國家和地方登記結算平臺建設相關情況.doc

1、附件：國家和地方登記結算平臺建設相關情況一、中國人民銀行清算總中心（一）注冊資金： 15.97 億元人民幣（二）直屬單位： 中國人民銀行直屬的、實行企業(yè)化管理的事業(yè)法人單位。（三）成立時間 ： 2014 年 7 月 11 日（四）組織架構： 辦公室（黨委辦公室、紀委辦公室） 、人力資源部（黨委組織部） 、事業(yè)發(fā)展部、財務管理部（采購辦）、業(yè)務管理部、技術管理部、開發(fā)部（開發(fā)中心）、工程部、運行部、事務管理部、無錫主站、基建辦、上海中心籌備組、中央銀行會計核算數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)（ ACS）籌備小組。（五）公司宗旨： 為銀行和非銀行金融機構提供支付清算與信息通信服務。銀行和非銀行金融機構電子支付系統(tǒng)建設

2、與運行管理，全國電子聯(lián)行系統(tǒng)建設與運行管理，金融衛(wèi)星通信網(wǎng)建設與運營管理相關培訓、咨詢與業(yè)務信息系統(tǒng)集成，全國清算分中心支付清算業(yè)務系統(tǒng)運行管理（六）業(yè)務范圍中國人民銀行清算總中心是為中央銀行、商業(yè)銀行和全社會提供支付清算及相關服務的全國性金融服務組織，1負責運行、維護、管理的支付清算系統(tǒng)是我國重要的金融基礎設施，是國家和社會資金流動的大動脈。主要包括：1. 大額實時支付系統(tǒng)（ HVPS）：主要處理同城和異地的大額貸記支付業(yè)務和緊急的小額貸記支付業(yè)務。大額支付指令逐筆實時發(fā)送、全額清算資金，主要為銀行業(yè)金融機構和金融市場提供快速、高效、安全、可靠的支付清算服務，是支持貨幣政策實施和維護金融穩(wěn)定

3、的重要金融基礎設施。2. 小額批量支付系統(tǒng)（ BEPS）：主要處理同城和異地紙憑證截留的借記支付業(yè)務以及每筆金額在規(guī)定金額起點以下的小額貸記支付業(yè)務。支付指令批量發(fā)送，軋差凈額清算資金，主要為社會提供低成本、大業(yè)務量的支付清算服務。3. 全國支票影像交換系統(tǒng)（ CIS）：主要通過影像技術、支付密碼、數(shù)字簽名等技術，將紙質支票轉化為影像和電子信息，實現(xiàn)紙質支票截留，利用信息網(wǎng)絡技術將支票影像和電子清算信息傳遞至出票人開戶行進行提示付款，實現(xiàn)支票的全國通用。4. 境內外幣支付系統(tǒng)（ CDFCPS）：該系統(tǒng)以清算處理中心為核心，由直接參與機構等單一法人集中接入，由代理結算銀行進行銀行間外幣資金結算。

4、清算處理中心負責外幣支付指令的接收、存儲、清分、轉發(fā)，并將參與者支2付指令逐筆實時清算后，分幣種、分場次將結算指令提交結算銀行結算。結算銀行是人民銀行指定或授權的商業(yè)銀行，為直接參與機構開立外幣結算賬戶，負責直接參與機構之間的外幣資金結算。目前開通了港幣、英鎊、歐元、日元、加拿大元、澳大利亞元、瑞士法郎和美元8 種貨幣支付業(yè)務，滿足了國內對多種幣種支付的需求，提高了結算效率和信息安全性。5. 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（ ECDS）：該系統(tǒng)依托網(wǎng)絡和計算機技術，接收、登記、轉發(fā)電子商業(yè)匯票數(shù)據(jù)電文，提供與電子商業(yè)匯票貨幣給付、資金清算行為相關服務并提供紙質商業(yè)匯票登記、查詢和商業(yè)匯票（含紙質、電子商業(yè)匯

5、票）公開報價服務的綜合性業(yè)務處理平臺。大大降低了票據(jù)操作風險。6. 網(wǎng)上支付跨行清算系統(tǒng)（ IBPS）：主要支持網(wǎng)上支付等新興電子支付業(yè)務的跨行（同行）資金匯劃處理。網(wǎng)上支付跨行清算系統(tǒng)采取實時傳輸及回應機制，可處理跨行支付、跨行賬戶信息查詢以及在線簽約等業(yè)務?？蛻敉ㄟ^商業(yè)銀行的網(wǎng)上銀行可以足不出戶辦理多項跨行業(yè)務，并可及時了解業(yè)務的最終處理結果。3二、中國證券登記結算有限責任公司（一）注冊資本： 6 億元人民幣（二）股權結構： 深圳證券交易所（占比50%），上海證券交易所（占比50%）（三）成立時間： 2001 年 3 月 21 日（四）組織架構： 公司設立股東會、董事會、監(jiān)事會和經營管理層

6、。公司總部內設15 個部門（含1 個工作組），公司下設上海、深圳、北京三家分公司及中國證券登記結算（香港）有限公司、中證證券期貨業(yè)信息基地建設公司兩家全資子公司。中國證監(jiān)會是公司主管單位。（五）業(yè)務覆蓋范圍1. 為上海、深圳證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司全部上市或掛牌的證券提供登記、清算和交收服務；42. 為上海、深圳證券交易所上市的股票期權等金融衍生品提供清算、交收服務；3. 為滬港通等跨境證券交易提供登記、存管、清算、交收服務；4. 為內地發(fā)行的開放式基金產品、證券公司資產管理產品及陸港基金互認產品提供登記、清算、交收及托管服務；5. 為中國證券金融公司轉融通業(yè)務提供登記結算服務

7、；6. 為中國金融期貨交易所上市國債期貨提供實物交割服務；7. 為非上市公眾公司提供集中登記存管服務；8. 為境外上市公司（主要在香港）非境外上市股份提供集中登記存管服務；9. 為債券在證券交易所市場與銀行間市場流動提供轉托管（轉登記）服務。（六）對登記結算系統(tǒng)參與者提供的主要服務1. 為上市公司等證券發(fā)行人提供持有名冊、證券權益派發(fā)、公司行為網(wǎng)絡投票、股權激勵和員工持股計劃等服務；2. 通過電子化證券簿記系統(tǒng)為證券持有人設立證券賬戶，提供登記、存管服務及證券交易后的證券交收服務；53. 為結算參與人設立擔保和非擔保資金交收賬戶，為證券、金融衍生品交易提供清算、交收服務。就場內集中交易的證券品

8、種，公司作為中央對手方（ CCP）以結算參與人為單位，提供多邊凈額擔保結算服務。就非場內集中交易的證券品種，提供雙邊全額、雙邊凈額、實時逐筆全額（ RTGS）及資金代收付服務；4. 為公募、私募基金發(fā)行人提供基金資產的托管服務。6三、中央國債登記結算有限責任公司（一） 注冊資本： 20 億元人民幣（二） 股權結構： 股東是國務院，是國內首家中央登管結算機構，屬于國有獨資的中央金融企業(yè)。（三） 成立時間： 1993 年 2 月 20 日（四） 組織架構（五） 業(yè)務范圍1. 國債、金融債券、企業(yè)債券和其它固定收益證券的登記、托管、結算、代理還本付息。2. 為中國人民銀行公開市場業(yè)務系統(tǒng)和債券發(fā)行系

9、統(tǒng)提供技術支持。3. 擔任債券基金與貨幣市場基金資產的托管人并辦理7基金單位的登記、托管、結算。4. 債券市場與貨幣市場中介服務與信息服務；因特網(wǎng)信息服務。5. 債券市場及貨幣市場的研究、咨詢、培訓與宣傳。6. 辦理外幣固定收益證券的托管、跨境結算并組織辦理相關的資金結算和國際業(yè)務。7. 根據(jù)管理部門授權對債券次級托管進行監(jiān)督。8. 經中國人民銀行、財政部批準的其它業(yè)務。（六）發(fā)展戰(zhàn)略公司立足金融市場基礎設施服務職能，穩(wěn)步推進“多元化、集團化、國際化 ”發(fā)展戰(zhàn)略，全面深度參與債券市場創(chuàng)新發(fā)展，金融市場核心基礎設施作用日益提升。多元化：充分利用和發(fā)揮在金融基礎設施建設方面的優(yōu)勢功能和經驗積淀，兼

10、顧服務市場成員和服務監(jiān)管工作的需要，積極推進由單一的債券登記托管向全方位的金融資產登記托管、由單一對接銀行間債券市場向對接多個金融市場轉型的“兩個轉型”發(fā)展戰(zhàn)略，推動夯實相關業(yè)務系統(tǒng)和平臺的建設工作。集團化：參股上海清算所，控股成立銀行業(yè)信貸資產登記流轉中心，獨資組建中債金石資產管理公司，設立上海分公司、深圳客戶服務中心，推進中債估值中心事業(yè)部制改革，逐步形成了“一參兩控、三地協(xié)同”的集團化企8業(yè)架構。國際化：持續(xù)開展國際化戰(zhàn)略研究，統(tǒng)籌推進轉變思維理念、完善組織架構和人才培養(yǎng)、改善政策制度環(huán)境、提升服務創(chuàng)新能力、改進技術支持能力等系統(tǒng)性工程，充分利用好人民幣在岸、離岸兩個市場和境內、境外兩種

11、資源，爭取在國際業(yè)務領域盡快落地生根，進一步提高公司的國際知名度與影響力。9四、上海清算所（又名：銀行間市場清算所股份有限公司）（一）注冊資本： 3 億元人民幣（二）股權結構： 中央國債登記結算有限責任公司（出資 10000 萬元，占比 33%）、中國外匯交易中心（出資 14000 萬元，占比 47%）、中國金幣總公司（出資 3000 萬元，占比 10%）、中國印鈔造幣總公司（出資 3000 萬元，占比10%）。（三）成立日期： 2009 年 11 月 27 日（四）組織架構10（五）業(yè)務范圍為金融市場直接和間接的本外幣交易及衍生產品交易提供登記、托管、清算、結算、交割、保證金管理、抵押品管理

12、；信息服務、咨詢業(yè)務；以及相關管理部門規(guī)定的其他業(yè)務。同步推進 中央對手清算與登記托管結算業(yè)務 ，業(yè)務范圍廣泛對接我國債券市場、外匯市場、利率和匯率金融衍生品市場、航運及大宗商品等創(chuàng)新金融衍生品市場等，積極為金融市場與實體經濟提供相關服務?，F(xiàn)已建立我國場外金融市場統(tǒng)一的中央對手清算服務體系，包括債券、利率、外匯和匯率、航運及大宗商品等創(chuàng)新金融衍生品中央對手清算業(yè)務，同時已建成 全國公司信用債券登記托管結算中心，服務公司信用債、金融債、貨幣市場工具和金融衍生品等創(chuàng)新金融產品。11五、江蘇交易場所登記結算有限公司（一）注冊資金： 1.6625 億元人民幣（二）股權結構： 股東為無錫市不銹鋼電子交易

13、中心有限公司、江蘇大圓銀泰商品合約交易市場有限公司、江蘇新沿海商品交易中心有限公司、無錫君泰商品合約交易中心有限公司、南京亞太化工電子交易中心有限公司、蘇州盛澤東方市場紡織電子交易中心有限公司、江淮農副產品交易中心江蘇有限公司、無錫紡織材料交易中心有限公司、張家港保稅區(qū)華東化工電子交易市場有限公司、新陽科技集團化工電子合約交易中心有限公司、遠東買賣寶網(wǎng)絡科技有限公司、南京石化商品合約交易中心有限公司。（三）成立日期： 2014 年 1 月 16 日（四）監(jiān)管機構： 江蘇省人民政府金融工作辦公室（五）業(yè)務范圍1. 交易場所投資者信息、交易品種、交易合約、票據(jù)、倉單等信息的登記服務；2. 交易場所

14、各類交易的結算服務；3. 交易場所投資者交易保證金的存管服務；4. 上述相關業(yè)務的咨詢、培訓、技術開發(fā)等綜合服務。是國內首家省級登記結算公司，實現(xiàn)交易、登記、結算三者的分離。交易市場只專注于提供交易平臺的服務，12會員單位將專注于做好投資者教育和服務工作，所有的登記開戶、交易監(jiān)控、銀行結算都將通過政府監(jiān)管下的登記結算公司完成。（六）政策支持1. “ 支持多層次資本市場體系建設。加強擬上市企業(yè)輔導，提高國有資產證券化率。充分利用各類債券市場，擴大公司債發(fā)行規(guī)模。加強區(qū)域性股權交易市場、金融資產交易市場建設，探索推進高收益?zhèn)肮蓚嘟Y合的融資方式。規(guī)范發(fā)展各類權益類交易市場和私募股權市場，完善交

15、易場所統(tǒng)一登記結算體系。 提升直接融資特別是股權融資比重，提高資本市場服務實體經濟的能力和水平?！?江蘇省國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要2. “ 全省交易場所逐步實行集中統(tǒng)一的登記結算制度。交易場所的計算機系統(tǒng)及業(yè)務流程應滿足集中統(tǒng)一登記結算的要求。 ” 江蘇省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）（蘇金融辦發(fā) 201348 號）第三十八條13六、青島場外市場清算中心有限公司（一）注冊資金： 5000 萬元人民幣（二）股權結構： 海爾集團 ( 青島 ) 金融控股有限公司（出資 2000 萬元，占比 40%）、山東省魯信投資控股集團有限公司（出資 1500 萬元，占比 30%）、青島國信金融控股有

16、限公司（出資 1500 萬元，占比 20%）。（三）成立日期： 2015 年 9 月 9 日（四）業(yè)務范圍 ：交易場所（不含車輛、房地產及金融產品、證券、期貨交易場所）交易品種、投資者信息、交易合約、票據(jù)、倉單等信息的登記服務；交易場所交易的支付清算服務；保證金管理服務及相關業(yè)務的綜合服務。實現(xiàn)交易場所交易體系中登記、交易、清算三項業(yè)務的分離，交易所將可只專注于提供交易平臺服務，會員單位將專注做好投資者服務工作，所有的登記開戶、交易監(jiān)控、資金清算都將通過青島場外市場清算中心完成。（五）市場及資產的清算類別： 一是大宗商品交易場所；二是類似于四板市場的地方股權交易中心；三是資產交易中心，其中涉及

17、債權與債務、應收賬款和票據(jù)等信用資產；四是權益類資產，比如文化藝術品類；五是其他類，比如跨境電子商務和貿易。14七、廣州商品清算中心股份有限公司（一）注冊資本： 1 億元人民幣（二）股權結構： 發(fā)起股東為廣州交易所集團有限公司、廣州金融控股集團、廣東省貴金屬交易中心有限公司和廣發(fā)期貨，前 3 家股東各持股 28%，廣發(fā)期貨擁有 16%的股權。（三）成立日期： 2015 年 4 月 20 日（四）組織架構（五）業(yè)務范圍： 核心職能是為會員提供交易資金結算、清算、登記、風險管理、產品開發(fā)和信用信息服務。1. 清算業(yè)務： 重點負責統(tǒng)一省內乃至全國各交易場所的客戶賬戶體系，實現(xiàn)各交易場所的客戶信息、資

18、金信息和賬戶信息統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)登記。并對各交易場所的賬戶資金進行清算與監(jiān)管，與金融機構對接實現(xiàn)資金管理和轉賬劃撥的功能。2. 倉單業(yè)務： 規(guī)范倉單的生成流程、確保倉單信息的15可信度、管控和處置好質押物，在此基礎上建立可靠、高效的倉單融資體系。八、江西聯(lián)合登記結算有限公司（一）注冊資本： 1000 萬元人民幣（二）股權結構： 江西聯(lián)合股權交易中心有限公司（占比 100%）（三）成立日期： 2016 年 3 月 30 日（四）經營范圍： 為在江西聯(lián)合股權交易中心有限公司掛牌交易的各類股權、債權及金融產品提供賬戶登記、存管、確權、過戶、清算交收等相關服務；提供非上市公司股權登記托管、股權質押登記、股權轉

19、讓見（鑒）證及相關服務；為傳統(tǒng)金融資產、創(chuàng)新金融產品及各類權益類產品提供登記、托管、結算等服務；為非上市公司提供商事等相關服務；提供與前述業(yè)務相關的查詢、信息服務、咨詢、培訓、技術開發(fā)等服務。16九、前海結算股份有限公司（一）注冊資本： 1 億元人民幣（二）股權結構： 北京天邦達投資有限公司（出資1000 萬元，占比10%）、北京匯金寶科技有限公司（出資1500 萬元，占比 15%）、深圳市東方在線動力技術有限公司（出資 2000 萬元，占比 20%）、北京銀河創(chuàng)新技術發(fā)展有限公司（出資 2000 萬元，占比 20%）、深圳市快付通金融網(wǎng)絡科技服務有限公司（出資 500 萬元，占比 5%）、深

20、圳市慧合融通科技有限公司（出資 2000 萬元，占比 20%）、浙江匯購科技有限公司（出資 1000 萬元，占比 10%）。（三）成立日期： 2014 年 12 月 31 日（四）組織架構：（五）業(yè)務范圍： 接受交易機構的委托從事交易場所17交易品種、投資者信息、票據(jù)、倉單的登記服務；接受交易機構的委托從事交易場所交易的支付結算服務及相關業(yè)務的咨詢、培訓、技術開發(fā)；金融信息咨詢（不含限制項目）；資產管理（不含限制項目）；投資興辦實業(yè)。1. 交易場所結算系統(tǒng)在大宗交易所與所之間、交易所與銀行之間建立了一個中立的交易平臺，主要實現(xiàn)交易過程中資金的支付結算，滿足傳統(tǒng)現(xiàn)貨、中遠期等多種大宗商品電子交易業(yè)務、普通 B2B以及其他支付結算業(yè)務交易流程；符合央行對大宗商品電子交易支付平臺的支付系統(tǒng)相關要求，