企業(yè)清潔生產(chǎn) 環(huán)境管理體系審核

1、第三章第三章 企業(yè)清潔生產(chǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)第一節(jié)第一節(jié) 清潔生產(chǎn)審核清潔生產(chǎn)審核第二節(jié)第二節(jié) 清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)第三節(jié)第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核第四節(jié)第四節(jié) 能源審計能源審計 第三節(jié)第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核( (Environmental Management System Audit) )一、基本術(shù)語一、基本術(shù)語二、環(huán)境管理體系審核的實施二、環(huán)境管理體系審核的實施環(huán)境審核的類型環(huán)境審核的類型 環(huán)境標(biāo)志審核環(huán)境標(biāo)志審核 清潔生產(chǎn)審核清潔生產(chǎn)審核 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 環(huán)境行為符合性審核環(huán)境行為符合性審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 199419

2、94年，中國環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證委員會成立。年，中國環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證委員會成立。20022002年撤銷，其職能劃歸年撤銷，其職能劃歸國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會管理委員會( (認(rèn)監(jiān)委，認(rèn)監(jiān)委，CNACA)CNACA)。 現(xiàn)在已頒布現(xiàn)在已頒布5050多個產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)志技術(shù)要求。多個產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)志技術(shù)要求。四、中國的環(huán)境標(biāo)志制度四、中國的環(huán)境標(biāo)志制度例例: :環(huán)境標(biāo)志審核環(huán)境標(biāo)志審核( (以下內(nèi)容來自以下內(nèi)容來自“第三章第三章3 3 環(huán)環(huán)境標(biāo)志境標(biāo)志”) )1.1. 符合認(rèn)證條件的中外企業(yè)向國家指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合認(rèn)證條件的中外企業(yè)向國家指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交書面申請?zhí)峤粫嫔暾垼?.2. 認(rèn)

3、證機(jī)構(gòu)對企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)對企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系進(jìn)行審查進(jìn)行審查，并對企業(yè)申請的標(biāo)志產(chǎn)品，并對企業(yè)申請的標(biāo)志產(chǎn)品現(xiàn)場抽樣現(xiàn)場抽樣；3.3. 樣品由國家確認(rèn)的檢驗機(jī)構(gòu)樣品由國家確認(rèn)的檢驗機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗進(jìn)行檢驗，檢驗結(jié)果，檢驗結(jié)果報認(rèn)證機(jī)構(gòu)；報認(rèn)證機(jī)構(gòu)；4.4. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審查和檢驗結(jié)果，頒發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審查和檢驗結(jié)果，頒發(fā)( (或者不頒發(fā)或者不頒發(fā)) )環(huán)境標(biāo)志證書環(huán)境標(biāo)志證書；5.5. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品特點，定期對持有環(huán)境標(biāo)志證認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品特點，定期對持有環(huán)境標(biāo)志證書的企業(yè)進(jìn)行書的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和檢查監(jiān)督和檢查。中國環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證實施程序中國環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證實施程

4、序認(rèn)證機(jī)構(gòu)舉例：認(rèn)證機(jī)構(gòu)舉例： 清潔生產(chǎn)審核清潔生產(chǎn)審核，是指按照一定程序?qū)ι?，是指按照一定程序?qū)ιa(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行調(diào)查和診斷調(diào)查和診斷，找出能耗高、，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。行的清潔生產(chǎn)方案的過程。 -清潔生產(chǎn)審核暫行辦法清潔生產(chǎn)審核暫行辦法 111籌劃和組織籌劃和組織2預(yù)評估預(yù)評估3.評估評估4.方案產(chǎn)生和篩選方案產(chǎn)生和篩選5可行性分析可

5、行性分析6方案實施方案實施7持續(xù)清潔生產(chǎn)持續(xù)清潔生產(chǎn)第一時段第一時段第二時段第二時段清潔生產(chǎn)審核程序清潔生產(chǎn)審核程序環(huán)境審核的類型環(huán)境審核的類型 環(huán)境標(biāo)志審核環(huán)境標(biāo)志審核 清潔生產(chǎn)審核清潔生產(chǎn)審核 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 環(huán)境行為符合性審核環(huán)境行為符合性審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核1. 審核審核(Audit)為獲得為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價以確定滿并對其進(jìn)行客觀評價以確定滿足（符合）足（符合）審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。立的并形成文件的過程。注注1：內(nèi)部審核內(nèi)部審核，也稱第一方審核，由組織自己，也稱第一方審核，

6、由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。一、基本術(shù)語一、基本術(shù)語注注2：外部審核外部審核包括通常所說的包括通常所說的“第二方審核第二方審核”和和“第三方審核第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行，如提供認(rèn)證或注冊核由外部獨立的審核組織進(jìn)行，如提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。的機(jī)構(gòu)。注注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時：

7、當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為，稱為“結(jié)合審核結(jié)合審核”（Combined audit）。）。注注4：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”(Joint audit)。2. 審核證據(jù)審核證據(jù)(audit evidence) 定義定義 ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實的關(guān)于事實的可驗證可驗證的信息、記錄或陳述。的信息、記錄或陳述。 要點要點 1 1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判、審核證據(jù)可以是定性的或定量

8、的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則斷是否符合審核準(zhǔn)則2 2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談面談、文件文件審閱審閱、對活動與情況的、對活動與情況的觀察、測量與試驗觀察、測量與試驗結(jié)果或其結(jié)果或其他方法。他方法。3. 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則(audit criteria) 定義定義 ISO14010ISO14010：19961996對審核準(zhǔn)則的定義是：對審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。 要點要點 作為作

9、為EMSEMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)(即即環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn))，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。4. 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)(audit findings) 定義定義 ISO14010ISO14010：19961996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價結(jié)果評價結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。 要點要點 將審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則相對照，結(jié)果可分為三類：將審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則相對照，結(jié)果

10、可分為三類：a) a) 嚴(yán)重不符合項；嚴(yán)重不符合項；b) b) 一般不符合項；一般不符合項；c) c) 觀察項觀察項。5. 審核結(jié)論審核結(jié)論(audit conclusion) 定義定義 ISO14010 ISO14010：19961996對審核結(jié)論的定義是：對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。所做的論證。 要點要點 環(huán)境審核員實施環(huán)境審核后所做的結(jié)論有三種情況：環(huán)境審核員實施環(huán)境審核后所做的結(jié)論有三種情況：a)a)符合符合審核標(biāo)準(zhǔn)；審核標(biāo)準(zhǔn)；b)b

11、)基本符合基本符合，但有一些需糾正之處；，但有一些需糾正之處；c)c)不符合不符合，存在環(huán)境管理體系，存在環(huán)境管理體系(EMS)(EMS)上的重大缺陷，必須上的重大缺陷，必須立即糾正。立即糾正。在在b)b)、c)c)兩種情況下，審核員必須要求受審核部門采取糾兩種情況下，審核員必須要求受審核部門采取糾正措施。正措施。6. 審核員審核員(auditor) 有能力實施審核的人員。有能力實施審核的人員。7.審核組審核組(audit team) 實施審核的一名或多名審核員，需要時由技術(shù)專家實施審核的一名或多名審核員，需要時由技術(shù)專家提供支持。提供支持。注注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。指定審核

12、組中的一名審核員為審核組長。注注2：審核組可包括實習(xí)審核員審核組可包括實習(xí)審核員(intern auditor)。8.技術(shù)專家技術(shù)專家(technical expert) 向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。注注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動、語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)?；顒?、語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。環(huán)境管理體系審核的類型環(huán)境管理體系審核的類型第一方審核第一方審核: : 由組織自己或以組織的名義進(jìn)行。由組織自己或以組織的名義進(jìn)

13、行。第二方審核第二方審核: : 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核第三方審核: : 由外部獨立的組織進(jìn)行。由外部獨立的組織進(jìn)行。二、環(huán)境管理體系審核的實施二、環(huán)境管理體系審核的實施環(huán)境管理體系審核的特點：環(huán)境管理體系審核的特點：被審核的環(huán)境管理體系必須是被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)正規(guī)的；的；環(huán)境管理體系審核必須是一種環(huán)境管理體系審核必須是一種正式正式的活動；的活動；環(huán)境管理體系審核必須具有環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨立客觀性、獨立 性性和和系統(tǒng)性系統(tǒng)性；環(huán)境管理體系審核采用環(huán)境管理體系審核采用抽樣

14、抽樣方法。方法。環(huán)境管理體系認(rèn)證程序環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認(rèn)證合同簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評定認(rèn)證評定頒發(fā)認(rèn)證證書頒發(fā)認(rèn)證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿復(fù)評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（兩次現(xiàn)場審核）（兩次現(xiàn)場審核）Y不推薦注冊不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN環(huán)境管理體系認(rèn)證之審核程序環(huán)境管理體系認(rèn)證之審核程序任命審核組長組建審核組任命審核組長組建審核組文件審核文件審核第一階段現(xiàn)場審核第一階段現(xiàn)場審核第二階段現(xiàn)場審核第二階段現(xiàn)場審核完成審核報告完成審核報告限期糾正限期糾正限期糾正限期糾正限期糾正限期糾正NNN

15、YY獲得認(rèn)證的條件獲得認(rèn)證的條件1.1.組織建立的環(huán)境管理體系必須符合組織建立的環(huán)境管理體系必須符合 ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)( (環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)) )的要求；的要求；2.2.組織環(huán)境管理體系全部要素必須有效運行，組織環(huán)境管理體系全部要素必須有效運行， 且體系運行時間不得少于且體系運行時間不得少于三個月三個月；3.3.組織的組織的環(huán)境表現(xiàn)環(huán)境表現(xiàn)必須符合國家法律或地方必須符合國家法律或地方 環(huán)境法律法規(guī)的要求，且有持續(xù)改進(jìn)的行為；環(huán)境法律法規(guī)的要求，且有持續(xù)改進(jìn)的行為；4.4.認(rèn)證必須由經(jīng)認(rèn)證必須由經(jīng)CNABCNAB認(rèn)可的認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施。實施。 不

16、符合項的判定不符合項的判定 什么是不符合什么是不符合 不符合項判定原則不符合項判定原則 不符合項性質(zhì)的劃分不符合項性質(zhì)的劃分 不符合項的形成不符合項的形成 不符合項內(nèi)容不符合項內(nèi)容 實例實例什么是不符合？什么是不符合？ISO9000:2000ISO9000:2000定義：定義： 不符合：不符合：未滿足要求。未滿足要求。CACEB:EA-111:2001CACEB:EA-111:2001(IAF(IAF對對ISO/IECISO/IEC導(dǎo)則導(dǎo)則6666的應(yīng)用指南的應(yīng)用指南) )定義：定義： 不符合：不符合：缺少或沒有實施和保持一個或多個管缺少或沒有實施和保持一個或多個管理體系要素，或是根據(jù)客觀證據(jù)

17、對組織的環(huán)境理體系要素，或是根據(jù)客觀證據(jù)對組織的環(huán)境管理體系是否有能力滿足其方針和目標(biāo)有重大管理體系是否有能力滿足其方針和目標(biāo)有重大懷疑。懷疑。“不符合不符合”舉例：舉例：環(huán)境方針環(huán)境方針 1、無方針、無方針 2、方針不完全、方針不完全 環(huán)境因素環(huán)境因素 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1）未建立程序）未建立程序 （2）程序建立的不完善）程序建立的不完善 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1）未按程序規(guī)定過程實施）未按程序規(guī)定過程實施 （2）實施效果不佳）實施效果不佳 不符合項判定原則不符合項判定原則 組織的環(huán)境管理體系組織的環(huán)境管理體系文件文件未能滿足申請環(huán)境未能滿足申請環(huán)

18、境管理體系認(rèn)證的管理體系認(rèn)證的審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則要求；要求； 組織的環(huán)境管理體系組織的環(huán)境管理體系運行運行未能滿足其環(huán)境管未能滿足其環(huán)境管理體系文件的規(guī)定要求；理體系文件的規(guī)定要求； 組織的環(huán)境管理體系運行組織的環(huán)境管理體系運行結(jié)果結(jié)果未能實現(xiàn)其預(yù)未能實現(xiàn)其預(yù)期的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及環(huán)境績效期的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及環(huán)境績效的要求。的要求。不符合項性質(zhì)的劃分不符合項性質(zhì)的劃分 嚴(yán)重不符合項嚴(yán)重不符合項 一般不符合項一般不符合項嚴(yán)重不符合項：嚴(yán)重不符合項： -體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； -體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效；體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； -造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。造成嚴(yán)

19、重的環(huán)境危害。一般不符合項：一般不符合項： 個別的、偶然的、孤立的、個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微問題；不影響性質(zhì)輕微問題；不影響EMS有效性的局部問題有效性的局部問題。不符合項的形成不符合項的形成（1）必須以）必須以客觀事實客觀事實為基礎(chǔ)；為基礎(chǔ)；（2）必須以）必須以審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則為依據(jù)；為依據(jù)；（3）對產(chǎn)生不符合的）對產(chǎn)生不符合的原因原因要進(jìn)行分析，找出體系要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問題；上存在的問題；（4）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，情況，統(tǒng)一意見統(tǒng)一意見；（5）與受審核方）與受審核方共同確認(rèn)共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實。審核發(fā)現(xiàn)的

20、事實。不符合項內(nèi)容不符合項內(nèi)容不符合項往往通過不符合報告的形式來闡述和說明。不符合項往往通過不符合報告的形式來闡述和說明。不符合報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：不符合報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：（1）受審核方名稱；）受審核方名稱；（2）審核準(zhǔn)則的要求；）審核準(zhǔn)則的要求；（3）不符合事實描述（可包括：時間、地點、崗位和）不符合事實描述（可包括：時間、地點、崗位和/ 或區(qū)域、人員等）；或區(qū)域、人員等）；（4）不符合審核準(zhǔn)則的判定（條款號）；）不符合審核準(zhǔn)則的判定（條款號）；（5）不符合性質(zhì)的判定；）不符合性質(zhì)的判定；（6）審核員姓名及開具日期；）審核員姓名及開具日期；（7）受審核方代表確認(rèn)簽名。）受審核方代表

21、確認(rèn)簽名。不符合報告不符合報告時間：時間： 地點：地點： 審核員：審核員：要求：要求： 不符合事實：不符合事實： 不符合：不符合：不符合性質(zhì)：不符合性質(zhì)：注意事項：注意事項：(1)(1)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述客觀地描述不符合項事實；不符合項事實；(2)(2)所提出的不符合項應(yīng)具有所提出的不符合項應(yīng)具有可重查性可重查性；(3)(3)所提出的不符合項中應(yīng)避免涉及組織中具所提出的不符合項中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的體人員的姓名姓名；(4)(4)對不符合項的陳述應(yīng)對不符合項的陳述應(yīng)基于實際基于實際，且有利于，且有利于組織采取糾正措施組織采取糾正措施。實實 例例 審核員在對某公司的環(huán)境管理體

22、系文件審核審核員在對某公司的環(huán)境管理體系文件審核時了解到該公司的時了解到該公司的“油品管理程序油品管理程序”CP4-4-6CP4-4-6中規(guī)定：中規(guī)定：所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并應(yīng)標(biāo)識明確域內(nèi)，并應(yīng)標(biāo)識明確。 審核員在對該公司現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，公司油審核員在對該公司現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，公司油品倉庫中品倉庫中十個柴油桶中有四個放在圍堰的外十個柴油桶中有四個放在圍堰的外面，且沒有任何標(biāo)識面，且沒有任何標(biāo)識。不符合報告不符合報告時間時間：20112011年年3 3月月2020日日地點地點：油品倉庫：油品倉庫 審核員審核員：王宜成：王宜成要求要求：公司：公司“油品管

23、理程序油品管理程序”CP4-4-6CP4-4-6規(guī)定，所有柴規(guī)定，所有柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并標(biāo)識明確。油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并標(biāo)識明確。 不符合事實不符合事實：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，油品倉庫十個柴油桶：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，油品倉庫十個柴油桶中有四個放在圍堰的外面，且沒有任何標(biāo)識。中有四個放在圍堰的外面，且沒有任何標(biāo)識。 不符合不符合：ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn).6（運行控制）（運行控制） 油品管理程序油品管理程序CP4-4-6CP4-4-6不符合性質(zhì)不符合性質(zhì)：一般：一般審核結(jié)論可為下述三種情況之一：審核結(jié)論可為下述三種情況之一： 通過現(xiàn)場審核、推薦認(rèn)證；通過現(xiàn)

24、場審核、推薦認(rèn)證； 推遲推薦認(rèn)證；推遲推薦認(rèn)證； 不推薦認(rèn)證。不推薦認(rèn)證。審審 核核 結(jié)結(jié) 論論環(huán)境管理體系認(rèn)證程序環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認(rèn)證合同簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評定認(rèn)證評定頒發(fā)認(rèn)證證書頒發(fā)認(rèn)證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿復(fù)評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（分二個階段進(jìn)行）（分二個階段進(jìn)行）Y推遲或不推薦注冊推遲或不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN審審 核核 技技 巧巧 掌握提問的技巧；掌握提問的技巧； 善于傾聽；善于傾聽； 作好記錄；作好記錄； 提高現(xiàn)場觀察的水平。提高現(xiàn)場觀察的水平。審核報告審核報告

25、1、受審核方的基本情況受審核方的基本情況2、受審核方環(huán)境管理體系概述受審核方環(huán)境管理體系概述3、第一階段審核的概況第一階段審核的概況4、第二階段審核的概況第二階段審核的概況5、審核總結(jié)審核總結(jié)6、審核結(jié)論審核結(jié)論環(huán)境管理體系認(rèn)證程序環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認(rèn)證合同簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評定認(rèn)證評定頒發(fā)認(rèn)證證書頒發(fā)認(rèn)證證書證后證后監(jiān)督審核監(jiān)督審核有效期滿復(fù)評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（分二個階段進(jìn)行）（分二個階段進(jìn)行）Y不推薦注冊不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN監(jiān)督審核的目的監(jiān)督審核的目的 檢驗獲得證書的組織其環(huán)境

26、管理體檢驗獲得證書的組織其環(huán)境管理體系系(EMS)(EMS)的的持續(xù)持續(xù)實施狀況；考慮由于組實施狀況；考慮由于組織運行活動的變化對體系所帶來的影響，織運行活動的變化對體系所帶來的影響，確保組織確保組織持續(xù)持續(xù)符合認(rèn)證要求。符合認(rèn)證要求。監(jiān)督審核所發(fā)現(xiàn)問題的處置監(jiān)督審核所發(fā)現(xiàn)問題的處置 認(rèn)證暫停認(rèn)證暫停(有不太嚴(yán)重問題有不太嚴(yán)重問題) 認(rèn)證撤銷認(rèn)證撤銷(產(chǎn)品或產(chǎn)品或EMS有嚴(yán)重問題有嚴(yán)重問題) 認(rèn)證注銷認(rèn)證注銷(產(chǎn)品或組織已不存在產(chǎn)品或組織已不存在)1. 撤銷認(rèn)證的條件 出現(xiàn)下列情況之一時，撤銷證書。發(fā)生1.7和1.9所述情況的除撤銷證書外，還要追究相應(yīng)的法律責(zé)任。1.1 證書暫停期限已滿，持證

27、人未提出恢復(fù)證書的正式申請；1.2 在證書暫停使用的期限內(nèi)，證書的持有人未采取糾正措施或所采取的糾正措施無效；1.3 持證人/獲證工廠因不按時交納認(rèn)證費用暫停證書，暫停期滿仍不交納認(rèn)證費用的；1.4 國家有關(guān)行政管理部門發(fā)布文件，要求撤銷證書的；1.5 國家監(jiān)督抽查結(jié)果證明產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷的；1.6 獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷，造成重大質(zhì)量事故的；1.7 持證人違規(guī)使用證書和認(rèn)證標(biāo)志，造成嚴(yán)重后果的； 1.8當(dāng)按照工廠檢查特殊程序，先發(fā)證后工廠檢查時，工廠拒絕在規(guī)定期間內(nèi)接受工廠檢查的； 1.9 弄虛作假，隱瞞事實真相，騙取認(rèn)證證書的；1.10 拒絕接受國家或認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的跟蹤檢查的；1.11 在證

28、書暫停期內(nèi)不交納證書年金的；1.12 其它需要撤銷證書的情況。2.注銷證書的條件 出現(xiàn)下列情況之一時，注銷證書。 2.1證書的持有人提出申請注銷 證書的持有人應(yīng)向檢查處或相關(guān)的分中心提出注銷申請。 2.2 證書超過有效期，證書的持有人未申請延期使用的； 2.3 持證人/獲證工廠因破產(chǎn)、倒閉、解散等情況，導(dǎo)致獲證產(chǎn)品不生 時； 2.4獲證工廠地址變遷，與認(rèn)證證書不一致，原地址不再生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的； 2.5認(rèn)證使用的國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)則或者認(rèn)證實施規(guī)則變更，持證人未按要求辦理相關(guān)手續(xù)，不能滿足上述變更要求； 2.6其他需要注銷證書的情況。環(huán)境管理體系認(rèn)證程序環(huán)境管理體系認(rèn)證程序組織提交書面申請組織提交

29、書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認(rèn)證合同簽訂認(rèn)證合同認(rèn)證評定認(rèn)證評定頒發(fā)認(rèn)證證書頒發(fā)認(rèn)證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿有效期滿復(fù)評復(fù)評EMS審核審核（分二個階段進(jìn)行）（分二個階段進(jìn)行）Y不推薦注冊不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN復(fù)評的目的復(fù)評的目的 證實組織的環(huán)境管理體系證實組織的環(huán)境管理體系持續(xù)持續(xù)滿足滿足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，而且環(huán)境管環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，而且環(huán)境管理體系理體系(EMS)(EMS)得到很好地實施和保持。得到很好地實施和保持。認(rèn)證與認(rèn)可認(rèn)證與認(rèn)可認(rèn)證：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按認(rèn)證：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按 規(guī)定的

30、程序和方法對受審核方實施審規(guī)定的程序和方法對受審核方實施審 核，并就核，并就特定事項特定事項（如質(zhì)量體系、環(huán)（如質(zhì)量體系、環(huán) 境管理體系等）的境管理體系等）的符合性符合性進(jìn)行進(jìn)行 確認(rèn)的活動。確認(rèn)的活動。(Certification)認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序， 對某一對某一團(tuán)體或個人團(tuán)體或個人具有從事特定任務(wù)具有從事特定任務(wù) 的的能力能力給予的正式承認(rèn)。給予的正式承認(rèn)。 (Accreditation, recognition)認(rèn)證包含的內(nèi)容：認(rèn)證包含的內(nèi)容： 產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證 產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證 質(zhì)量管理體系認(rèn)證質(zhì)量管理體

31、系認(rèn)證 環(huán)境管理體系認(rèn)證環(huán)境管理體系認(rèn)證 職業(yè)安全衛(wèi)生認(rèn)證職業(yè)安全衛(wèi)生認(rèn)證認(rèn)可包含的內(nèi)容：認(rèn)可包含的內(nèi)容： 校準(zhǔn)校準(zhǔn)/ /檢驗機(jī)構(gòu)認(rèn)可檢驗機(jī)構(gòu)認(rèn)可 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可 審核員審核員/ /評審員資格評審員資格認(rèn)可認(rèn)可中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(認(rèn)認(rèn)監(jiān)委，監(jiān)委，CNACA) http:/ 由中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家由中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會發(fā)布認(rèn)可委員會發(fā)布CNAT-109CNAT-109。 該準(zhǔn)則是注冊為該準(zhǔn)則是注冊為CNAT EMSCNAT EMS審核員審核員的基本依據(jù)的基本依據(jù)CNAT實習(xí)審核員實習(xí)審核員CNAT

32、級別審核員級別審核員：審核員、：審核員、高級審核員高級審核員CNAT驗證審核員驗證審核員注：注：驗證審核員不是一種注冊驗證審核員不是一種注冊級別級別教育和工作經(jīng)歷教育和工作經(jīng)歷1 1）申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上（含大專）申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上（含大專）學(xué)歷；或?qū)W歷；或2 2）CNATCNAT承認(rèn)的等效學(xué)歷。承認(rèn)的等效學(xué)歷。3 3）學(xué)歷為大學(xué)本科以上的應(yīng)有）學(xué)歷為大學(xué)本科以上的應(yīng)有4 4年工作經(jīng)歷，學(xué)歷年工作經(jīng)歷，學(xué)歷為大專的至少應(yīng)有為大專的至少應(yīng)有6 6年工作經(jīng)歷。年工作經(jīng)歷。4 4）工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時發(fā)生的。）工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時發(fā)生的。5 5）與教育經(jīng)

33、歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：）與教育經(jīng)歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：環(huán)境或其它相關(guān)專業(yè)環(huán)境或其它相關(guān)專業(yè)3 3年，其它專業(yè)年，其它專業(yè)5 5年年 培訓(xùn)經(jīng)歷培訓(xùn)經(jīng)歷 申請人應(yīng)成功地完成了申請人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT EMS審核員審核員培訓(xùn)培訓(xùn)課程并且通過考試。課程并且通過考試。 申請申請審核員審核員的現(xiàn)場經(jīng)驗要求的現(xiàn)場經(jīng)驗要求 1.1.作為審核組成員成功地進(jìn)行了至少作為審核組成員成功地進(jìn)行了至少4 4次次完整的完整的EMSEMS審核。全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于審核。全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于2020天天的現(xiàn)的現(xiàn)場審核；場審核；2.2.對對整個整個運營機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單位進(jìn)行了審核運營機(jī)構(gòu)

34、或經(jīng)營單位進(jìn)行了審核; ;3 3. .其中至少有其中至少有2 2次次為期為期2 2天或天或2 2天以上的現(xiàn)場審核天以上的現(xiàn)場審核; ;4 4. .對于審核員級別，注冊要求的對于審核員級別，注冊要求的4 4次完整的審核次完整的審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。驗之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。驗證的時間應(yīng)不少于證的時間應(yīng)不少于2 2天天. .申請申請高級審核員高級審核員的現(xiàn)場經(jīng)驗要求的現(xiàn)場經(jīng)驗要求1.1.作為審核組長成功地進(jìn)行了至少作為審核組長成功地進(jìn)行了至少5 5次次完整的審?fù)暾膶徍撕? , 其中現(xiàn)場審核時間不少于其中現(xiàn)場審核時間不少于1515天天；2.2.對對整個整個運營機(jī)構(gòu)

35、或經(jīng)營單位進(jìn)行了審核運營機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單位進(jìn)行了審核; ;3.3.其中至少有其中至少有3 3次次為期為期2 2天或天或2 2天以上的現(xiàn)場審核天以上的現(xiàn)場審核; ;4.4.對于高級審核員級別，作為審核組長的對于高級審核員級別，作為審核組長的5 5次完次完整審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員整審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。驗證的時間應(yīng)不少于驗證。驗證的時間應(yīng)不少于2 2天天. .為使同學(xué)們對環(huán)境管理體系審核程序使同學(xué)們對環(huán)境管理體系審核程序和方法有進(jìn)一步了解，下面以和方法有進(jìn)一步了解，下面以“內(nèi)部內(nèi)部環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核”為例說明為例說明! !內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境

36、管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以ISO14011：1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核指南審核程審核程序序環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核為標(biāo)準(zhǔn)。為標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序階段總經(jīng)理及管理者代表審核實施部門受審核部門（1）準(zhǔn)備準(zhǔn)備階段階段（2）實施實施階段階段（3）內(nèi)審內(nèi)審報告報告及及跟蹤跟蹤階段階段批準(zhǔn)年度計劃準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境審核的實施末次會議內(nèi)部環(huán)境審核報告糾正措施責(zé)任人確認(rèn)報告確認(rèn)確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況內(nèi)審跟蹤內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾?編制年度計劃 編制日程表 準(zhǔn)備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結(jié)會議 有計劃地改進(jìn) 完成

37、后的報告 改進(jìn)狀況的確認(rèn)必要時(1) (1) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程一、編制內(nèi)部環(huán)境管理一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃體系審核年度計劃1、編制年度計劃、編制年度計劃2、最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人、最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人二、編制內(nèi)部環(huán)境管理二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表體系審核日程表 決定適用范圍（活動、部門等）決定適用范圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備核的準(zhǔn)備1、選拔內(nèi)審員、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組

38、組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求、調(diào)查規(guī)定要求 環(huán)境方針環(huán)境方針 環(huán)境手冊環(huán)境手冊 程序、標(biāo)準(zhǔn)等程序、標(biāo)準(zhǔn)等3、上次內(nèi)審報告、上次內(nèi)審報告4、編制檢查表、編制檢查表5、準(zhǔn)備必需材料、準(zhǔn)備必需材料6、確認(rèn)內(nèi)審日程、確認(rèn)內(nèi)審日程7、文件預(yù)審、文件預(yù)審四、通知四、通知1、確認(rèn)內(nèi)審時間、確認(rèn)內(nèi)審時間2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001ISO14001：19961996標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系。編制

39、內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體量管理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)批準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表( (例子例子) )審核內(nèi)容審核內(nèi)容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10

40、月月11月月12月月審核員審核員環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件法律及其他要求法律及其他要求記錄記錄監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量大氣大氣水質(zhì)水質(zhì)噪音噪音振動振動土壤土壤地基下沉地基下沉廢棄物廢棄物能源節(jié)約能源節(jié)約再利用再利用再循環(huán)再循環(huán)自然保護(hù)自然保護(hù)糾正措施糾正措施計劃實施， 已經(jīng)實施）二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確：程表。為此，應(yīng)明確：a)a)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍對象范圍（設(shè)施，受（設(shè)施，受審核部門等）；審核部門等）；b)b)對環(huán)境的

41、影響對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實施內(nèi)（重大環(huán)境因素）。決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門和領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重部環(huán)境管理體系審核的部門和領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。大環(huán)境因素。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1. 1. 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格內(nèi)審員資格的人員中選拔的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部內(nèi)審員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從

42、中任命審核組長。審核組長。2. 2. 調(diào)查規(guī)定要求，包括：調(diào)查規(guī)定要求，包括：l環(huán)境方針環(huán)境方針l環(huán)境手冊環(huán)境手冊l程序、標(biāo)準(zhǔn)等程序、標(biāo)準(zhǔn)等3 3、調(diào)查過去內(nèi)審報告、調(diào)查過去內(nèi)審報告 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ 上次沒有審核的部分是哪些？上次沒有審核的部分是哪些？4 4、編制檢查表、編制檢查表 依據(jù)依據(jù)ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)編制檢查表標(biāo)準(zhǔn)編制檢查表 依據(jù)組織部門編制檢查表依據(jù)組織部門編制檢查表 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的：編寫檢查表的目的： （1 1）審核正規(guī)化）審核正規(guī)化 （2 2）保持審核目標(biāo)的

43、清晰）保持審核目標(biāo)的清晰 （3 3）作為記錄）作為記錄5 5、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 檢查表檢查表 不符合報告不符合報告 過去的內(nèi)審報告過去的內(nèi)審報告 職能分配表職能分配表 ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)6 6、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： 受審核部門受審核部門 審核日期審核日期 當(dāng)天審核時間表（包括分組、具體時間安排）當(dāng)天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日

44、程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面：編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面： a) a) 上次審核的結(jié)果；上次審核的結(jié)果； b) b) 某個部門在體系中的重要程度；某個部門在體系中的重要程度； c) c) 重要環(huán)境因素的分布。重要環(huán)境因素的分布。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）受審核部門：制造部受審核部門：制造部編制日期：編制日期：審核實施日期：審核實施日期：編制人：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：1996制造部文件制造部文件審核組長：張審核組長：張 三三 組員：王五、李四、趙六組員：王五、李四、趙六審核時間審核時間A組（張、李）組（張、李）B組（王

45、、趙）組（王、趙）第一天第一天9:00首次會議首次會議9:30環(huán)境因素（一）（環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯午飯13:00環(huán)境管理方案（環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識和能力（培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）信息交流（信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（文件控制（4.4.5）16:00審核組會議審核組會議17:00總結(jié)會議總結(jié)會議內(nèi)部環(huán)境管理

46、體系審核日程表（部門）內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）第二天第二天9:00運行控制（運行控制（4.4.6）運行控制（運行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測和測量（監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯午飯13:00記錄（記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)總結(jié)總結(jié)15:00審核組會議審核組會議16:00總結(jié)會議總結(jié)會議17:00末次會議末次會議7 7、文件預(yù)審、文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核開始之前，審核組長應(yīng)

47、審閱環(huán)境管理體系在現(xiàn)場審核開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。系要求所編制的手冊（程序）。四、通知四、通知 1.1.確認(rèn)內(nèi)審時間后，應(yīng)在確認(rèn)內(nèi)審時間后，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。通知受審核部門。 2.2.和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。商。一、編制內(nèi)部環(huán)境管理一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃體系審核年度計劃三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備核的準(zhǔn)備二、編制內(nèi)部環(huán)境管理二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表

48、體系審核日程表四、通知四、通知(2) (2) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：一、首次會議一、首次會議三、審核組會議三、審核組會議二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施核的實施1、和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會唔、和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會唔 介紹內(nèi)審員介紹內(nèi)審員 確認(rèn)內(nèi)審目的和范圍確認(rèn)內(nèi)審目的和范圍 協(xié)商內(nèi)審實施辦法協(xié)商內(nèi)審實施辦法 確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議時間確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議時間1、確定不符合項、確定不符合項2、編制內(nèi)審報告（草案）、編制內(nèi)審報告（草案）1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨、向受審核

49、者說明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實施審核、根據(jù)抽樣方法實施審核3、收集審核證據(jù)、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審5、判定不符合項，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)、判定不符合項，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)四、總結(jié)會議四、總結(jié)會議1、聽取受審核部門意見、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據(jù)、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果、宣布內(nèi)審結(jié)果 基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明 總結(jié)不符合總結(jié)不符合 協(xié)商糾正和預(yù)防措施協(xié)商糾正和預(yù)防措施2、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3、雙方確認(rèn)內(nèi)審報告（草案），做好記錄、雙方確認(rèn)內(nèi)審報告（草案），做好記錄五、末次會議五、末次會議一、首

50、次會議一、首次會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為： 1 1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 2 2、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計劃；、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計劃； 3 3、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 4 4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 5 5、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備；、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備； 6 6、確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議的日期和時間；、確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議的日期和時間； 7 7

51、、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會議。議。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1 1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。 內(nèi)審員提問時要留

52、意對方是否已明確，例如：以下面內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序提問可能會容易理解：邏輯順序提問可能會容易理解： a) a) 按重要程度；按重要程度；b) b) 按業(yè)務(wù)流程；按業(yè)務(wù)流程；c) c) 按場所順序；按場所順序； d) d) 按時間順序。按時間順序。2 2、根據(jù)抽樣結(jié)果進(jìn)行審核、根據(jù)抽樣結(jié)果進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審代表性的對象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。覆蓋整個體系。3 3、收集審核證據(jù)、收集審核證據(jù) a) a) 觀察在做

53、什么；觀察在做什么； b) b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H5W1H，即：，即： WhatWhat什么什么 WhenWhen時間時間 WhereWhere哪里哪里 WhoWho誰誰 WhyWhy為何為何 HowHow怎樣怎樣 c) c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定到，往往約定“過一會兒看過一會兒看”，這種情況下必須做好，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審

54、核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。備、設(shè)施編號等。 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員的證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員的回答，其他人員或者是陪同人員的回答經(jīng)驗證是事實回答，其他人員或者是陪同人員的回答經(jīng)驗證是事實也可作為證據(jù)。也可作為證據(jù)。4 4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確的明確5 5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報告格式如表不符合報告格式如表4-34-3，實例見表，實

55、例見表4-44-4。 不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”見表見表4-54-5。不符合報告不符合報告( (表表4-3)4-3)注：所有簽名一定要有日期注：所有簽名一定要有日期日期：日期： 年年 月月 日日內(nèi)審員簽名：內(nèi)審員簽名：糾正措施的跟蹤與驗證：糾正措施的跟蹤與驗證：確認(rèn)人簽名：確認(rèn)人簽名：實施負(fù)責(zé)人簽名：實施負(fù)責(zé)人簽名：糾正措施：糾正措施：內(nèi)審員簽名：內(nèi)審員簽名：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名：原因分析：原因分析：內(nèi)審員簽名：內(nèi)審員簽名：受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：不符合描述：不符合描述：違反違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款：標(biāo)準(zhǔn)條款：違反體系文件

56、條款：違反體系文件條款：不符合的級別：不符合的級別： （嚴(yán)重或一般）（嚴(yán)重或一般）審核員：審核員：日日 期：期： 年年 月月 日日受審核部門名稱：受審核部門名稱：不符合報告實例不符合報告實例( (表表4-4)4-4) 編號：編號： 注：所有簽名一定要有日注：所有簽名一定要有日期期日期：2010年 9月 23日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證：2010年9月22日已重新召開管理評審會議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為2010年將廢油回收率由2009年的68%提高到85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。確認(rèn)人簽名：史陽2010/9/20實施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥2010/9/20預(yù)防措施：對管理評審議程嚴(yán)格審查

57、，在議程中明確審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。確認(rèn)人簽名：史陽2010/9/20實施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥2010/9/20糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門簽名：史陽2010/9/20內(nèi)審員簽名：文清建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱：EMP-46-01管理評審程序ISO標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO14001：1996的4.6不符合的級別：重大（重大或輕微）不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，2010年將廢油回收率由2009年的68%提高到85%，但從記錄可

58、以看到，2010年的廢油回收率為72%，而在2009年3月的管理評審報告中未對目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理評審明確要求。“管理評審應(yīng)指出對方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日 期：2010年 9月 20日受審核部門名稱：制造部不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”( (表表4-5)4-5)該寫該寫不該寫不該寫1、與時間有關(guān)的要寫、與時間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的

59、要寫、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點有關(guān)的要寫、與地點有關(guān)的要寫6 6、重大不符合的判定原則、重大不符合的判定原則（

60、1 1）體系運行出現(xiàn)）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。（2 2）體系運行出現(xiàn)）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效區(qū)域性失效。如某部門有關(guān)要素的全面失效。如某部門有關(guān)要素的全面失效。（3 3）體系運行后仍然造成了）體系運行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害嚴(yán)重的環(huán)境危害，說明體系并未能對，說明體系并未能對重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。