公司制度執(zhí)行管理辦法及程序

1、公司制度執(zhí)行管理辦法及程序制度編號COPMC-001版本號A版制度執(zhí)行的管理辦法頁 次第7頁共7頁編制日期版本修改內(nèi)容編制人生效日期 xx/10/14初版王俊泉制表會簽核示1、目的：通過對內(nèi)部制度、流程的執(zhí)行情況進行審核，找 岀制度、流程未執(zhí)行的原因并進行改善，保證公司所制定的所有 制度、流程得到切實的執(zhí)行。2、適用范圍：僅適用于本公司經(jīng)正式受控的制度、流程、 規(guī)定等文件，不包括其他受控文件或非受控文件。3、定義：制度：本程序所指的制度包括經(jīng)規(guī)定權(quán)限人審批 過，經(jīng)行政部受控的公司有關(guān)程序文件、操作指引和制度文件， 以及其他經(jīng)行政部確認需按此程序執(zhí)行的其他文件。4、參考制度：文件控制程序COPP

2、F-0015、權(quán)責(zé)：行政部：負責(zé)本程序的制定、修改，并監(jiān)督其執(zhí) 行；主導(dǎo)公司內(nèi)部制度的集中審核。制度編寫部門：負責(zé)對所編寫制度開始執(zhí)行時的討論、會 簽、審核，及制度的改善。總經(jīng)理：批準(zhǔn)本程序。6、內(nèi)容：制度執(zhí)行的管理包括兩部分：制度發(fā)行時的管理 和公司所有內(nèi)部制度的集屮審核。6、1制度發(fā)行時的管理：制度發(fā)行時的管理包括制度的擬 訂、宣導(dǎo)、執(zhí)行、審核、改善等。6、1、1由制度編寫部門按文件控制流程將草稿完成 后，須先將草稿用郵件形式發(fā)給相關(guān)部門經(jīng)理及總經(jīng)理，征集其 修改意見，對合理性建議給予采納，對不合理建議給予解釋，對 無法定論的一起進行討論；根據(jù)實際情況，也可以直接召集與所 擬制度直接相關(guān)的

3、人員進行會議討論。凡公司所有制度都應(yīng)盡量 多的征求各方意見，使制度更切合實際和易于執(zhí)行。6、1、2經(jīng)討論定稿的制度由編寫部門組織相關(guān)部門主管、 產(chǎn)品經(jīng)理、部門經(jīng)理進行培訓(xùn)。具體培訓(xùn)流程參考培訓(xùn)控制流 程。培訓(xùn)前一星期左右應(yīng)先將待培訓(xùn)制度以郵件的形式發(fā)給所 有參加的人員，給予其熟悉、思考和提出問題的時間。培訓(xùn)屮應(yīng) 確保所有參加培訓(xùn)人員得到正確理解，對所有人員提出的疑問及 時解答，并對提出的建議當(dāng)即討論確定最終定稿文本，如確有特 殊原因無法當(dāng)場確定的，也應(yīng)用最快的速度解決，并通知相關(guān)人 員。6、1、3由編寫部門將制度類型發(fā)給行政部申請編號，在行 政部提供編號后，由編寫部門打印出來，并送交相關(guān)的各部

4、門主 管、產(chǎn)品經(jīng)理、部門經(jīng)理會簽后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。整個會簽 和批準(zhǔn)過程一般應(yīng)在培訓(xùn)后的三天內(nèi)完成。6、1、4由編寫部門發(fā)出內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單，對制度的執(zhí)行日 期進行通知，也可在受控文件上做出規(guī)定，此內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單必 須給行政部一-份。6、1、5行政部應(yīng)于執(zhí)行前三天將制度進行分發(fā)。（具體操 作見文件控制程序）。6、1、6各部門在接到分發(fā)的制度后，應(yīng)于制度執(zhí)行前由部 門經(jīng)理/主管對本部門所有人員進行培訓(xùn)和宣導(dǎo)。6、1、7自執(zhí)行之日起，由行政部組織、制度編寫部門主 導(dǎo)，對該制度的執(zhí)行情況進行審核。審核時，由編寫部門提出， 根據(jù)需要可以成立專門的審核小組。小組組長由編寫部門經(jīng)理擔(dān) 任，組員由編寫部門成員、部門

5、經(jīng)理/主管、產(chǎn)品經(jīng)理中的一人或 多人擔(dān)任。6、1、8審核一般為每星期進行一次，根據(jù)需要和實際情況 可以一星期審核2-3次，但每星期不能少于一次。6、1、9審核人員在審核時應(yīng)首先將該制度的關(guān)鍵控制點（如原則、時間限制等）和制度的主要執(zhí)行部門找出來登記制 度執(zhí)行審核記錄表上，并將之作為審核的重點。在審核時通過 詢問操作人員的實際操作流程并找出與之相應(yīng)的表單記錄進行對 照，核對其是否按文件規(guī)定的操作及所填寫表單記錄是否符合要 求等。審核過程屮要以所產(chǎn)生的表單記錄等客觀依據(jù)作為審核的 重點。同吋將不合格項如實記錄在制度執(zhí)行審核記錄表上， 并將審核結(jié)果向總經(jīng)理和行政部匯報6、1、10審核過程中，如有員工

6、反映不同意見，審核人員應(yīng) 認真聽取，作好記錄，能立即答復(fù)或是解釋的要立即答復(fù)或解 釋，不能立即處理的應(yīng)說明原因并承諾預(yù)計可答復(fù)的日期。6、1、11由編寫部門針對未執(zhí)行的制度或是制度中未執(zhí)行的 部分組織相關(guān)人員進行討論（可以是正式的會議形式，也可以是 臨時召集人員進行，或是用郵件形式等等），找出未執(zhí)行的原 因，并針對原因確定改善措施和預(yù)防措施。6、1、12由編寫部門以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄐ薷闹贫取?nèi)部聯(lián)絡(luò) 單、郵件、會議等）處理后，在公司內(nèi)立即執(zhí)行。6、1、13編寫部門主導(dǎo)進行再次審核。如仍發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行的 制度或是制度中未執(zhí)行的部份參見6、1、9條處理，循環(huán)進行，直至經(jīng)審核連續(xù)5次以上未出 現(xiàn)問題后，才

7、停止其審查。6、1、14對未執(zhí)行的原因?qū)儆趩T工無正當(dāng)理由，拒不執(zhí)行 的，可以給予其紀(jì)律處分。公司決策層和管理層應(yīng)給予支持。6、1、15所有制度執(zhí)行審核記錄表必須上交行政部統(tǒng)一 保存。6、2內(nèi)部制度的集中審核：6、2、1由行政部組織對全廠所有正在運行的制度每半年進 行一次集屮審核。審核采取抽樣的形式進行。經(jīng)行政部提出，總 經(jīng)理批準(zhǔn)后，可以適當(dāng)增加審核次數(shù)。6、2、2集屮審核必須成立專門的審核小組，小組組長由行 政經(jīng)理擔(dān)任，成員從部門經(jīng)理/主管、產(chǎn)品經(jīng)理等人員中抽取。審 核小組名單由行政部報總經(jīng)理批準(zhǔn)。6、2、3由審核組長編制年度制度執(zhí)行的審核計 劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。在審核計劃屮要列出審核小組成員，

8、并指 定負責(zé)具體部門審核的小組長及成員，注意不能出現(xiàn)本人審核本 部門的情形。6、2、4各審核小組長和成員調(diào)閱相關(guān)制度，必要時參考上 次審核結(jié)果，做出審核計劃。6、2、5由行政部組織召開一次簡短的首次會議，說明本次 審核活動的目的、內(nèi)容及過程安排，會議參加人員為審核小組成 員和各部門主管/經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理等人。6、2、6各審核小組進行現(xiàn)場審核，搜集客觀證據(jù)，分析觀 察結(jié)果，將不合格的部份填寫在制度執(zhí)行審核記錄表上。所 有不合格項必須經(jīng)被審核部門負責(zé)人確認，并經(jīng)審核組長批準(zhǔn)。6、2、7由行政部組織召開末次會議，各審核小組長通報審 核結(jié)果。6、2、8每次審核活動完成后，由審核組長編寫年 次制度執(zhí)行審核

9、總結(jié)報告，此報告在審核結(jié)束后一個星 期內(nèi)完成?？偨Y(jié)報告應(yīng)闡述審核范圍的制度執(zhí)行情況，并對不合 格的部分做出匯總于制度執(zhí)行集屮審核不合格匯總表上。6、2、9審核總結(jié)報告經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分發(fā)各部門主管/經(jīng) 理、產(chǎn)品經(jīng)理及以上職務(wù)人員。6、2、10對審核中不合格的部分，屬于受審核部分責(zé)任的， 由受審核部分主管/經(jīng)理及時采取改善措施和預(yù)防措施；屬于必須 由全公司組織重新討論才能解決的，由行政部組織進行討論，提 出改善措施和預(yù)防措施。所有的改善措施和預(yù)防措施必須及時在 公司內(nèi)采取行動。6、2、11由行政部統(tǒng)一對各不合格內(nèi)容的改善措施和預(yù)防措 施進行跟蹤驗證，對其執(zhí)行結(jié)果記錄于制度執(zhí)行集屮審核不合 格匯總

10、表上，并由行政部經(jīng)理向經(jīng)理例會上通報進度。6、3記錄與保存：6、3、1行政部對制度執(zhí)行審核記錄表、年次制度執(zhí)行審核總結(jié)報告、年度制度執(zhí)行的 審核計劃及相關(guān)的會議記錄、其他資料等統(tǒng)一保存三年。7、附件：附件一、制度執(zhí)行審核記錄表COPHR-005-1A附件二、年度制度執(zhí)行的審核計劃C0PHR-005-2A附件三、年次制度執(zhí)行審核總結(jié)報告COPHR-005-3A附件四、制度執(zhí)行集中審核不合格匯總表COPHR-005-4A制 度發(fā)行初期的審核流程圖制度草稿制度討論制度定稿制度培 訓(xùn)制度會簽及批準(zhǔn)制度審核YES改善和預(yù)防措施NO制度再審 核全部執(zhí)行內(nèi)容摘要郵件/會議的形式各部門主管/經(jīng)理要對 下屬進行

11、培訓(xùn)交行政部編號/培訓(xùn)后三天完成制度執(zhí)行審核 記錄表編寫部門主導(dǎo)，相關(guān)部門人員參加，經(jīng)討論確定后立即 執(zhí)行制度執(zhí)行審核記錄表制度執(zhí)行審核記錄表交行政 部保存 責(zé)任部門編寫部門相關(guān)部門主管/經(jīng)理/產(chǎn)品經(jīng)理/總經(jīng) 理編寫部門編寫部門相關(guān)部門主管/經(jīng)理/產(chǎn)品經(jīng)理/總經(jīng)理編 寫部門主導(dǎo)/審核小組 相關(guān)部門主管/經(jīng)理/產(chǎn)品經(jīng)理/總經(jīng)理 編 寫部門主導(dǎo)/審核小組行政部內(nèi)部制度的集屮審核編制審核計 劃成立審核小姐審批審核準(zhǔn)備首次會議現(xiàn)場審核末次會議 審核總結(jié)提出改善和預(yù)防措施執(zhí)行改善和預(yù)防措施NO跟蹤驗證YES 全部執(zhí)行內(nèi)容摘要年度制度執(zhí)行的審核計劃年度制度執(zhí)行的審核計劃年度制度執(zhí)行的審核計劃年度制度執(zhí)行的審核計劃，由行政部主導(dǎo)制度執(zhí)行審核記錄表制度執(zhí)行審核記錄表由行政 部