合規(guī)管理工作計(jì)劃.doc

1、合規(guī)管理工作計(jì)劃合規(guī)管理工作計(jì)劃合規(guī)管理 (Compliance Management) 合規(guī)管理是指企業(yè)通過(guò)制定合規(guī)政策 , 按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范 , 監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行 , 下面是精心收集的合規(guī)管理，希望能對(duì)你有所幫助。為建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理責(zé)任， 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系， 有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)。我部制定20XX年初步工作計(jì)劃。通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)

2、合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為， 鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患， 促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。1 、協(xié)助高級(jí)管理層制定、推動(dòng)和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務(wù)流程再造，為各部門(mén)及支行提供政策法規(guī)支持；2 、正確處理高級(jí)管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求， 每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效性作出評(píng)價(jià)， 并向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的解決；3 、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)， 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制；4 、主動(dòng)對(duì)各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事

3、項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的 . 現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題對(duì)被檢查對(duì)象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。5 、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。 在員工中樹(shù)起依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。6 、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)。7 、對(duì)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、 監(jiān)管意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門(mén)的要求， 并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議；8 、持續(xù)性梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。本行合規(guī)部正式成立于 XXXXX年 XX月，目前人員配置為， 雖

4、然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)比較長(zhǎng)，均為 XX 年以上，但對(duì)于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗(yàn)。 我部在 X 月中旬至 X 月上旬對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)、 信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面初檢。 對(duì)柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規(guī)范采取了現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，由于經(jīng)驗(yàn)不足，較為重要的部分未能做到詳細(xì)查看；信貸業(yè)務(wù)方面，抽取了部分時(shí)間段的信貸檔案， 進(jìn)行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進(jìn)行了二次復(fù)查，并在第一次營(yíng)業(yè)部檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上對(duì)信貸業(yè)務(wù)檢查報(bào)告進(jìn)行了修改， 按照發(fā)起行的報(bào)告格式進(jìn)行了重新，進(jìn)而得到有效改進(jìn)。1、加強(qiáng)個(gè)人在業(yè)務(wù)流程和制度上的學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取短時(shí)間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務(wù)部門(mén)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的操作流程，必要時(shí)可向XX行合規(guī)

5、部進(jìn)行學(xué)習(xí)交流。2、加強(qiáng)對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)的檢查力度，做好檢查時(shí)間計(jì)劃表及檢查的注意事項(xiàng)。3 、加強(qiáng)對(duì)新建的 XXXXX站的管理，建立好檢查機(jī)制。4 、協(xié)助高級(jí)管理層制定、推動(dòng)和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務(wù)部門(mén)流程梳理，為各部門(mén)提供政策法規(guī)支持。5 、正確處理高級(jí)管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求， 每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效性作出評(píng)價(jià)， 并向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的解決；6 、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)， 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制；7 、主動(dòng)對(duì)各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)、 非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題對(duì)被檢查對(duì)象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。8 、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。 在員工中樹(shù)起依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。9 、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，。10 、對(duì)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門(mén)的要求， 并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議；11 、持續(xù)不間斷梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。12