集團公司重大事項決策實施細則

1、集團公司重大事項決策實施細則第一條 為深入貫徹落實集團公司董事會議事規(guī)則 黨委會議事規(guī)則 、經(jīng)理會議事規(guī)則和貫徹落實企業(yè) “三重一大”決策制度實施細則 ，進一步細化完善集體決 策機制，提高重大事項的集體決策質(zhì)量和水平，促進集團公 司依法經(jīng)營管理， 明確責權(quán)， 加強風險控制， 提高運營效率， 特制定本管理辦法。第二條 重大事項決策必須堅持“會前充分醞釀、多方 論證，會上集體討論、集體研究、集體決策、集體決定”的 原則。第三條 重大決策的類別（一）貫徹執(zhí)行類1、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和重要會議 精神、決議、決定的主要措施；2、貫徹執(zhí)行上級政府和有關(guān)部門的主要措施，上級領(lǐng) 導(dǎo)的指示、批示

2、和講話精神，以及集團公司黨委會、董事會 決定的主要措施、重要決議、及所議定的重大事項、重大決 策、重大項目。（二）發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃類1、發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃；2、年度綜合計劃，年度重點工作以及生產(chǎn)經(jīng)營中的重大事項；3、體制改革、生產(chǎn)能力布局及其調(diào)整方案；4、管理創(chuàng)新和先進管理方法的應(yīng)用與推廣方案。（三）組織架構(gòu)、規(guī)章制度類1、公司章程和重要規(guī)章制度的審定；2、管理的基本流程及其重大調(diào)整方案；3、公司組織機構(gòu)設(shè)置、人員編制、崗位設(shè)置及重大調(diào) 整方案。（四）組織人事類1、派往所屬各單位的出資人代表、董事、監(jiān)事的任免、 更換、考核、獎懲等的建議；2、公司薪酬福利及績效考核、評價、獎懲方案；3、所屬單位

3、領(lǐng)導(dǎo)班子成員的薪酬、績效考核、評價、 獎懲方案；4、所屬單位薪酬績效管理方案及工資、人工成本總額 控制方案。（五）財經(jīng)類1、財務(wù)預(yù)、決算方案，利潤分配方案，增減資本金方 案；2、融資計劃和方案，大額資金的支付和內(nèi)部大額資金 的調(diào)度；3、貸款擔保、履約擔保等重大擔保事項；4、股權(quán)投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要長期資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、報廢及核銷資產(chǎn)減值準備等重大資產(chǎn)處 置事項；5、重大債務(wù)重組，資產(chǎn)重組、合并、分立、并購等資 本運作方案；6、會計政策的制定和變更事項；7、影響公司收益的其他重大財經(jīng)事項（六）重要、特殊經(jīng)濟行為類1、重大或法律關(guān)系復(fù)雜合同的審批；2 、執(zhí)行公司招投標程序的有關(guān)事項

4、等。（七）保障監(jiān)督類：1、黨的建設(shè)和精神文明建設(shè)中的重大問題；2、企業(yè)文化建設(shè)中的重大問題；3、黨風廉政建設(shè)、懲防體系建設(shè)和經(jīng)營管理監(jiān)督體系 建設(shè)中的重大問題。（八）社會責任類1、涉及員工切身利益，事關(guān)公司安全穩(wěn)定的重大問題；2、履行公司社會責任的方案及重大問題。（九）應(yīng)對危機類1、應(yīng)對重大質(zhì)量、安全事故的預(yù)案；2、應(yīng)對其他不可抗力事件的應(yīng)急預(yù)案、措施等。第四條 集團公司決策權(quán)限（一）董事會及擴大會議決策事項及權(quán)限董事會參會人員：公司董事長、董事；董事會擴大會參 會人員，除前述人員外，經(jīng)理層人員及需列席的人員。1、審議通過公司發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃，并報股東審批；2、審議通過公司股權(quán)投資方案，并報

5、股東審批；3、審議通過公司年度預(yù)算方案、決算方案、利潤分配 與虧損彌補方案，并報股東審批；審議批準公司所屬單位的 年度預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案與虧損彌補方案；4、審議通過公司增加或減少注冊資本方案，及公司合 并、分立、解散或變更公司形式的方案，并報股東審批；5、審議通過公司章程修改方案，并報股東審批；審議 批準所屬單位的公司章程或公司章程修改方案；6、審議通過公司及所屬單位產(chǎn)權(quán)變更等重大事項的方 案和重大合同簽訂，并報股東審批；7、審議通過公司設(shè)立分、子公司的方案，并報股東審 批；8、審議通過公司固定資產(chǎn)投資和處置方案，大額度資 金調(diào)動和使用，以及對外捐贈和贊助事項；9、審議通過公司及

6、所屬單位貸款擔保、履約擔保等重 大擔保事項，并報股東審批；10 、審議通過公司股權(quán)投資等重要長期資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn) 讓、劃轉(zhuǎn)、報廢及核銷資產(chǎn)減值準備等重大資產(chǎn)處置事項， 并報股東審批；11 、審議通過重大債務(wù)重組，資產(chǎn)重組、合并、分立、 并購等資本運作方案，并報股東審批；12 、審議批準所屬單位發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃；13 、審議批準所屬單位增加或減少注冊資本方案，及公 司合并、分立、解散或變更公司形式的方案；14 、審議批準公司及所屬單位的基本管理制度、內(nèi)部管 理機構(gòu)設(shè)置；15 、審議批準公司領(lǐng)導(dǎo)、中層及以下人員和所屬單位負 責人薪酬標準與績效考核方案、考核結(jié)果等重大事項；16 、審議批準所屬單位董

7、事會的報告；17 、審議批準公司及所屬單位的主要會計政策，審議和 批準公司對外報送的財務(wù)報告；18 、重要設(shè)備和技術(shù)引進、重大技術(shù)改造、重要新項目 開發(fā)， 建設(shè)項目立項及建筑、 安裝工程、 機電設(shè)備的招投標， 物資采購和購買服務(wù)；19 、決定公司及所屬單位達到規(guī)定條件、需由董事會審 議的關(guān)聯(lián)交易；20 、審議批準公司及所屬單位重大訴訟事項；21 、審議批準公司重大質(zhì)量、安全責任事故應(yīng)對和處置 方案；22 、上級機構(gòu)授予董事會的其他職權(quán)；23 、法律法規(guī)規(guī)定及董事會認為必要的應(yīng)由董事會行使 的其他職權(quán)；（二）黨委會及擴大會議決策事項及權(quán)限 黨委會參會人員：黨委書記、黨委委員；黨委會擴大會 參會人

8、員：黨員代表及需列席人員。1. 審議決定集團公司黨委關(guān)于黨風廉政建設(shè)和反腐敗 工作主體責任落實的意見和措施；2. 審議決定集團公司貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家 法律法規(guī)和上級決定決議的意見和措施；3. 審議決定集團公司黨的建設(shè)、精神文明建設(shè)、思想政 治工作及黨風廉政建設(shè)工作規(guī)劃、年度工作計劃；4. 審議決定黨的建設(shè)重要制度；5. 加強集團公司領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部職工隊伍建設(shè)；6. 審議決定集團公司管理權(quán)限范圍內(nèi)對違紀黨員領(lǐng)導(dǎo)干 部的處理、不合格黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的處置事項；7. 審議通過呈報上級黨組織的重要請示、報告，集團黨 的代表大會（黨代表會議）的工作報告及重要會議文件；8. 審議通過企業(yè)文化和

9、企業(yè)維穩(wěn)工作方案；9. 決定黨委職責范圍內(nèi)其他有關(guān)的重要事項。（三）黨委會、董事會聯(lián)席會議決策事項及權(quán)限 參會人員：黨委書記、黨委委員；董事長、董事和經(jīng)理 層人員。1、審議決定總經(jīng)理助理、副總師、機關(guān)中層干部和下 屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免及解聘、獎懲及其干部后備人 選；2、決定向上級政府和部門推薦集團公司領(lǐng)導(dǎo)班子后備人選3、決定向集團控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董 事會、監(jiān)事會成員和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人；4、審議確定集團公司黨的代表大會、職工代表大會、 工會會員代表大會等選舉方案和推薦人選名單；5、審議批準集團公司及以上先進集體和先進個人的評 選和推薦方案；6、審議批準高端人才、中

10、級專家等專業(yè)技術(shù)人才的聘 用及解聘方案；7、審議批準其他重要人事任免和獎懲事項。（四）總經(jīng)理辦公會決策事項及權(quán)限參會人員： 集團公司經(jīng)理層人員， 以及需要列席的人員1、研究實施經(jīng)董事會討論決定的集團公司年度安全生 產(chǎn)經(jīng)營工作計劃、發(fā)展規(guī)劃、項目開發(fā)、資金投向（包括安 全費用的提?。?、財務(wù)預(yù)算、利潤分配、職工培訓(xùn)、職工福 利等方案；提出安全生產(chǎn)經(jīng)營計劃及階段性中心工作方案， 提請董事會審議。2、確定向董事會匯報和向黨委會通報的重大問題；通 報經(jīng)理層日常工作；研究安全、生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營管理等日 常工作；及時解決工作中遇到的問題。3、協(xié)調(diào)處理涉及與其他分管部門交叉業(yè)務(wù)和上級部門、 地方關(guān)系的重要事

11、宜。4、擬定公司領(lǐng)導(dǎo)、中層及以下人員和所屬單位負責人 薪酬標準與績效考核方案、考核結(jié)果等重大事項，并報董事會審批5、制訂集團公司行政序列工作人員配備方案；提交集 團公司行政序列中層生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的選拔、考察、任免 和獎懲意見，提請黨委會、董事會審議。6、擬訂、修改集團公司的基本管理制度；制訂、調(diào)整 集團公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案，提請董事會審議。7、擬定公司重大安全責任事故應(yīng)急處置和應(yīng)急預(yù)案， 并報董事會審批；8、研究確定總經(jīng)理班子政務(wù)公開報告、年度總經(jīng)理工 作報告和向職代會報告的有關(guān)事項，提請董事會審議。9、擬定公司重大或法律關(guān)系復(fù)雜的經(jīng)營協(xié)議或合同， 并報董事會審批；10 、落實公司法 、

12、公司章程等規(guī)定和董事會授予 的其他職權(quán)范圍內(nèi)由總經(jīng)理辦公會決定的其他事項。（五）職工代表大會決策事項及權(quán)限參會人員：集團公司及下屬單位職工代表，以及需要列 席的人員。1、聽取和審議集團法定代表人關(guān)于企業(yè)的經(jīng)營方針、長 遠規(guī)劃和年度計劃，基本建設(shè)方案，重大技術(shù)改造方案，年 度財務(wù)預(yù)算和決算，職工培訓(xùn)計劃，企業(yè)改制、改組和破產(chǎn) 等安全生產(chǎn)經(jīng)營和管理情況的報告，提出意見和建議；2、審查同意或者否決集體合同草案，職工工資調(diào)整、獎金分配，集團公司改制、兼并重組時職工安置等方案，以及勞動安全衛(wèi)生和女職工特殊保護措施、職工獎懲辦法等重 要規(guī)章制度；3、監(jiān)督集體合同的履行以及養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、 生育等社

13、會保險費用的繳納和工會經(jīng)費的撥繳；4、審議并決定職工福利基金使用方案、職工住房出售 方案等有關(guān)職工生活福利的重大事項；5、評議、監(jiān)督企業(yè)各級管理干部，并提出獎懲和任免 建議；6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。（六）招投標管理委員會決策事項及權(quán)限 參會人員：集團公司招投標管理委員會組成人員。1 、 負責貫徹執(zhí)行國家有關(guān)招投標法規(guī)和方針政策，對集團公司范圍內(nèi)的招標工作實施統(tǒng)一組織、集中管理；2、負責制定公司招標管理辦法、管理程序和實施細則， 并報董事會批準；3、負責組織實施各項招標活動：包括委托代理公司、 審議招標公告和招標文件；進行商務(wù)答疑和盡職調(diào)研；決定 攔標控制價等，協(xié)調(diào)和解決各類招標工作中的重

14、要事宜；4、負責組織實施所有招標項目的全程跟蹤監(jiān)督工作；5、負責負責整理、備案、存檔相關(guān)招標文件資料。6、決定評標專家成員；7、按招投標結(jié)果，確定中標單位；8、審議批準超所屬單位投標權(quán)限的投標事項及聯(lián)合投標事項。（七）公司及下屬單位合同審批程序及權(quán)限1、合同審批的范圍（1）集團公司及所屬單位簽訂的合資合作合同，借款、 擔保、融資租賃等金融類合同，資產(chǎn)處置、房產(chǎn)租賃、承包 經(jīng)營等非采購類等涉及三重一大項目的合同；（2）集團公司及全資子公司簽訂的工程類*萬元材料、設(shè)備類*萬元，服務(wù)類*萬元的合同均需經(jīng)集團公司審查 ； 其余小額合同由各相關(guān)部門、集團法務(wù)人員和對口分管 領(lǐng)導(dǎo)審查后，報集團公司財經(jīng)部備

15、案和編號。2、合同審批程序合同的審批，分為“送審” 、“部門（單位）審核” 、“法 務(wù)審核”、“管理層審核” “簽章備案”五個階段。（ 1 ）合同送審：由合同承辦人將相關(guān)合同草案、事項所 涉及的有關(guān)原始資料，并在合同審批表中填寫齊備后，辦理 報批手續(xù)。（ 2）部門審核：承辦部門（單位）負責人審核相關(guān)業(yè)務(wù) 需求，簽署審批意見。若有需經(jīng)集團部門會簽的，應(yīng)由承辦 部門（單位）負責人將該合同審批表及相關(guān)資料，交給其他 部門負責人，由其簽署意見后，再轉(zhuǎn)集團法務(wù)人員審核。部 門審核著重對相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容進行實質(zhì)性審查，簽署意見。若 同意，轉(zhuǎn)法務(wù)審核，若不同意，退回合同承辦人。3）法務(wù)審核：接到部門（或單位）流

16、轉(zhuǎn)過來的合同審 批表及合同草稿，集團法務(wù)人員著重對合同條款、內(nèi)容的合 法性、嚴密性、可行性進行審查。經(jīng)集團法務(wù)人員審核無問 題后的合同，由集團法務(wù)人員轉(zhuǎn)管理層審核。(4)管理層按以下順序?qū)徍耍憾聲貢?、行政綜合 辦公室主任審批；對口分管領(lǐng)導(dǎo)審批；總經(jīng)理審批； 董事長審批。( 5)簽章備案 :公司印鑒管控人員，見合同審批表及合同 草案等相關(guān)資料完備后，予以簽章。相關(guān)合同簽署完畢后， 應(yīng)轉(zhuǎn)合同管理部門(財經(jīng)部)進行合同備案歸檔。( 6 )其他 : 合同審批流轉(zhuǎn)相關(guān)涉及人員，需在合同審批 表上簽署具體意見。如沒有具體意見，應(yīng)按職責在合同審批 表上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并簽字確認。

17、合同承辦人員應(yīng)協(xié)助辦理相關(guān)合同備案歸檔工作。3、以集團公司為合同主體的合同，按以下權(quán)限進行審 核批準：( 1 )涉及“三重一大”事項的合同，按照集團公司相 關(guān)規(guī)定集體研究決策后，由董事長、黨委書記審批簽署。(2)涉及簽訂的工程類標的為 *萬元及以上，材料、 設(shè)備類標的為*萬元及以上，服務(wù)類標的為 *萬元及以上的 合同經(jīng)集團公司審批手續(xù)后，由董事長簽署，或由董事長委 托對口分管領(lǐng)導(dǎo)簽署。( 3 )簽訂的工程類、服務(wù)類等小額合同，經(jīng)各相關(guān)部 門、集團法務(wù)人員和對口分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由對口分管領(lǐng)導(dǎo)簽署，或由對口分管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)部門負責人簽署第五條 重大決策議事規(guī)則（一）對重大事項的決策應(yīng)采取會議表決形式，

18、原則上 不得以傳簽或個別征求意見等形式替代會議表決。表決方式 可以書面、 口頭或舉手等行為表決， 禁止個人決定重大決策。（二）重大決策議題原則上須至少提前 24 小時告知參 會人員，使參會人員有必要的時間熟悉會議決策事項。（三）董事會會議須由半數(shù)以上的董事出席方可舉行， 每一董事享有一票表決權(quán)。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董 事過半數(shù)通過。黨委會必須有三分之二以上黨委成員出席方能舉行。對 不能到會的黨委成員要在會前或會后征求意見，列入表決范 圍，決議才能生效。如出席會議的人員有二分之一以上不同意的重大決策 事項，應(yīng)暫緩決策，待醞釀成熟后再上會討論決定。（四）與決策事項有利益關(guān)系的決策者均須回避。

19、（五）重大決策會議應(yīng)遵守下列規(guī)定：1、業(yè)務(wù)部門向會議作重大決策立項和擬定方案的說明， 回答重大決策會議組成人員的詢問；2、重大決策議題的聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)重點闡述意見，并提出決 策建議和傾向性決策方案。因故不能到會的，書面提出決策 建議和傾向性決策方案；3、會議其他組成人員應(yīng)當發(fā)表傾向性意見；4、主要領(lǐng)導(dǎo)在其他會議組成人員討論之前不發(fā)表傾向 性意見，除本人直接分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)或由本人提出的重大決 策議題；5、與會人員必須嚴格遵守會議紀律，對會議未定和決 定不對外公開的事項以及會議討論情況，不得對外泄露。（六）重大決策的會議記錄應(yīng)當完整、 準確， 包括以下主 要內(nèi)容：1、決策會議舉行的時間、地點，主持人、出

20、席人員、 缺席人員、列席部門及人員、記錄人員，特邀專家、中介組 織或其他機構(gòu)人員等基本情況；2、決策議題和方案；3、審議過程及會議出席人員的意見和表態(tài)；4、其他參會人員的意見；5、主要分歧意見；6 、表決方式和表決結(jié)果。（七）會議記錄或紀要在簽署前應(yīng)送會議出席人審閱，出席人認可記錄或紀要無差錯后，履行簽字手續(xù)。會議記錄或 紀要檔案應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管。決策會議出席人有權(quán)調(diào)閱 會議記錄或紀要。第六條 重大事項決策參會人員的意見及實施（一）董事會關(guān)于重大事項決策和黨委會關(guān)于“三重一 大”事項決策，參會人員對審議的議題備選方案提出的意見 有五種，分別為同意、不同意、修改、擱置及再討論。1、會議做出同

21、意決定的，按規(guī)定程序發(fā)布并組織實施；2、做出不同意決定的，決策方案不得實施；3、做出修改決定的，屬于文字性修改的，修改后按規(guī)定 程序發(fā)布并組織實施，屬重大原則或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容修改的，應(yīng)按 程序重新審議；4 、做出擱置決定的， 超過一年期限， 審議方案自動廢止；5、作出再討論決定的，應(yīng)按程序重新討論。（二）總經(jīng)理辦公會關(guān)于落實黨委會 “三重一大” 決策、 董事會重大事項決策簽字意見必須為同意。第七條 重大事項的決策審議結(jié)果由行政綜合辦公室、 黨群工作部根據(jù)會議決定形成會議紀要，由董事長、黨委書 記簽發(fā)。需要擬制規(guī)范性文件的，由業(yè)務(wù)歸口部門按發(fā)文程 序印發(fā)文件執(zhí)行。第八條 考核辦和行政綜合辦公室、黨群工

22、作部，按分 工負責重大決策任務(wù)實施及其責任分解，明確實施的具體工 作要求，對董事會及擴大會議、黨委會及擴大會議、總經(jīng)理 辦公會作出的決策執(zhí)行情況進行督促檢查，定期報告落實情 況，確保重大決策實施方案或請示的嚴格執(zhí)行，任何個人、部門、公司不得擅自改動或停止實施方案或 請示的執(zhí)行。重大決策方案實施承辦部門應(yīng)當將實施方案或 請示的執(zhí)行情況及時向業(yè)務(wù)部門通報。第九條 重大決策的分管領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行部門要全面、及時、 正確地貫徹執(zhí)行重大決策規(guī)定，不得推諉、拖延。集團公司紀檢監(jiān)察辦、考核辦根據(jù)集團相關(guān)制度規(guī)定，采取跟蹤檢查、督促、催辦等措施，對落實情況每月進行一次責任考核獎懲， 對違規(guī)主要負責人及相關(guān)責任人員提

23、出處理意見。第十條 紀檢監(jiān)察辦、考核辦、審計部、集團法務(wù)人員， 根據(jù)需要對公司重大決策實施監(jiān)督，享有以下權(quán)利：（一）紀檢監(jiān)察辦負責人有權(quán)列席重大決策會議，對重大決策過程、組織實施和監(jiān)控評估進行全面監(jiān)督；（二）督促檢查重大決策的組織形式、程序等情況；（三）負責對違反本規(guī)定的部門和人員的責任追究；（四）負責監(jiān)督相關(guān)回避制度的落實情況。第十一條具體分管領(lǐng)導(dǎo)和承辦部門應(yīng)組織財經(jīng)部、紀 檢監(jiān)察辦與審計部、法務(wù)人員參與相關(guān)重大決策的論證準備 工作。第十二條重大決策責任追究中主體責任劃分（一）分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門負責提出業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大決 策議題，承辦實施方案的調(diào)研、起草與論證等工作。分管領(lǐng) 導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門負責人和議題具體承辦人對決策方案的可行 性論證負責，保證論證程序合規(guī)，數(shù)據(jù)引用真實有據(jù)，論證 報告詳實充分；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)對業(yè)務(wù)部門論證報告和備選決策方案及 傾向性方案負責，領(lǐng)導(dǎo)組織、督促、檢查業(yè)務(wù)部門的論