期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（金融期貨投資者適當性制度操作指引）-試卷1.doc

1、期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（金融期貨投資者適當性制度操作指引）-試卷1期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（金融期貨投資者適當性制度操作指引）-試卷1(總分：76.00做題時間：90分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：12分數(shù)：24.00)1.單項選擇題在每題給出的備選項中只有1項最符合題目要求。（分數(shù)：2.00）_解析：2.金融期貨投資者適當性制度規(guī)定自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時其前一交易日日終保證金賬戶不低于人民幣50萬元。(分數(shù)：2.00）A.可用資金余額?B.持倉盈利C.股東權益D.風險度解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第四條規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼應當確認該

2、投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。3.按照金融期貨投資者適當性制度的要求投資者保證金賬戶可用資金余額以作為計算依據(jù)。(分數(shù)：2.00）A.期貨公司對客戶收取的保證金標準?B.交易所規(guī)定的保證金標準C.結算會員對交易會員收取的保證金標準D.交易所對結算會員收取的保證金標準解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第五條規(guī)定投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。4.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過個月。(分數(shù)：2.00）A.1B.2?C.3D.4解析：解析：參見金融期貨投資者適當性

3、制度操作指引第十三條規(guī)定。5.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼關于投資者的交易經(jīng)歷要求下列說法正確的是。(分數(shù)：2.00）A.必須具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷B.必須具備期貨交易經(jīng)歷C.必須具備A和B中所列兩項交易經(jīng)歷D.具備A或B任一項交易經(jīng)歷即可?解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第十四條規(guī)定期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。6.一般單位客戶申請開立金融期貨交易賬戶時如其用期貨仿真交易經(jīng)歷申請開戶那么其仿真交易經(jīng)歷應達到的標準是成交記錄。(分數(shù)：2.00）A.至少20個交易日、10筆

4、以上(含)B.至少5個交易日、10筆以上(含)C.至少10個交易日、20筆以上(含)?D.至少10個交易日、10筆以上(含)解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第十五條第一款規(guī)定投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應當包括累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。7.一般單位客戶申請開立金融期貨交易賬戶時如其用期貨交易經(jīng)歷申請開戶那么其期貨交易經(jīng)歷應達到的標準是的成交記錄。(分數(shù)：2.00）A.最近兩年具有20筆以上(含)B.最近三年具有20筆以上(含)C.最近兩年具有10筆以上(含)D.最近三年具有10筆以上(含)?解析：解析：金融期貨

5、投資者適當性制度操作指引第十六條規(guī)定投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內期貨交易結算單作為證明且具有10筆以上(含)的成交記錄。8.按照金融期貨投資者適當性制度的要求期貨公司不得為綜合評估得分在分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼。(分數(shù)：2.00）A.75B.70?C.80D.90解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第二十二條規(guī)定期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。9.在對金融期貨投資者的基本情況評估中學歷評估分值上限為分。(分數(shù)：2.00）A.5?B.7C.10D.15解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操

6、作指引第二十三條規(guī)定投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面評估分值上限分別為10分與5分兩項評分相加為投資者基本情況得分。10.在金融期貨投資者適當性制度中關于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的作為期貨交易經(jīng)歷證明。(分數(shù)：2.00）A.商品期貨交易結算單?B.記賬式國債買賣記錄C.外匯買賣交割單D.股票對賬單解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第二十八條規(guī)定投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內的期貨交易結算單作為期貨交易經(jīng)歷證明。11.在對投資者財務狀況評分中投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內的金融類資產(chǎn)證明文件下列評分方

7、法正確的是。(分數(shù)：2.00）A.以本人的年收入證明文件為準B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準C.應當分別評分取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分?D.可以以任一文件為準評分作為投資者財務狀況評估得分解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第三十一條規(guī)定投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明。投資者同時提供上述兩類證明文件的期貨公司會員應當在分別評分后取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分各項評分不得累加。12.在金融期貨投資者適當性制度中投資者申請開立金融期貨交易編碼時提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不

8、得超過個月。(分數(shù)：2.00）A.12B.6C.2?D.1解析：解析：金融期貨投資者適當性制度操作指引第四十二條規(guī)定投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。二、多項選擇題(總題數(shù)：11分數(shù)：22.00)13.多項選擇題在每題給出的備選項中至少有2項符合題目要求。（分數(shù)：2.00）_解析：14.下列關于知識測試操作要求的描述中不正確的有。(分數(shù)：2.00）A.自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試?B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員?C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼D.交易所更新測

9、試試卷期貨公司應當使用更新后的試卷對投資者進行測試解析：解析：A項金融期貨投資者適當性制度操作指引第七條規(guī)定一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試不得由他人替代。B項第九條規(guī)定期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。C項第十一條規(guī)定期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。D項第八條第二款規(guī)定交易所更新測試試卷的期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。15.關于期貨公司會員不得為投資者申請開立金融期貨交易編碼的禁止性規(guī)定下列說法正確的有。(分數(shù)：2.00）A.期貨公司會員不得為證券市場禁入者申請開立交易編碼?B.期貨公司會員不得為期貨市場禁入者申請開立交