質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表[共9頁(yè)]

1、 財(cái)務(wù)管理內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表 注 1：文件查閱含記錄的查閱注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查方法檢查結(jié)果記錄ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性？程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例

2、？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制作廢文件的管理是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？是否對(duì)保留的作

3、廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理,以防止誤用？續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：檢查方法檢查結(jié)果記錄ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查 4.2.4記錄控制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理,并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清

4、楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？注 1：文件查閱含記錄的查閱注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查 ISO9001 條款5.1管理承諾

5、結(jié)果記錄提問文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審,確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源5.2組織是怎樣做到以顧客為關(guān)組織是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？以 顧 客 為 關(guān) 注 注焦點(diǎn)的？焦點(diǎn)組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施,從而達(dá)到顧客

6、的滿意？5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定質(zhì)量方針的內(nèi)容是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客的要求,對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架是否與公司的其他方針一致 編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查方法檢查ISO9001 條款5.3質(zhì)量方針檢查內(nèi)容是否適用參考文件現(xiàn)場(chǎng)檢查提問文件查閱結(jié)果記錄質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工,看員工是否了解質(zhì)量方針？檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果,確認(rèn)方針是否得

7、到實(shí)施？質(zhì)量方針是否得到實(shí)施質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？最管管理者是否定期評(píng)審過質(zhì)量方針？如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)是否具有可測(cè)量性,有無測(cè)量目標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和

8、負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況有關(guān)人員是否清楚？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查方法檢查結(jié)果記錄ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1質(zhì)量目標(biāo)有無目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果,確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？如何保證策劃能滿足質(zhì)量

9、目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？5.4.2策劃策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性）？是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？ 質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得了保持？文件的更改是否受控？5.5.1職

10、權(quán)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的職責(zé)是什么？續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查結(jié)果記錄ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問文件查閱 現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.1職權(quán)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？ 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？5.5.2管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況？5.5.3內(nèi)部交流是否制定了內(nèi)部交流的程序？組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：