投票循環(huán)或者投票悖論被稱為在經(jīng)濟學文獻中，投票循環(huán)或者投票悖論被稱為 “阿羅問題阿羅問題”。 在有兩個以上的選擇方案時，獲勝者可能決定于在有兩個以上的選擇方案時，獲勝者可能決定于 我們對選擇組投多少次票，或者我們先投哪一組我們對選擇組投多少次票，或者我們先投哪一組 票，而沒有任何固有的或者被證明過的優(yōu)勢。票，而沒有任何固有的或者被證明過的優(yōu)勢。 一個疑問是，有沒有一些在倫理上可以接受的方一個疑問是，有沒有一些在倫理上可以接受的方 法，能夠?qū)€人偏好轉(zhuǎn)換為社會或

28、者集體偏好，法，能夠?qū)€人偏好轉(zhuǎn)換為社會或者集體偏好， 并同時成功避開上面的諸多問題？遺憾的是，通并同時成功避開上面的諸多問題？遺憾的是，通 過嚴格的證明，阿羅給出了否定的答案過嚴格的證明，阿羅給出了否定的答案阿羅阿羅 不可能定理。不可能定理。 阿羅定理顯示，不存在任何加總偏好的方法，除非破阿羅定理顯示，不存在任何加總偏好的方法，除非破 壞下述五個合理的公理或假定中的至少一個：壞下述五個合理的公理或假定中的至少一個： （1）帕累托最優(yōu)化：如果人人都偏好某種選擇）帕累托最優(yōu)化：如果人人都偏好某種選擇X而非而非 其他選擇其他選擇Y，集體選擇過程則應該偏好，集體選擇過程則應該偏好X而非而非Y。 （2

29、）非獨裁：任何人都不能充分控制集體選擇過程，）非獨裁：任何人都不能充分控制集體選擇過程， 不能使其偏好即使與其他人的完全對立時，也總是決不能使其偏好即使與其他人的完全對立時，也總是決 定性的。定性的。 （3）無約束域：對備選方案的個人偏好排序的所有可）無約束域：對備選方案的個人偏好排序的所有可 能的組合，集體選擇過程也有能力達成集體決策。能的組合，集體選擇過程也有能力達成集體決策。 （4）理性：集體選擇過程是理性的。首先，通過陳述）理性：集體選擇過程是理性的。首先，通過陳述 X比比Y更受偏愛，或更受偏愛，或Y比比X更受偏愛，或更受偏愛，或X與與Y同等合意，同等合意， 我們可以對所有備選方案排序

30、；其次，所有排序都能我們可以對所有備選方案排序；其次，所有排序都能 展示傳遞性特點，即集體偏好展示傳遞性特點，即集體偏好X勝于勝于Y，偏好，偏好Y剩余剩余Z， 則集體偏好則集體偏好X勝于勝于Z。 （5）獨立性：對兩個備選方案的選擇，只依賴于個人）獨立性：對兩個備選方案的選擇，只依賴于個人 對僅此兩個方案的排序，而與其他備選方案無關(guān)。對僅此兩個方案的排序，而與其他備選方案無關(guān)。 阿羅定理的內(nèi)涵阿羅定理的內(nèi)涵 阿羅定理的內(nèi)涵是，不存在民主的集體選擇程阿羅定理的內(nèi)涵是，不存在民主的集體選擇程 序，能夠達到社會資源的有效配置序，能夠達到社會資源的有效配置 要么有效率，但獨裁，要么民主，但無效率。要么有

31、效率，但獨裁，要么民主，但無效率。 過半數(shù)規(guī)則也許是民主的，但也可能在廣義上過半數(shù)規(guī)則也許是民主的，但也可能在廣義上 是無效率的，因為循環(huán)投票本身就意味著重復、是無效率的，因為循環(huán)投票本身就意味著重復、 沒有結(jié)論和浪費。沒有結(jié)論和浪費。 如果選擇是有效率的，它們就可能是不民主的，如果選擇是有效率的，它們就可能是不民主的， 因為任何一種選擇都不是我們想要的。因為任何一種選擇都不是我們想要的。 對阿羅定理的評價對阿羅定理的評價 在理論上，阿羅定理對民主社會的打擊是嚴重的，在理論上，阿羅定理對民主社會的打擊是嚴重的， 特別是對于福利經(jīng)濟學和國家干預的打擊尤為嚴特別是對于福利經(jīng)濟學和國家干預的打擊尤為

32、嚴 重。政府的存在就是為了提供重。政府的存在就是為了提供“社會需要的產(chǎn)社會需要的產(chǎn) 品品”，而現(xiàn)在政府連，而現(xiàn)在政府連“社會需要什么社會需要什么”都不可能都不可能 準確的獲知，這嚴重動搖了福利經(jīng)濟學和國家干準確的獲知，這嚴重動搖了福利經(jīng)濟學和國家干 預的根基預的根基 阿羅定理并不一定符合現(xiàn)實，因為它的成立依賴阿羅定理并不一定符合現(xiàn)實，因為它的成立依賴 于五個假設(shè)的嚴格成立，而現(xiàn)實卻不一定需要完于五個假設(shè)的嚴格成立，而現(xiàn)實卻不一定需要完 全符合這些假設(shè)，或者說現(xiàn)實可以附加其他一些全符合這些假設(shè)，或者說現(xiàn)實可以附加其他一些 限制，所以社會或者集體選擇在許多條件下還是限制，所以社會或者集體選擇在許多

33、條件下還是 可行的可行的 阿羅定理提醒我們要注意社會或者集體選擇的根阿羅定理提醒我們要注意社會或者集體選擇的根 本不足本不足 1.2.5單峰偏好與中間投票人單峰偏好與中間投票人 多數(shù)規(guī)則的穩(wěn)定均衡可能存在可能不存在，問多數(shù)規(guī)則的穩(wěn)定均衡可能存在可能不存在，問 題出在哪呢？題出在哪呢？ 個人的偏好結(jié)構(gòu)，單峰、雙峰、多峰個人的偏好結(jié)構(gòu)，單峰、雙峰、多峰 所謂所謂“峰峰”，就是一個人的偏好中比所有相鄰，就是一個人的偏好中比所有相鄰 點都高的點。點都高的點。 如果一個選民偏離他最中意的結(jié)果，不論偏離如果一個選民偏離他最中意的結(jié)果，不論偏離 的方向如何，他的效用都是下降的，那么，他的方向如何，他的效用都

34、是下降的，那么，他 就具有單峰偏好。就具有單峰偏好。 如果他偏離其最中意的結(jié)果，效用是先降后升，如果他偏離其最中意的結(jié)果，效用是先降后升， 那么，他就具有雙峰偏好那么，他就具有雙峰偏好 表表44 導致循環(huán)的選民偏好導致循環(huán)的選民偏好 甲、丙都具有單峰偏好甲、丙都具有單峰偏好 而乙則具有雙峰偏好而乙則具有雙峰偏好 可以看出，乙的偏好導致了投票悖論。而可以看出，乙的偏好導致了投票悖論。而 如果乙也具有一組單峰偏好，則多數(shù)規(guī)則如果乙也具有一組單峰偏好，則多數(shù)規(guī)則 會產(chǎn)生一致的結(jié)果，這也是為什么表會產(chǎn)生一致的結(jié)果，這也是為什么表43 沒有出現(xiàn)投票悖論的原因。沒有出現(xiàn)投票悖論的原因。 更一般的說，如果所

35、有選民的偏好都是單更一般的說，如果所有選民的偏好都是單 峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。 表表43 導致均衡的選民偏好導致均衡的選民偏好 多峰偏好會破壞多數(shù)規(guī)則，所以了解多峰偏好在多峰偏好會破壞多數(shù)規(guī)則，所以了解多峰偏好在 實踐中是否重要就顯得很必要。實踐中是否重要就顯得很必要。 表表44中的乙，他的偏好是雙峰的。他對導彈中的乙，他的偏好是雙峰的。他對導彈 支出的偏好是，要么很大，要么很小，而不是中支出的偏好是，要么很大，要么很小，而不是中 間數(shù)量。間數(shù)量。 這種偏好不一定是非理性的，但似乎有些特別。這種偏好不一定是非理性的，但似乎有些特別。 也許乙認為，不多不少的導彈沒有

36、多大實際保護也許乙認為，不多不少的導彈沒有多大實際保護 意義，因而除非支出規(guī)模很大，否則就和沒有導意義，因而除非支出規(guī)模很大，否則就和沒有導 彈差不多。彈差不多。 這種差別也可能源于不同導彈支付下稅負的不同，這種差別也可能源于不同導彈支付下稅負的不同， 收益、成本兩方面的差別導致了似乎有點特殊的收益、成本兩方面的差別導致了似乎有點特殊的 偏好結(jié)構(gòu)。偏好結(jié)構(gòu)。 公園，一種有私人替代品的物品的支出。公園，一種有私人替代品的物品的支出。 偏好偏好 稅負稅負 問題不是按一維順序進行排序。問題不是按一維順序進行排序。 假定一個社區(qū)正在為如何使用一幢空房而進假定一個社區(qū)正在為如何使用一幢空房而進 行決策。

37、選擇行決策。選擇A是用作人工流產(chǎn)診所，選擇是用作人工流產(chǎn)診所，選擇B 是用作成人書店，選擇是用作成人書店，選擇C是用作征兵室。是用作征兵室。 和選擇不同的導彈支出水平不一樣，這里可和選擇不同的導彈支出水平不一樣，這里可 供選擇的方案不具備相似性，選民決策的依供選擇的方案不具備相似性，選民決策的依 據(jù)變量可能五花八門，所以多峰偏好更容易據(jù)變量可能五花八門，所以多峰偏好更容易 出現(xiàn)。出現(xiàn)。 中間投票人中間投票人 如果投票人的偏好是單峰的，不僅可以避免循環(huán)，從如果投票人的偏好是單峰的，不僅可以避免循環(huán)，從 而讓過半數(shù)規(guī)則的選舉獲得穩(wěn)定性，而且還會確認一而讓過半數(shù)規(guī)則的選舉獲得穩(wěn)定性，而且還會確認一

38、種其偏好總是占優(yōu)勢的特定類型投票者種其偏好總是占優(yōu)勢的特定類型投票者中間投票中間投票 人。人。 以獲取多少公共品為例。中間投票人是指其偏好位于以獲取多少公共品為例。中間投票人是指其偏好位于 所有選民偏好序列中間的選民，一半選民想要的公共所有選民偏好序列中間的選民，一半選民想要的公共 品比中間投票人多，一般選民想要的比中間投票人少。品比中間投票人多，一般選民想要的比中間投票人少。 中間投票人定理則是，只要所有人的偏好都是單峰的，中間投票人定理則是，只要所有人的偏好都是單峰的， 多數(shù)票規(guī)則的結(jié)果所反映的就是中間投票人的偏好。多數(shù)票規(guī)則的結(jié)果所反映的就是中間投票人的偏好。 當選民人數(shù)是偶數(shù)時，也許就

39、會出現(xiàn)兩位中間投票人當選民人數(shù)是偶數(shù)時，也許就會出現(xiàn)兩位中間投票人 的票數(shù)相同的結(jié)果，這就需要作出裁定。的票數(shù)相同的結(jié)果，這就需要作出裁定。 假定有五位選民：甲、乙、丙、丁、戊。他們正在假定有五位選民：甲、乙、丙、丁、戊。他們正在 商定一次聚會的規(guī)模，每個人對這次聚會的規(guī)模都商定一次聚會的規(guī)模，每個人對這次聚會的規(guī)模都 有一個單峰偏好。有一個單峰偏好。 由于偏好是單峰的，支出水平越是接近于某個選民由于偏好是單峰的，支出水平越是接近于某個選民 的峰點，他就越偏好于該水平。的峰點，他就越偏好于該水平。 多數(shù)票是贊同多數(shù)票是贊同150元的支出水平，而這正是中間投元的支出水平，而這正是中間投 票人丙所

40、偏好的支出水平票人丙所偏好的支出水平 關(guān)于中間人投票定理，還有幾點是需要補充關(guān)于中間人投票定理，還有幾點是需要補充 的。第一，如果實施程序控制，比如某人或的。第一，如果實施程序控制，比如某人或 者某種規(guī)則將選擇限定于小額支出或者大額者某種規(guī)則將選擇限定于小額支出或者大額 支出，即使中間投票人偏好于中間支出，他支出，即使中間投票人偏好于中間支出，他 也會在小額支出或者大額支出中選擇其一。也會在小額支出或者大額支出中選擇其一。 第二，如果允許重復投票，不受程序控制的第二，如果允許重復投票，不受程序控制的 中間投票人偏好的支出就會最終勝出，但這中間投票人偏好的支出就會最終勝出，但這 可能需要大量的投

41、票?？赡苄枰罅康耐镀?。 1.3決策規(guī)則的選擇決策規(guī)則的選擇 市場轉(zhuǎn)向公共選擇。市場轉(zhuǎn)向公共選擇。 一致同意規(guī)則最接近市場交換的基本原則，它一致同意規(guī)則最接近市場交換的基本原則，它 也可能達到期望的目的。但一致同意規(guī)則需要也可能達到期望的目的。但一致同意規(guī)則需要 耗費大量的成本，于是人們又把目光投向更現(xiàn)耗費大量的成本，于是人們又把目光投向更現(xiàn) 實的多數(shù)同意規(guī)則實的多數(shù)同意規(guī)則 但新的問題是，多數(shù)規(guī)則導致的結(jié)果并不符合但新的問題是，多數(shù)規(guī)則導致的結(jié)果并不符合 某些人的愿望。某些人的愿望。 這就產(chǎn)生一個問題，人們值不值得接受多數(shù)規(guī)這就產(chǎn)生一個問題，人們值不值得接受多數(shù)規(guī) 則，或者相關(guān)的問題，即人們

42、應該選擇一個什則，或者相關(guān)的問題，即人們應該選擇一個什 么樣的規(guī)則？么樣的規(guī)則？ 加入政治組織的收益加入政治組織的收益 假想一個人，他不屬于任何政治管轄權(quán)。假想一個人，他不屬于任何政治管轄權(quán)。 盡管這個人從他的獨立性中獲得了某些利益，但盡管這個人從他的獨立性中獲得了某些利益，但 他卻非常擔心出沒于附近的盜匪強加給他的傷害。他卻非常擔心出沒于附近的盜匪強加給他的傷害。 假如他能以每月假如他能以每月70元的代價與他人達成保護自元的代價與他人達成保護自 己人身和財產(chǎn)的契約，那么他預期的每月收益僅己人身和財產(chǎn)的契約，那么他預期的每月收益僅 為為50元，由于成本超過收益，他不會為此付款，元，由于成本超過

43、收益，他不會為此付款， 這本質(zhì)上是一個安全服務的私人市場。這本質(zhì)上是一個安全服務的私人市場。 但假如能夠通過一個正在形成的政治權(quán)力提供防但假如能夠通過一個正在形成的政治權(quán)力提供防 盜服務，且這種服務成本會隨被保護者的增加而盜服務，且這種服務成本會隨被保護者的增加而 下降，如降至每月下降，如降至每月50元以下，則他就有動機加元以下，則他就有動機加 入這個政治管轄權(quán)，為保護的利益放棄不部分獨入這個政治管轄權(quán)，為保護的利益放棄不部分獨 立。立。 加入政治組織的成本加入政治組織的成本 但除了保護收益、保護的直接分攤成本外，他還但除了保護收益、保護的直接分攤成本外，他還 會關(guān)心可以粗略的稱之為組織成本的

44、某些因素，會關(guān)心可以粗略的稱之為組織成本的某些因素， 比如決定所提供的確切的防盜類型、如何提供、比如決定所提供的確切的防盜類型、如何提供、 并且誰來付費等的成本。并且誰來付費等的成本。 這些問題中，有些是非常重要的，甚至可能生命這些問題中，有些是非常重要的，甚至可能生命 攸關(guān)，例如誰來裁定罪與非罪。而某些，例如保攸關(guān)，例如誰來裁定罪與非罪。而某些，例如保 護者穿什么制服一類的問題就不很重要，并不是護者穿什么制服一類的問題就不很重要，并不是 每個人都需要在這上面花費時間和精力。每個人都需要在這上面花費時間和精力。 如果能保持低組織成本，則個人加入這個潛在的如果能保持低組織成本，則個人加入這個潛在

45、的 強制性政治管轄權(quán)就是有效率的。強制性政治管轄權(quán)就是有效率的。 縱軸縱軸 橫軸橫軸 ，“決策集團決策集團”。 整個集團規(guī)模，決策集團的范圍，從整個集團規(guī)模，決策集團的范圍，從1到到 N* 羅爾斯羅爾斯“無知之幕無知之幕”的邏輯。的邏輯。 個人月收益（個人月收益（Bi50元），成本因決策元），成本因決策 集團規(guī)模的不同而有很大不。集團規(guī)模的不同而有很大不。 決策成本決策成本 一是決策成本（一是決策成本（Cdm），它是個人作為決），它是個人作為決 策集團一員在作出選擇時所花費的時間和策集團一員在作出選擇時所花費的時間和 精力。精力。 由于決策數(shù)量和人們交互活動的復雜性，由于決策數(shù)量和人們交互活動

46、的復雜性， 這些成本一般會隨著決策集團規(guī)模的擴大這些成本一般會隨著決策集團規(guī)模的擴大 而增加。而增加。 政治外部性成本政治外部性成本 另一類成本是政治外部性成本（另一類成本是政治外部性成本（Cpe），）， 該成本來源于，當個人不是決策集團的成該成本來源于，當個人不是決策集團的成 員時，決策集團會將集體成本強加于不被員時，決策集團會將集體成本強加于不被 代表的個人。代表的個人。 如果你不在決策集團，巡邏者可能不會那如果你不在決策集團，巡邏者可能不會那 么頻繁的巡視你的住宅，你也許就會承受么頻繁的巡視你的住宅，你也許就會承受 更大的盜竊損失，或者決策集團根據(jù)種種更大的盜竊損失，或者決策集團根據(jù)種種 理由，將不相稱的成本強加于你身上。理由，將不相稱的成本強加于你身上。 總成本總成本 預期的防盜總成本是預期的防盜總成