移動破碎設(shè)備公司工程項目主要參與方的項目管理（完整版）

1、泓域咨詢/移動破碎設(shè)備公司工程項目主要參與方的項目管理移動破碎設(shè)備公司工程項目主要參與方的項目管理一、 業(yè)主管理的主要任務(wù)在工程項目的不同階段內(nèi)，業(yè)主對工程項目管理的主要任務(wù)各有不同。(一）項目前期階段的主要任務(wù)業(yè)主在工程項目前期階段的主要工作任務(wù)是圍繞項目策劃、項目投資機會研究、初步可行性研究、項目建議書、項目可行性研究、項目核準、項目備案、資金籌措與申請及相關(guān)報批工作開展項目的管理工作，主要有：1.對投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想，擇優(yōu)聘請有資質(zhì)、信譽好的專業(yè)咨詢機構(gòu)對企業(yè)或行業(yè)、地區(qū)等進行深入分析，開展專題研究及投資機會研究工作，并編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。2.選擇好咨詢機構(gòu)。在上述工作的基礎(chǔ)上

2、，正式選擇合袼的咨詢機構(gòu)開展項目的前期工作。包括對項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程技術(shù)方案等進行研究、比選，根據(jù)需要進行項目財務(wù)評價、社會評價、國民經(jīng)濟評價和風(fēng)險評價，編制項目建議書和可行性研究報告，組織對項目建議書和可行性研究報告進行評審，為科學(xué)決策提供依據(jù)。3.與有關(guān)投資者和貸款方進行溝通，并落實項目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件。4.根據(jù)項目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點和國家有關(guān)規(guī)定對項目進行決策，按國家和地方政府有關(guān)要求報請有關(guān)部門審批、核準或備案。(二）項目準備階段的主要任務(wù)1.備齊項目選址、資源利用、環(huán)境保護等方面的批準文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應(yīng)以及運

3、輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。2.依據(jù)可行性研究決策文件，明確勘察設(shè)計的范圍和設(shè)計深度，選擇有信譽和合格資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位簽訂合同，進行勘察、設(shè)計。3.辦理有關(guān)設(shè)計文件的審批工作。4.組織落實項目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補償及施工場地的平整等工作。5.組織開展設(shè)備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。.6.按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。7.選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機構(gòu)。(三）項目實施階段的主要任務(wù)在項目實施階段，業(yè)主的主要工作是按合同規(guī)定為項目實施提供必要的條件，并在實施過程中督促檢查并協(xié)調(diào)有關(guān)各方的工作，定期對項目進展情況

4、進行研究分析。主要有：1.需由業(yè)主出面辦理的各項批準手續(xù)，如施工許可證，施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設(shè)施等方面，需取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)等。2.協(xié)商解決施工所需的水、電、通訊線路等必備條件。3.解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應(yīng)由業(yè)主解決的施工場地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運輸?shù)男枰?.向承包方提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)和地下管線、相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程、氣象和水文觀測等資料，保證數(shù)據(jù)真實。5.聘請監(jiān)理機構(gòu)，督促監(jiān)理工程師及時到位履行職責(zé)。6.協(xié)調(diào)設(shè)計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和設(shè)計單位進行圖紙會審和設(shè)計交底。7.確定

5、水準點和坐標控制點，以書面形式交給承包方，并進行現(xiàn)場交驗。8.組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設(shè)計進行審查。9.協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物，及有關(guān)文物、古樹等的保護工作，并承擔(dān)相應(yīng)費用。10.督促設(shè)備制造商按合同要求及時提供質(zhì)量合格的設(shè)備，并組織運到現(xiàn)場。11.督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并協(xié)調(diào)處理出現(xiàn)的問題和矛盾沖突。-(四）竣工驗收的主要任務(wù)1.組織進行試運行；2.組織有關(guān)方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收和工程決算；3.辦理工程接收手續(xù)；4.做好項目有關(guān)資料的收集和接收與管理工作；5.安排有關(guān)管理與技術(shù)人員的培訓(xùn)，并及時接管工程;6.進一步

6、明確項目運營后與施工方、咨詢工程師等各方的關(guān)系。二、 項目業(yè)主管理的目的和特點(一）項目業(yè)主的含義項目業(yè)主通常是指項目在法律意義上的所有人，可以是單一的投資主體（即投資者，可以是自然人、法人、政府部門或機構(gòu)，具有一定資金來源，享有投資權(quán)、責(zé)、利的統(tǒng)一體），也可以是各投資主體依照一定法律關(guān)系組成的法人形式。業(yè)主對工程項目的管理，是指項目業(yè)主為實現(xiàn)投資目標，運用所有者的權(quán)力組織或委托有關(guān)單位，對建設(shè)項目進行籌劃和實施的有關(guān)計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)等過程活動。(二）業(yè)主管理的目的工程項目業(yè)主對工程項目進行管理的主要目的是：1.實現(xiàn)投資主體的投資目標和期望。投資主體將資金投入工程項目中，期望通過項目管理

7、保證工程項目能按預(yù)定計劃建成和投人使用，實現(xiàn)投資的經(jīng)濟效益與社會效益。2.將工程項目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi)。工程項目建設(shè)通常需要較長的時間和較大的投入，建設(shè)過程中不確定因素很多，如果控制不好，很容易突破投資的預(yù)算。為了保證投資者的預(yù)期收益，必須對工程項目投資進行有效的控制。3.保證工程項目建成后達到項目功能和質(zhì)量目標。不同的工程建設(shè)項目都有其各自的功能和質(zhì)量要求，這是保證工程項目在運營期內(nèi)有效、安全和高質(zhì)量運行，實現(xiàn)項目建設(shè)目標與業(yè)主的投資目標的基本前提，因此也是業(yè)主對工程項目進行管理的重要目的。 (三）業(yè)主管理的特點：業(yè)主對工程項目管理的特點是由業(yè)主在工程項目中的特殊地位決定的，主

8、要有以下幾個方面：1.業(yè)主對工程項目的管理代表投資主體對項目的要求。它集中反映了各投資主體對工程項目的利益要求，代表各所有者協(xié)調(diào)一切對外關(guān)系，包括與政府和社會各有關(guān)單位之間的各項關(guān)系。因此業(yè)主在項目管理中一方面要協(xié)調(diào)各投資主體之間的關(guān)系，另一方面要協(xié)調(diào)項目與社會各方的關(guān)系，保證項目建設(shè)的順利進行。2.業(yè)主是對工程頊目進行全面管理的中心。按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，投資主體在國家法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)有充分的投資自主權(quán)。業(yè)主既是工程項目的決策者，又是工程項目實施的主持者;既是未來收益的獲得者，也是可能風(fēng)險的承擔(dān)者。業(yè)主與工程項目之間利益關(guān)系的緊密程度是其他任何一方參與者所不能

9、比擬的，業(yè)主對項目管理和項目成敗負有全面責(zé)任。工程項目完成得好，最大與最直接的受益者應(yīng)該是項目業(yè)主，反之如果工程項目出現(xiàn)問題，最大與最直接的損失方也是項目業(yè)主。3.從管理方式上看，在項目建設(shè)過程中業(yè)主對工程項目的管理大都采用間接而非直接方式。工程項目建設(shè)涉及各個領(lǐng)域和諸多專業(yè)，業(yè)主往往由于自身時間、精力和專業(yè)等方面的限制，不可能將全部管理工作由自己來完成。業(yè)主通過各種委托協(xié)議和合同，把工程項目的各項任務(wù)、管理職責(zé)以及各項風(fēng)險分解到各參與策劃和實施的有關(guān)機構(gòu)，項目業(yè)主進行總體協(xié)調(diào)和控制，保證項目如期、按質(zhì)建成，并盡可能節(jié)省投資。三、 政府管理的作用與特點(一)政府管理的作用政府對社會經(jīng)濟活動進行

10、宏觀指導(dǎo)和調(diào)控的目的是為了保證社會經(jīng)濟健康、有序和持續(xù)發(fā)展。對工程項目進行管理的主要作用是:1.保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。為保證投資項目符合國家經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展的需要，國家政府有關(guān)部門發(fā)布國家在某一時期的中長期發(fā)展規(guī)劃和各項專業(yè)規(guī)劃，以及產(chǎn)業(yè)政策，明確國家鼓勵、限制和禁止類別的項目，同時政府部門在審批、核準項目時也依據(jù)這一政策進行控制。2.保證工程項目符合國家經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。除國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃外，還有一些其他方面的規(guī)劃，如國土規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃等等，政府通過對項目的管理程序保證這些規(guī)劃能夠得到切實執(zhí)行。3.引導(dǎo)投資規(guī)模達到合理經(jīng)濟規(guī)模。

11、為保證國家經(jīng)濟社會的健康發(fā)展，對某些類型項目的建設(shè)規(guī)模、標準進行一定的控制與引導(dǎo)。4.保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進行。除了上述方面的內(nèi)容外，國家對使用外債的項目也有一定的審批程序，以保證國家總外債規(guī)模控制在一個合理的范圍內(nèi)。5.保證國家經(jīng)濟安全與公工利益，防止壟斷，為維護國家經(jīng)濟社會安全和合理利用國家資源，對于關(guān)鍵領(lǐng)域的投資或相關(guān)重大投資，在投資規(guī)模、項目布點、建設(shè)時間、節(jié)約資源、市場準入等方面采取一定的引導(dǎo)或限制措施。與此同時，國家還要保護公共利益不受侵害，防止為了少數(shù)人利益的取得，損害了公共利益；通過調(diào)整相關(guān)政策，創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境與投資環(huán)境，制止不正當(dāng)競爭，防止

12、壟斷。(二)政府管理的特點政府對工程項目的管理有以下特點:1.具有行政權(quán)威性。由于政府的特殊地位與身份，使其對工程項目管理具有較大的權(quán)威性。人們會以政府對項目的要求為標準，以政府的指令和號召為方向來考慮項目的內(nèi)容與規(guī)模等相關(guān)問題。政府對項目管理的權(quán)威性要求其對項目的管理不可隨意，以免產(chǎn)生副作用。2.具有法律嚴肅性。政府是法規(guī)的制定者，也是執(zhí)行的監(jiān)督者。政府對工程項目的管理可以通過立法、發(fā)布命令、制定政策等方式，要求項目單位必須達到某種要求。政府的這些管理活動不能朝令夕改，必須保持相當(dāng)?shù)膰烂C性。3.可采用的管理手段是多方面的。政府對工程項目管理的手段是多樣的，有行政命令等行政手段，也有法律法規(guī)等

13、法律手段，還可以使用稅收、金融杠桿等各種經(jīng)濟手段。在參與工程項目管理者當(dāng)中，政府可使用的管理手段是最多的。四、 項目概述（一）項目基本情況1、項目名稱：移動破碎設(shè)備公司工程項目2、承辦單位名稱：xxx有限公司3、項目性質(zhì)：擴建4、項目建設(shè)地點：xx5、項目聯(lián)系人：王xx（二）主辦單位基本情況公司以負責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標準要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。公

14、司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設(shè)計，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進區(qū)域品牌建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業(yè)務(wù)模

15、式的創(chuàng)新，加強團隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xx，占地面積約54.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。五、 項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資25650.87萬元，其中：建設(shè)投資20835.14萬元，占項目總投資的81.23%；建設(shè)期利息268.85萬元，占項目總投資的1.05%；流動資金4546.88萬元，占項目總投資的17.73%。六、 資金籌措方案（一）項目資本金

16、籌措方案項目總投資25650.87萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx有限公司計劃自籌資金（資本金）14677.29萬元。（二）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額10973.58萬元。七、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（sp）：50300.00萬元。2、年綜合總成本費用（tc）：39857.30萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（np）：7644.97萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（firr）：23.25%。5、全部投資回收期（pt）：5.34年（含建設(shè)期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（bep）：17505.26萬元（產(chǎn)值）。八、 項目建設(shè)進度規(guī)劃項目計劃從可行

17、性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。九、 銀行對貨款項目的評估銀行對貸款項目貸前管理中，很重要的一個內(nèi)容就是對貸款項目的評估。目前國內(nèi)幾大銀行對貸款項目的評估與政府審批時的項目評估都有所不同。由于貸款企業(yè)是貸款的承受主體，所以在對貸款項目評估時，評估內(nèi)容一般都超出項目本身，除通常在項目評估中進行的市場分析、建設(shè)方案評價、投資估算、財務(wù)評價等內(nèi)容外，往往將對借款人資信評價、財務(wù)評價，及貸款項目的評估合在一起進行，與傳統(tǒng)項目評估的內(nèi)容相比，還要進行的評價主要包括以下幾個方面：(一）借款人資信評價1.借款人概況主要調(diào)查借款人歷史沿革、企業(yè)類別、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)

18、營期限、資質(zhì)等級、經(jīng)營管理模式、部門建設(shè)情況等。2.經(jīng)營者素質(zhì)主要調(diào)查企業(yè)法人代表、高層管理人員的國籍、年齡、文化程度、行業(yè)經(jīng)歷、信譽、工作能力及歷史業(yè)績、有無不良記錄等，評價借款人的經(jīng)營管理水平。3.借款人經(jīng)營情況及未來發(fā)展前景主要調(diào)查借款人業(yè)務(wù)發(fā)展狀況，人員構(gòu)成、職工素質(zhì)、技術(shù)裝備情況，銷售和經(jīng)營業(yè)績，在建項目情況，在行業(yè)中的競爭地位，預(yù)測評價企業(yè)發(fā)展前景。4.借款人財務(wù)狀況及償債能力評估主要包括資產(chǎn)負債分析，盈利能力分析，現(xiàn)金流量分析。主要評價指標有：6）.償債能力分析7）.資本結(jié)構(gòu)分析8）.經(jīng)營效率分析9）.盈利能力分析10）.投資收益分析11）.財務(wù)結(jié)構(gòu)分析5.借款人信用狀況評價主要

19、調(diào)查借款人基本賬戶、信用等級、借款總額和還本付息情況、銀行存款和借款、還本付息等情況，評價借款人在銀行存量貸款的風(fēng)險狀況。 (二）項目基本情況評價1)項目建設(shè)的必要性主要調(diào)查項目提出的背景，綜合分析項目所在地區(qū)政策環(huán)境和發(fā)展規(guī)模，分析項目建設(shè)的目的和社會效益，評價項目建設(shè)的必要性。2)項目的市場分析與市場定位分析項目產(chǎn)品的國際、國內(nèi)市場狀況，根據(jù)未來市場供需預(yù)測，預(yù)測項目市場前景。3)項目建設(shè)合法性分析主要調(diào)查項目建設(shè)合法性手續(xù)，項目的招投標是否符合國家有關(guān)部門規(guī)定。4)同類競爭項目的比較5)swot綜合分析6)根據(jù)被評估項目的市場前景和市場競爭能力，分析產(chǎn)品的價格定位、主要銷售對象，預(yù)測項目

20、的銷售計劃和銷售價格，評估影響銷售計劃實現(xiàn)的風(fēng)險狀況。7)建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、設(shè)備與配套設(shè)施情況。這方面的評估與傳統(tǒng)的項目評估基本相同。6.項目開發(fā)周期及工程進度計劃主要調(diào)查項目從立項、可行性研究、報批、征地拆遷、規(guī)劃設(shè)計、市政配套、開工，直至竣工等整個開發(fā)工作的進度安排情況。對已開工項目要分析形象進度、投資完成情況和各項資金的使用情況。7.項目建設(shè)條件評價主要分析項目建設(shè)期間的道路、電力、上下水等條件的保障程度，調(diào)查項目建成后水、電、熱力、燃氣、交通、通訊等條件的落實情況。8.相關(guān)單位的資質(zhì)評價主要調(diào)查項目設(shè)計、建設(shè)施工、監(jiān)理等單位的資質(zhì)等級和專業(yè)技術(shù)能力，了解其有無不良記錄。9.

21、項目投資估算、資金來源及投資計劃評價，確認投資估算合理性、資金缺口額度，以及擬發(fā)放貸款額度。10.項目財務(wù)分析。(三）貸款方式分析通過以上的分析，可基本確定項目所需的貸款數(shù)量、用款時間與可能的償還情況。(四）銀行效益和貸款風(fēng)險分析銀行效益評估：銀行效益評估主要包括流動性評估和銀行相關(guān)效益評估。貸款風(fēng)險及防范措施：為減少風(fēng)險，還要對采用何種擔(dān)保方式貸款進行分析，主要包括：（1)信用貸款方式；（2)保證擔(dān)保貸款方式；（3)抵（質(zhì)）押擔(dān)保貸款方式。(五）項目總體評價總結(jié)分析評價結(jié)果，提出是否貸款、貸款額度、貸款期限、還款方式和風(fēng)險防范措施等方面的結(jié)論和建議。十、 銀行對貨款項目管理的主要內(nèi)容承貸金融

22、機構(gòu)對貸款項目的管理可大致分為貸前管理和貸后管理兩個階段。(一）貸前管理1.受理借款人的借款申請。2.進行貸款基本調(diào)查。包括對借款人歷史背景的調(diào)查，對借款人行業(yè)狀況和行業(yè)地位的調(diào)查，對借款的合法性、安全性和盈利性的調(diào)查，借款人信用等級的評估調(diào)查，以及對貸款的保障性進行調(diào)查。3.進行信用評價分析。在對借款人的品德、借款人的能力、借款人的資本、貸款擔(dān)保、經(jīng)營環(huán)境等方面調(diào)查了解的基礎(chǔ)上，根據(jù)貸款調(diào)查的信息確定客戶的信用等級，計算客戶的風(fēng)險限額，判斷對客戶進一步授信的風(fēng)險的大小。4.對借款人進行財務(wù)評價。評價的目的是分析借款人的財務(wù)狀況、盈利能力、資金使用效率、償債能力，并對借款人的發(fā)展變化趨勢進行預(yù)

23、測。5.對貸款項目進行評估。銀行對貸款項目的評估與一般意義上的評估有一定的區(qū)別。它是以銀行的立場為評估的出發(fā)點，以提高銀行的信貸資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營效益為目的，為銀行貸款提供決策依據(jù)。6.制定貸款的法律文件。根據(jù)前面工作得出的結(jié)論，如果銀行準備為借款人提供貸款，就要依據(jù)有關(guān)規(guī)定準備必要的法律文件。主要有借款合同、保證合同、抵押合同和質(zhì)押合同等。7.貸款審批。銀行信貸部門將貸款調(diào)查等有關(guān)評價報告匯總整理后，形成貸款報審材料，報銀行審貸機構(gòu)審查。銀行對貸款的審查重點有以下幾個方面：貸款的直接用途是否符合國家與銀行的有關(guān)規(guī)定；借款人是否符合借款資格條件；借款人的信用承受能力如何，如信用等級、統(tǒng)一授信情況、已占用的風(fēng)險限額情況，以及潛在虧損等方面的問題；借款人的發(fā)展前景、主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品開發(fā)能力、主要領(lǐng)導(dǎo)人的工作能力與組織能力；借款人償還貸款的資金來源及償債能力；貸款保證人的情況；貸款抵押、質(zhì)押物的情況；根據(jù)貸款方式、借款人信用等級、借款人的風(fēng)險限額等確定是否可以貸款，貸款結(jié)構(gòu)和附加條件。8.貸款發(fā)放。在銀行與借款人簽訂借貸合同后，如果沒有任何正當(dāng)理由或借款人沒有違約的情況下，銀行必須按借款合同的約定發(fā)放貸款。銀行在發(fā)放