證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃傳真交易協(xié)議書

1、協(xié) 議 編 號(hào) 證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃傳真交易協(xié)議書甲方（機(jī)構(gòu)投資者）：證件類型：證件號(hào)碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人：甲方授權(quán)經(jīng)辦人：通訊地址：指定傳真號(hào)碼（請(qǐng)與開戶時(shí)預(yù)留的傳真一致）：乙方：證券有限責(zé)任公司辦公地址：郵編：51委托傳真號(hào)碼：0聯(lián)系電話：0755-為了方便甲方在乙方辦理證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就甲方采用傳真方式向乙方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。一、傳真交易范圍：1、賬戶類：客戶資料變更（僅指甲方非關(guān)鍵信息的變更，即不包括甲方姓名或名稱、證件類型、證件號(hào)碼的變更）2、交易類：認(rèn)購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、計(jì)劃轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)3、甲乙雙方聯(lián)

2、系方式變更。除此之外，乙方不接受甲方以傳真方式提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。二、傳真交易受理?xiàng)l件1. 甲方已經(jīng)與乙方簽署了計(jì)劃傳真交易協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）；2. 甲方已經(jīng)在乙方開立計(jì)劃賬戶和交易賬戶且該賬戶在本協(xié)議履行過程中處于正常狀態(tài)；3. 甲方辦理申請(qǐng)推廣期參與（申購、認(rèn)購、撤單）或開放期參與（申購、認(rèn)購、撤單）業(yè)務(wù)的，不遲于乙方直銷投資者交易指南所規(guī)定的申請(qǐng)所涉交易有效期限屆滿之時(shí)將推廣期參與（申購、認(rèn)購、撤單）或開放期參與（申購、認(rèn)購、撤單）資金足額劃（匯）入乙方指定銀行賬戶；甲方辦理贖回、計(jì)劃轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，在申請(qǐng)所涉交易有效時(shí)限內(nèi)其交易賬戶中有足夠的計(jì)劃份額，否則視為無效申請(qǐng)；4. 甲方已經(jīng)

3、按照乙方要求提供有關(guān)資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的填寫有關(guān)表格，簽署有關(guān)文件；5. 甲方已經(jīng)在乙方辦理了預(yù)留印鑒手續(xù)；6. 乙方不時(shí)以明示的方式告知應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件。7. 甲方傳真給乙方的由乙方提供或從乙方網(wǎng)站下載的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、無涂改。三、傳真交易受理流程1、乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申請(qǐng)視為無效。甲方應(yīng)指定專人辦理計(jì)劃交易申請(qǐng)，除經(jīng)該授權(quán)經(jīng)辦人簽字后通過指定傳真電話發(fā)出的傳真交易申請(qǐng)外，其他傳真申請(qǐng)亦視為無效。2、甲方辦理參與（申購、認(rèn)購、撤單）申請(qǐng)時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表、申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、計(jì)劃賬戶卡復(fù)印

4、件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。3、甲方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表、申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、計(jì)劃賬戶卡復(fù)印件。4、甲方單筆贖回不得少于1000份單位，贖回后其理財(cái)賬戶份額不得少于1000份單位。若贖回后理財(cái)賬戶余額不足1000份單位，乙方將視甲方自動(dòng)贖回理財(cái)賬戶的全部余額，并對(duì)甲方該理財(cái)賬戶的余額作全部贖回處理。5、甲方辦理變更分紅方式和聯(lián)系方式時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表、申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、計(jì)劃賬戶卡復(fù)印件。6、甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的計(jì)劃開放日9：3015：00（推廣期內(nèi)為9：0016：00）之間將申請(qǐng)資料傳真至乙方

5、。超過申請(qǐng)受理時(shí)間的申請(qǐng)，按照下一開放日的申請(qǐng)?zhí)幚怼?、甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn)，且乙方無法按照甲方開戶時(shí)填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時(shí)，但傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請(qǐng)，乙方可以受理；傳真內(nèi)容不清晰、不完整、不準(zhǔn)確或不符合相關(guān)法律、相應(yīng)計(jì)劃契約或乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的申請(qǐng)暫緩受理或不予受理。因該原因而導(dǎo)致甲方申請(qǐng)無法進(jìn)行或延誤的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。8、乙方收到甲方傳真的參與（申購、認(rèn)購、撤單）申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)，否則甲方應(yīng)重新修改申請(qǐng)日期，并進(jìn)行簽章確認(rèn)。9、乙方收到甲方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬

6、戶有足夠計(jì)劃余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請(qǐng)。10、乙方已受理的傳真業(yè)務(wù)，甲方不得撤銷。11、乙方處理完畢甲方的申請(qǐng)后，應(yīng)根據(jù)甲方的要求，以郵寄或傳真的方式將受理回執(zhí)傳遞給甲方，作為受理甲方申請(qǐng)的憑證。甲方可在t2日9:30之后通過電話、網(wǎng)站或親臨直銷中心查詢申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果。12、甲方應(yīng)在乙方確認(rèn)受理后的五個(gè)工作日內(nèi)，將申請(qǐng)資料原件以掛號(hào)、特快專遞等方式寄送乙方。乙方在受理業(yè)務(wù)五日內(nèi)收不到甲方郵寄的申請(qǐng)資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。在乙方未收到甲方寄送的申請(qǐng)資料原件之前，甲方不得辦理除認(rèn)/申購以外的各類業(yè)務(wù)。13、乙方傳真電話號(hào)碼變更，將以公告和書面方式通

7、知甲方。甲方傳真號(hào)碼變更，要提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)，在乙方受理并確認(rèn)后方生效。四、保密事項(xiàng)1、乙方對(duì)甲方的申請(qǐng)資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但乙方按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)司法、行政管理機(jī)關(guān)的要求提供甲方的有關(guān)資料不在此限。2、 甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。五、免責(zé)條款因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：1、由于不可抗力引起的停電、電腦網(wǎng)絡(luò)和/或傳真設(shè)備故障，乙方對(duì)由此導(dǎo)致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任。2、乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)，即認(rèn)為此申請(qǐng)是甲方真實(shí)意思的表

8、示。乙方不對(duì)該簽章及印鑒是否真實(shí)及是否為甲方真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。3、如乙方未收到、未全部收到、或接收到的甲方傳真資料不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或甲方違反法律法規(guī)、證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書或乙方計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行的，乙方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。4、因電信部門的通訊線路故障、通訊技術(shù)缺陷、電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。5、法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。6、由于在通訊中斷、堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申請(qǐng)或無法進(jìn)行傳真確認(rèn)時(shí)。7、對(duì)于因本協(xié)議所附證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書所提示的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失

9、，乙方不承擔(dān)責(zé)任。8、法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項(xiàng)。六、協(xié)議的修改、終止和解除1. 乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場(chǎng)所。甲方如果對(duì)于乙方的修改持有異議，應(yīng)當(dāng)在乙方書面公告之日起十個(gè)工作日內(nèi)向甲方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起十個(gè)工作日（“截止日”）內(nèi)未能就該等異議進(jìn)行磋商或未能達(dá)成共識(shí)，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議的，視為甲方同意乙方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行。 2. 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和計(jì)劃合同、計(jì)劃說明書和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容

10、及條款自始無效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。 3. 本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時(shí)終止： （1） 雙方書面終止。（2） 甲方死亡或不再具備相應(yīng)的民事行為能力。（3） 甲方撤銷計(jì)劃賬戶和直銷交易賬戶。（4） 乙方作為計(jì)劃管理人退任。（5） 因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行。（6） 一方違約，另一方依法書面通知對(duì)方終止本協(xié)議。七、爭(zhēng)議的解決協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。八、特別條款甲方在此確認(rèn)，甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的計(jì)劃合同、計(jì)劃說明書、發(fā)行公告及本協(xié)議所附證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容；甲方進(jìn)一步確認(rèn)，甲方已經(jīng)充分了解傳真計(jì)劃交易的風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)。甲方同時(shí)確認(rèn)，對(duì)于本協(xié)議第六條第1款所述乙方對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修