淺談基層HSE特種作業(yè)票證管理和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)合

1、基層hse特種作業(yè)票證管理和風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)黎蔚 （川東北氣礦宣漢采氣作業(yè)區(qū)） 摘要：hse管理體系，主要由識別評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、績效評估三個(gè)部分構(gòu)成，而在建立和實(shí)施hse管理體系中，危害和環(huán)境因素識別以及風(fēng)險(xiǎn)控制是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。hse 管理涉及許多新的理念、新的工具方法, 僅作業(yè)準(zhǔn)入制度就需要運(yùn)用多種工具相結(jié)合達(dá)到全程監(jiān)控，本文主要就特種作業(yè)票證管理工具和施工方進(jìn)場風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)進(jìn)行了探討。作為最直接承受風(fēng)險(xiǎn)的單元，如何在基層單位運(yùn)用好hse體系中作業(yè)票證和準(zhǔn)入制度，將最風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍，是我們不斷實(shí)踐和尋求安全管理模式永久的話題。關(guān)鍵字：特種作業(yè)票證；風(fēng)險(xiǎn)控制；hse1 引言石油化

2、工企業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，易發(fā)生火災(zāi)、爆炸、中毒等惡性事故，旦發(fā)生后財(cái)產(chǎn)損失大，污染嚴(yán)重，因此石油化工企業(yè)hse體系推進(jìn)工作尤為重要。hse管理體系核心是風(fēng)險(xiǎn)管理，通過風(fēng)險(xiǎn)管理，真正把“預(yù)防”落到實(shí)處。推行hse管理體系，能夠使企業(yè)通過規(guī)范化的日常管理活動，建立安全環(huán)保長效機(jī)制，提升hse管理水平，實(shí)現(xiàn)hse管理目標(biāo)。hse管理體系也是國際石油天然氣工業(yè)通行的一種科學(xué)、系統(tǒng)的管理體系，國外杜邦、殼牌、dnv、bp等公司早已在不同層面、不同領(lǐng)域推行了hse管理體系。石化生產(chǎn)基層單位作為最直接承受風(fēng)險(xiǎn)的單元，如何運(yùn)用好hse體系中作業(yè)票證和準(zhǔn)入制度，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可控范圍內(nèi)，是我們不斷實(shí)踐和尋求安全管理模

3、式永久的話題。12 hse管理體系和作業(yè)票證產(chǎn)生的背景hse管理體系是目前國內(nèi)外石油石化行業(yè)通行的管理模式, 也是繼iso9000 質(zhì)量與質(zhì)量保證體系和iso14000 環(huán)境管理體系之后普遍采用的第三大管理體系。是按pdca模式，即規(guī)劃(plan)-實(shí)施(do)-驗(yàn)證(check)-改進(jìn)(action)運(yùn)行模式來建立的，建立和實(shí)施hse 管理體系既是企業(yè)深化、規(guī)范安全、環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生管理的需要, 也是企業(yè)特別是施工作業(yè)單位走向外部市場的通行證。2007年8月31日， 中國石油天然氣集團(tuán)公司與杜邦公司在北京簽署hse 咨詢服務(wù)協(xié)議，為中國石油汲取杜邦公司200多年實(shí)踐所形成的、世界領(lǐng)先的hse管

4、理經(jīng)驗(yàn)和文化理念之營養(yǎng)，加快完善中國石油天然氣集團(tuán)公司統(tǒng)一的hse管理體系，為中國石油天然氣集團(tuán)公司加快推進(jìn)綜合性國際能源公司建設(shè)創(chuàng)造良好條件。1作業(yè)許可管理的引入，是為了識別、分析和控制非常規(guī)作業(yè)過程中的危險(xiǎn)，聯(lián)系相關(guān)安全規(guī)范，將作業(yè)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)做詳盡評估，并做好各方面安全措施，通過書面審查與現(xiàn)場分析簽訂相結(jié)合的方法，對整個(gè)過程形成有效閉環(huán)，從而將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。而引入之后，由于總部沒有建立一個(gè)系統(tǒng)、完整的作業(yè)許可管理制度或標(biāo)準(zhǔn)，各單位的做法差異大，管理嚴(yán)疏不一。在2009年，按照集團(tuán)公司hse體系建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃的總體部署和工作安排，集團(tuán)總部發(fā)布實(shí)施了一系列的作業(yè)許可管理規(guī)定

5、和制度，分公司結(jié)合實(shí)際，制定了相關(guān)規(guī)定，并對原有的管理規(guī)定進(jìn)行了修訂，對承包商進(jìn)場準(zhǔn)入，辦理特種作業(yè)票證做了更為詳細(xì)的規(guī)范。3 風(fēng)險(xiǎn)管理控制3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理要抓住關(guān)鍵點(diǎn)，利用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險(xiǎn)性及其可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行綜合評價(jià)和預(yù)測, 并根據(jù)可能導(dǎo)致的事故的風(fēng)險(xiǎn)的大小, 提出相應(yīng)的安全對策措施, 以達(dá)到工程、系統(tǒng)安全的過程。其前提是要將可能存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行收集和識別，危險(xiǎn)源是指可能引發(fā)或?qū)е率鹿拾l(fā)生因素的存在點(diǎn)、位置或設(shè)備設(shè)施。危害識別首先要在事故發(fā)生、發(fā)展過程中的基礎(chǔ)上識別出危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源理論上分為兩類，第一類是指作用于人體的過量能量或干擾人體與外界能量交

6、換的危險(xiǎn)物質(zhì)。它是事故發(fā)生的前提, 并決定事故的后果。第二類危險(xiǎn)源是指把導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束或限制措施破壞或失效的各種不安全因素。2它是導(dǎo)致事故發(fā)生的必要條件, 決定事故發(fā)生的幾率。第一類源的危險(xiǎn)性是固有的, 第二類源的危險(xiǎn)性隨著技術(shù)、管理水平及人員素質(zhì)的不同是可變的。通過提高第二類危險(xiǎn)源的控制技術(shù)水平, 對第一類危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性進(jìn)行控制, 能夠大幅降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生概率, 降低風(fēng)險(xiǎn)值水平。安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中, 重點(diǎn)對第二類源的控制水平的分析,它是安全風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生和控制的關(guān)鍵。33.2 風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)首先考慮消除危險(xiǎn)源的原則, 其次考慮風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)概率、降低傷害或財(cái)

7、產(chǎn)損失的潛在嚴(yán)重程度, 將使用個(gè)體防護(hù)作為最后手段。對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施, 這些措施必須滿足降低或使風(fēng)險(xiǎn)處于有效控制中, 而且不會帶來新的不可容許或重大的風(fēng)險(xiǎn)。4 作業(yè)許可管理與其各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)作業(yè)票證辦理流程如下圖，根據(jù)每個(gè)階段針對風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)控制點(diǎn)不一樣，下面對各階段風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)做詳細(xì)分析。圖1.作業(yè)許可管理流程4、1作業(yè)申請流程和風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)4、1、1書面申請施工方申請人并準(zhǔn)備好介紹信、施工方案、應(yīng)急預(yù)案、和特種操作人員資質(zhì)證明等相關(guān)資料到基層單位hse管理部門辦理作業(yè)許可票證。方案應(yīng)包括作業(yè)內(nèi)容具體說明，相關(guān)附圖(如作業(yè)環(huán)境示意圖、工藝流程示意圖、平面布置示意圖等。4

8、.1.2 工作前安全分析（風(fēng)險(xiǎn)評估）和制定安全措施申請人需要在辦理票證前對將要進(jìn)行的工程進(jìn)行工作前安全分析，內(nèi)容包括工作步驟、存在的風(fēng)險(xiǎn)及危害程度、相應(yīng)的安全控制措施等，步驟如下：（1）選擇要進(jìn)行分析的工作選擇的依據(jù)為風(fēng)險(xiǎn)的：頻率、嚴(yán)重程度、可能發(fā)生的幾率（2）把工作分解成具體工作任務(wù)或步驟,重點(diǎn)是主要步驟（3）觀察工作的流程, 識別每一步驟相關(guān)的危害。危害暴露頻率嚴(yán)重性（4） 認(rèn)識可能的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)= 暴露頻率x嚴(yán)重性x可能性（5）確定預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括：消除、減少、代替、工程控制、管理控制和個(gè)人防護(hù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：（1）分析時(shí)應(yīng)考慮全面，覆蓋相關(guān)施工的全過程，并以所涉及的作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)

9、施、設(shè)備工藝、原輔材料、工作環(huán)境、人員、活動場地、管理制度等為基礎(chǔ)進(jìn)行。（2）對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的安全控制措施，這些措施必須滿足降低或使風(fēng)險(xiǎn)處于有效控制中, 而且不會帶來新的不可容許或重大的危險(xiǎn)，安全控制措施應(yīng)首先考慮消除危險(xiǎn)源的原則, 其次考慮風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)概率、降低傷害或財(cái)產(chǎn)損失的潛在嚴(yán)重程度, 將使用個(gè)體防護(hù)作為最后手段。4.2作業(yè)批準(zhǔn)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)4.2.1 書面審查作業(yè)批準(zhǔn)先由基層單位批準(zhǔn)人組織書面審查，組成成員包括主管部門人員、安全管理人員、施工方人員。施工方案審查由相關(guān)主管部門技術(shù)干部牽頭進(jìn)行，確認(rèn)作業(yè)的詳細(xì)內(nèi)容，確認(rèn)申請人所有的相關(guān)支持文件和其所涉及的其他相關(guān)規(guī)

10、范。應(yīng)急預(yù)案由安全管理部門進(jìn)行審查。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：（1）在方案審查的同時(shí)主管部門對工作內(nèi)容要清楚，如果需要配合完成，則需要主管部門根據(jù)施工方案編制相關(guān)配合實(shí)施方案，使雙方對于工作內(nèi)容和實(shí)施方案、進(jìn)度有大致了解，才利于工程進(jìn)行的時(shí)間、人員、相關(guān)操作等配合；（2）預(yù)案審查重點(diǎn)是作業(yè)前后應(yīng)采取的安全措施，包括應(yīng)急措施的可操作性和實(shí)用性，分析評估周圍環(huán)境和相鄰區(qū)域間的相互影響，對意外發(fā)生的各種情況能切實(shí)有效的應(yīng)急方式，避免假大空等留于形式的情況發(fā)生；（3）必須提供有效的特種人員資質(zhì)證明，嚴(yán)格審查確保施工人員培訓(xùn)和資質(zhì)過硬，一定程度上也保證了施工質(zhì)量和安全質(zhì)量。4.2.2 現(xiàn)場審查參加書面審查的人員應(yīng)到

11、施工現(xiàn)場，并和屬地管理人對照特種票證相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行逐項(xiàng)確定，包括檢查現(xiàn)場與作業(yè)有關(guān)的設(shè)備、工具、材料是否到位，現(xiàn)場作業(yè)人員資質(zhì)及能力情況能否滿足作業(yè)需要，個(gè)人防護(hù)用品穿戴配備是否合理，系統(tǒng)隔離、置換、吹掃、檢測是否合格，安全消防設(shè)施、應(yīng)急措施是否落實(shí)到位，以及驗(yàn)證安全工作方案中提出的其他安全措施，如果現(xiàn)場核查確認(rèn)合格，申請方和相關(guān)各方簽字，批準(zhǔn)人方可簽署作業(yè)許可證。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：（1）現(xiàn)場觀察。對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進(jìn)行現(xiàn)場觀測, 分析人員、工藝、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、作業(yè)環(huán)境等存在的潛在危險(xiǎn)源，并在新系統(tǒng)、新設(shè)備或新工藝采用前, 預(yù)先對存在的危險(xiǎn)源類別、危險(xiǎn)源產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進(jìn)行類比分

12、析。（2）現(xiàn)場分析。需要召集安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、和施工操作人員,討論分析作業(yè)活動或設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危險(xiǎn)性,確保設(shè)備、工具處于良好的工作狀態(tài)，不得隨意更改，避免不符合要求的工具進(jìn)入現(xiàn)場；如有不可整改項(xiàng)，需制定相應(yīng)安全防護(hù)整改措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可控范圍內(nèi)。4.3 作業(yè)實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)4.3.1 安全交底在作業(yè)前，屬地管理人員、施工單位負(fù)責(zé)人應(yīng)對許可證規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)，確保作業(yè)許可證規(guī)定的內(nèi)容得到有效的執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：施工單位負(fù)責(zé)人應(yīng)與受影響單位的人員需進(jìn)行交叉確認(rèn)，告知現(xiàn)場危害，互相約定安全防護(hù)措施，明確責(zé)任，以確保其他人員的安全，且不對其他正在進(jìn)行中的工作構(gòu)成威脅。并對

13、應(yīng)急預(yù)案和作業(yè)中安全注意事項(xiàng)進(jìn)行磋商交底。4.3.2 實(shí)施作業(yè)施工單位作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)隨身攜帶作業(yè)許可證并張貼以備檢查。屬地管理負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)章制度的做法，應(yīng)停止作業(yè)并收回作業(yè)許可證。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：（1）許可證的期限一般不超過一個(gè)班次，如果需要延期, 應(yīng)在許可證書面審查期間討論確定；如果相關(guān)的專項(xiàng)作業(yè)需要延期,作業(yè)許可證應(yīng)服從相關(guān)的專項(xiàng)作業(yè)進(jìn)行響應(yīng)延期;（2）如書面審查或現(xiàn)場核查未通過，施工方應(yīng)重新申請，交接班或現(xiàn)場關(guān)鍵人員變更時(shí)，應(yīng)重新審批。（3）對于各項(xiàng)專項(xiàng)特種許可延期時(shí)間，應(yīng)按照管理規(guī)定結(jié)合實(shí)際情況辦理，且只適用于作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境沒有變化的情況，申請人、批準(zhǔn)人及相關(guān)方重新核查

14、工作區(qū) 。（4）許可證暫時(shí)收回后，一旦重新作業(yè)，現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員也必須對原頒發(fā)的許可證重新核準(zhǔn)，獲得批準(zhǔn)后才能生效。（5）交接班時(shí)雙方要現(xiàn)場再確認(rèn)，知曉作業(yè)現(xiàn)場已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或正在整改的不安全項(xiàng)目，保證各項(xiàng)安全措施切實(shí)有用，各項(xiàng)交接工作需留下清楚的文字記錄，以備下輪接班人員查證。4.4 作業(yè)結(jié)束流程和風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn) 當(dāng)施工作業(yè)結(jié)束時(shí)，作業(yè)負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員應(yīng)在作業(yè)許可證上簽名確認(rèn)關(guān)閉后，施工人員方可離場，作業(yè)票證返還安全管理部門進(jìn)行統(tǒng)一注銷歸檔。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：（1） 在關(guān)閉并交還許可證之前，雙方必須共同到作業(yè)完工現(xiàn)場，確認(rèn)指定的作業(yè)已經(jīng)完成；且作業(yè)現(xiàn)場或區(qū)域安全情況良好，沒有任何遺留問題方可簽字；（2）

15、 結(jié)束后的作業(yè)許可證應(yīng)至少保存一年，不同種類的作業(yè)許可證應(yīng)按工程分類編號，與相關(guān)的書面資料一并歸檔，并將票證信息錄入信息系統(tǒng)備檔。5 實(shí)際運(yùn)用中的存在的問題（1） 由于石化生產(chǎn)基層單位檢維修工程比較多，為了使施工不影響或盡可能少影響生產(chǎn)，大多數(shù)作業(yè)規(guī)定了時(shí)限，而辦理作業(yè)票證步驟周密，有時(shí)候由于人員不齊，組織審查票證、辦理票證的時(shí)間比較長，與生產(chǎn)實(shí)際情況發(fā)生了一定程度的沖突；(2)延期時(shí)間要求每一個(gè)班次變動時(shí)進(jìn)行，由于人員、地點(diǎn)等各種原因，不能保證安全管理人員每次都到現(xiàn)場確定，因此有時(shí)要授權(quán)給我方屬地管理人員，但時(shí)常會出現(xiàn)延期時(shí)間不明確，不規(guī)范的情況；(3)井站屬地管理人員在交接班時(shí)對于已進(jìn)行的

16、施工作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不到位，屬地監(jiān)管情況不佳；(4)施工方辦理票證人員素質(zhì)參差不齊，票證辦理程序混淆，填寫不規(guī)范；票證在施工現(xiàn)場出現(xiàn)遺失，對后續(xù)管理造成很大影響。6 改進(jìn)措施與建議6.1 加大培訓(xùn)力度，靈活運(yùn)用作業(yè)許可等各項(xiàng)hse工具培訓(xùn)分為兩部分，第一是對我們自己屬地員工的培訓(xùn)，提高井站人員危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力，學(xué)活學(xué)用hse管理工具，對已識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并結(jié)合施工實(shí)際情況和特點(diǎn)，相應(yīng)制定各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織，配備救援器材、設(shè)備，并定期組織演練，并對應(yīng)急預(yù)案演練的效果進(jìn)行評估和修訂，使工具與實(shí)際運(yùn)用相結(jié)合。第二是針對相關(guān)承包商和施工方的培訓(xùn)，主要以相關(guān)制度和規(guī)定為準(zhǔn)，

17、以宣漢采氣作業(yè)區(qū)為例，培訓(xùn)主要內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法中涉及到的相關(guān)專題，作業(yè)區(qū)外來施工隊(duì)伍管理實(shí)施細(xì)則、中國石油天然氣集團(tuán)公司應(yīng)對突發(fā)重大事件（事故）管理辦法等，承包商培訓(xùn)是充分利用人的安全意識指導(dǎo)安全行為，將責(zé)任和壓力進(jìn)行雙方傳達(dá)，從而達(dá)到有效控制各類事故的目的；6.2 強(qiáng)化直線責(zé)任、推進(jìn)屬地管理，確保安全環(huán)保管理不留死角4票證管理中，還應(yīng)落實(shí)直線責(zé)任，從直線領(lǐng)導(dǎo)、直線組織、屬地主管人“三個(gè)層面”狠抓屬地管理。有少數(shù)安全素質(zhì)不強(qiáng)的員工，平時(shí)對安全教育和培訓(xùn)比較漠視，屬地管理職責(zé)履行不到位，就很有可能產(chǎn)生事故的不安全因素，成為隱患所在。因此應(yīng)強(qiáng)調(diào)誰的領(lǐng)域誰負(fù)責(zé)、誰的當(dāng)班誰負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，橫向到邊，縱向到底，不留死角地從機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵約束、人才培養(yǎng)、資金支持等多方面給予支持鼓勵，落實(shí)考核，獎罰有度，定期將考核結(jié)果與被考核屬地管理單位業(yè)績掛鉤，確保安全環(huán)保管理不留死角。7.結(jié)束語在近10年里，中國石油的安全環(huán)保理念與國際石油公司的hse管理理念、管理方式出現(xiàn)了激烈的碰撞。5這種碰撞幾乎發(fā)生在從生產(chǎn)到生活，從微觀到宏觀的任何領(lǐng)域。我們正處于轉(zhuǎn)變安全觀念、培養(yǎng)安全習(xí)慣、提升安全能力的關(guān)鍵過渡時(shí)期，對于作業(yè)許可等hse管理工具的應(yīng)用還處于探索和實(shí)踐階段，其中不免有很多不習(xí)慣，也不免要向傳統(tǒng)、落后宣戰(zhàn)，只有加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識別，做好