財(cái)政學(xué)第二章 公共產(chǎn)品

1、第二章第二章 公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品第一節(jié)公共需求與公共商品第一節(jié)公共需求與公共商品第二節(jié)公共需求的決定：公共選擇第二節(jié)公共需求的決定：公共選擇第一節(jié)第一節(jié) 公共需求與公共商品公共需求與公共商品1.11.1私人需求與公共需求私人需求與公共需求1.21.2公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品1.31.3純粹公共商品與混合商品純粹公共商品與混合商品第一節(jié)公共需求與公共商品第一節(jié)公共需求與公共商品馬克思：人類的需要總是同實(shí)現(xiàn)滿足的手段共馬克思：人類的需要總是同實(shí)現(xiàn)滿足的手段共同發(fā)展。同發(fā)展。 1.11.1、私人需求與公共需求、私人需求與公共需求財(cái)政問(wèn)題的研究應(yīng)從區(qū)分公共需求與私人需求財(cái)政問(wèn)題的研究應(yīng)從區(qū)分公共需求與私人需求開

2、始，因?yàn)闈M足社會(huì)公共需求是財(cái)政職能的核開始，因?yàn)闈M足社會(huì)公共需求是財(cái)政職能的核心。心。 （一）私人需求（一）私人需求 私人需求是由單個(gè)人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴私人需求是由單個(gè)人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴于他人而獨(dú)立存在并得以滿足的個(gè)人需要。于他人而獨(dú)立存在并得以滿足的個(gè)人需要。 1.1.私人需要層次劃分私人需要層次劃分馬斯洛的馬斯洛的需要層需要層次論次論 2. 2. 私人需求的兩大特點(diǎn)私人需求的兩大特點(diǎn)一是受益的內(nèi)在性。一是受益的內(nèi)在性。二是需求的分散性。二是需求的分散性。 （二）公共需求 1.1.公共需求含義公共需求含義 公共需求是當(dāng)眾多個(gè)人作為一個(gè)整體公共需求是當(dāng)眾多個(gè)人作為一個(gè)整體時(shí)所產(chǎn)生的需求。這

3、一定義有三層含義：時(shí)所產(chǎn)生的需求。這一定義有三層含義：（1 1）公共需求并非是一種抽象的需求，）公共需求并非是一種抽象的需求，而是個(gè)人所具有的真實(shí)需要；而是個(gè)人所具有的真實(shí)需要；（2 2）這種需求并非是單個(gè)人的需求或少）這種需求并非是單個(gè)人的需求或少數(shù)人的需求，而是在一定區(qū)域范圍內(nèi)多數(shù)數(shù)人的需求，而是在一定區(qū)域范圍內(nèi)多數(shù)人的需求；人的需求；（3 3）公共需求是一種整體需求。）公共需求是一種整體需求。2.2.公共需求的特點(diǎn)公共需求的特點(diǎn)公共需求滿足的受益外在性；公共需求滿足的受益外在性；公共需求的整體性（不可分割性）；公共需求的整體性（不可分割性）；具有共同性；具有共同性；公共需求的滿足（公共消

4、費(fèi)）和相應(yīng)的成本公共需求的滿足（公共消費(fèi)）和相應(yīng)的成本消耗，對(duì)個(gè)體講是不對(duì)稱的和不相等的；消耗，對(duì)個(gè)體講是不對(duì)稱的和不相等的；公共需求是廣泛的和變化的。公共需求是廣泛的和變化的。1.2、公共商品（一）私人產(chǎn)品（一）私人產(chǎn)品用于滿足私人需求的物品。用數(shù)學(xué)公式表示為：niijjXX1說(shuō)明：私人產(chǎn)品需求是水平相加，消費(fèi)者購(gòu)買的價(jià)格是相同的，不同的是產(chǎn)品的購(gòu)買量。私人產(chǎn)品需求總量，等于所有消費(fèi)者擁有或消費(fèi)的該產(chǎn)品數(shù)的總和，這意味著私人產(chǎn)品有可加性、可分性。特征：一是消費(fèi)的排他性；二是消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性。（二）公共產(chǎn)品（二）公共產(chǎn)品 用于滿足公共需求用于滿足公共需求的物品。用數(shù)學(xué)公的物品。用數(shù)學(xué)公式表示式表示

5、： 特點(diǎn)：消費(fèi)者消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量是相同的，不同的是消費(fèi)的商品的效用。任何人自己都是不得不消費(fèi)它，即使有人可能會(huì)不情愿，但卻無(wú)法加以拒絕（不可拒絕性）?！安豢删芙^”這一條件也不易滿足，即使像國(guó)防這樣例子，也可以通過(guò)移民或一些非法出境平等保護(hù)。ijnjnXX任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。任何一任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。任何一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)公共商品的數(shù)量，等于所有消個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)公共商品的數(shù)量，等于所有消費(fèi)者消費(fèi)該公共商品的總量。這意味著公共費(fèi)者消費(fèi)該公共商品的總量。這意味著公共商品沒(méi)有可分性和可加性。公共商品效益牽商品沒(méi)有可分性和可加性。公共商品效益牽涉到不可分割的整體效果。涉到不可分割的整體效

6、果。一個(gè)人消費(fèi)不排斥其他人也同樣消費(fèi)的那種一個(gè)人消費(fèi)不排斥其他人也同樣消費(fèi)的那種商品商品薩繆爾森把公共品定義為薩繆爾森把公共品定義為“集體消費(fèi)品集體消費(fèi)品”。這類。這類公共品具有這樣一個(gè)共同點(diǎn)：每個(gè)人的消費(fèi)并不公共品具有這樣一個(gè)共同點(diǎn)：每個(gè)人的消費(fèi)并不減少其他人對(duì)該公共品的消費(fèi)。然而，對(duì)定義是減少其他人對(duì)該公共品的消費(fèi)。然而，對(duì)定義是可以做出不同理解的。與一般情形相比，這里的可以做出不同理解的。與一般情形相比，這里的“消費(fèi)消費(fèi)”一詞包含了更廣的內(nèi)涵。它不僅意味著一詞包含了更廣的內(nèi)涵。它不僅意味著一個(gè)人的消費(fèi)不減少其他人的消費(fèi)，而且還允許一個(gè)人的消費(fèi)不減少其他人的消費(fèi)，而且還允許別人的消費(fèi)是以其

7、他的形式進(jìn)行的。例如，當(dāng)一別人的消費(fèi)是以其他的形式進(jìn)行的。例如，當(dāng)一項(xiàng)新的政府安居計(jì)劃使入住戶的生活得到改善時(shí)，項(xiàng)新的政府安居計(jì)劃使入住戶的生活得到改善時(shí)，社區(qū)的其它居民也會(huì)因?yàn)樨毭窨叩南У玫胶锰?。社區(qū)的其它居民也會(huì)因?yàn)樨毭窨叩南У玫胶锰?。這一好處是以外部性的形式表現(xiàn)出來(lái)的。因此，這一好處是以外部性的形式表現(xiàn)出來(lái)的。因此，如果將這種外部性包含在消費(fèi)的定義中，那么，如果將這種外部性包含在消費(fèi)的定義中，那么，許多看起來(lái)不具備公共品屬性的產(chǎn)品就可以被認(rèn)許多看起來(lái)不具備公共品屬性的產(chǎn)品就可以被認(rèn)為是公共品。為是公共品。一個(gè)有別于薩繆爾森的定義是，公共產(chǎn)品是一種一個(gè)有別于薩繆爾森的定義是，公共產(chǎn)品是

8、一種能夠被生產(chǎn)出來(lái)，但卻無(wú)法對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行合理收能夠被生產(chǎn)出來(lái)，但卻無(wú)法對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行合理收費(fèi)的產(chǎn)品。費(fèi)的產(chǎn)品。（三）公共商品的基本特征與私人商品相比，公共商品有三個(gè)基本特征：與私人商品相比，公共商品有三個(gè)基本特征： 第一特征第一特征( (受益的受益的) )非排他性（受益對(duì)象范圍廣）。由以下非排他性（受益對(duì)象范圍廣）。由以下原因決定：原因決定：1.1.公共商品任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有公共商品任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但在技術(shù)上無(wú)法排斥他人消費(fèi)或受益，心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但在技術(shù)上無(wú)法排斥他人消費(fèi)或受益，例如：國(guó)防，環(huán)境保護(hù)。例如：國(guó)防，環(huán)境保護(hù)。2

9、.2.有些公共商品在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)有些公共商品在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)“排他排他”，但從效率角度，但從效率角度看卻不必要排他。公路排他裝置可以設(shè)置，但在道路不擁看卻不必要排他。公路排他裝置可以設(shè)置，但在道路不擁擠前提下，設(shè)置排他裝置會(huì)減少公路的利用率。擠前提下，設(shè)置排他裝置會(huì)減少公路的利用率。3.3.在有些情況下，在有些情況下，“排他排他”盡管是可能的也是必要的，但排盡管是可能的也是必要的，但排他成本過(guò)于昂貴，經(jīng)濟(jì)上不可行，不值得。他成本過(guò)于昂貴，經(jīng)濟(jì)上不可行，不值得。4.4.缺乏可行的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)可能導(dǎo)致非排它性，如海洋漁業(yè)等缺乏可行的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)可能導(dǎo)致非排它性，如海洋漁業(yè)等共同資源。共同資源。5.5

10、.政府（或司法）政策也可能產(chǎn)生非排它性，如政策規(guī)定每政府（或司法）政策也可能產(chǎn)生非排它性，如政策規(guī)定每個(gè)人都有權(quán)享受免費(fèi)教育。個(gè)人都有權(quán)享受免費(fèi)教育。 第二特征：第二特征：( (消費(fèi)的消費(fèi)的) )非競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性 某個(gè)人對(duì)該物品的消費(fèi)不妨礙其他人同時(shí)享用，某個(gè)人對(duì)該物品的消費(fèi)不妨礙其他人同時(shí)享用， MC=0MC=0，即增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零。，即增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零。 第三特征第三特征: :（效用的）不可分割性（效用的）不可分割性 公共產(chǎn)品或服務(wù)向整個(gè)社會(huì)共同提供，具有共公共產(chǎn)品或服務(wù)向整個(gè)社會(huì)共同提供，具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)。同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)。與公共產(chǎn)品概念相關(guān)的幾

11、個(gè)問(wèn)題與公共產(chǎn)品概念相關(guān)的幾個(gè)問(wèn)題（）產(chǎn)品是否具有競(jìng)爭(zhēng)性，往往取決于市場(chǎng)和（）產(chǎn)品是否具有競(jìng)爭(zhēng)性，往往取決于市場(chǎng)和特特定商品的既定定商品的既定技術(shù)條件，技術(shù)條件，以公共商品的以公共商品的“最最大技術(shù)供給量大技術(shù)供給量”為前提。為前提。當(dāng)過(guò)往的行人和車輛當(dāng)過(guò)往的行人和車輛不多時(shí)，道路不具有競(jìng)爭(zhēng)性但隨著行人和車輛不多時(shí)，道路不具有競(jìng)爭(zhēng)性但隨著行人和車輛增加，擁擠和交通不便問(wèn)題便產(chǎn)生。增加，擁擠和交通不便問(wèn)題便產(chǎn)生。（）產(chǎn)品是否具有排他性，常常依賴于技術(shù)和法（）產(chǎn)品是否具有排他性，常常依賴于技術(shù)和法律規(guī)定。比如鬧市區(qū)中的道路，在通常條件下，律規(guī)定。比如鬧市區(qū)中的道路，在通常條件下，考慮到設(shè)立道路收費(fèi)

12、亭所需耗費(fèi)巨大的人力，物考慮到設(shè)立道路收費(fèi)亭所需耗費(fèi)巨大的人力，物力等，很難用收取過(guò)路費(fèi)方式排他。美國(guó)采用一力等，很難用收取過(guò)路費(fèi)方式排他。美國(guó)采用一種用電波鑒別過(guò)往的車輛，并把收取的過(guò)路費(fèi)登種用電波鑒別過(guò)往的車輛，并把收取的過(guò)路費(fèi)登記在司機(jī)帳戶。假如有朝一日利用這種向那種駛記在司機(jī)帳戶。假如有朝一日利用這種向那種駛?cè)氤鞘袚頂D街道車輛收費(fèi)，則這些街道變得具有入城市擁擠街道車輛收費(fèi)，則這些街道變得具有排他性。排他性。（）即使每個(gè)消費(fèi)的公共品數(shù)量相同，（）即使每個(gè)消費(fèi)的公共品數(shù)量相同，他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。（）有許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的事（）有許多傳統(tǒng)上

13、不被認(rèn)為是產(chǎn)品的事物具有公共品特征。例如：物具有公共品特征。例如：a.a.收入分配是一種公共產(chǎn)品，如果收收入分配是一種公共產(chǎn)品，如果收入分配是公平的，每一個(gè)都因?yàn)樯钤谌敕峙涫枪降?，每一個(gè)都因?yàn)樯钤谝粋€(gè)好的社會(huì)中而得到滿足，沒(méi)有人被一個(gè)好的社會(huì)中而得到滿足，沒(méi)有人被排除在對(duì)這種滿足的享受之外。當(dāng)然，排除在對(duì)這種滿足的享受之外。當(dāng)然，人們對(duì)公平的概念理解不同，對(duì)某種收人們對(duì)公平的概念理解不同，對(duì)某種收入分配的評(píng)價(jià)也不同。盡管如此，收入入分配的評(píng)價(jià)也不同。盡管如此，收入分配的消費(fèi)仍是非競(jìng)爭(zhēng)性，所以它是一分配的消費(fèi)仍是非競(jìng)爭(zhēng)性，所以它是一種公共產(chǎn)品。種公共產(chǎn)品。 b. b.誠(chéng)實(shí)誠(chéng)信。這是讓人觸目

14、驚心的數(shù)據(jù)：誠(chéng)實(shí)誠(chéng)信。這是讓人觸目驚心的數(shù)據(jù)：由于信用缺失，我國(guó)每年財(cái)政上的損失高達(dá)由于信用缺失，我國(guó)每年財(cái)政上的損失高達(dá)約五千個(gè)億；十幾年來(lái)，我國(guó)金融、銀行業(yè)約五千個(gè)億；十幾年來(lái)，我國(guó)金融、銀行業(yè)的貸款損失大約四萬(wàn)個(gè)億。讓人更加費(fèi)解的的貸款損失大約四萬(wàn)個(gè)億。讓人更加費(fèi)解的是，還有這樣一個(gè)現(xiàn)狀：一方面，我們銀行是，還有這樣一個(gè)現(xiàn)狀：一方面，我們銀行存款達(dá)到存款達(dá)到7272萬(wàn)億，外匯儲(chǔ)備也達(dá)到萬(wàn)億，外匯儲(chǔ)備也達(dá)到3.83.8萬(wàn)億萬(wàn)億美元，可以說(shuō)有很多的錢可以美元，可以說(shuō)有很多的錢可以“用用”。另一。另一方面，社會(huì)上需要用錢的地方也非常多，尤方面，社會(huì)上需要用錢的地方也非常多，尤其是有很多中小企業(yè)

15、急需資金來(lái)發(fā)展，但卻其是有很多中小企業(yè)急需資金來(lái)發(fā)展，但卻總苦于找不到能總苦于找不到能“用用”的錢！的錢！ （）公共產(chǎn)品是空間、時(shí)間概念（）公共產(chǎn)品是空間、時(shí)間概念對(duì)同一種產(chǎn)品，在有些國(guó)家將其視為公共對(duì)同一種產(chǎn)品，在有些國(guó)家將其視為公共品，而在另一些國(guó)家視為私人品。品，而在另一些國(guó)家視為私人品。高等教育，醫(yī)療等產(chǎn)品，在美國(guó)上作為私高等教育，醫(yī)療等產(chǎn)品，在美國(guó)上作為私人產(chǎn)品，由市場(chǎng)決定和私人部門供給的，而人產(chǎn)品，由市場(chǎng)決定和私人部門供給的，而在英國(guó)，瑞典，加拿大等國(guó)家，這些商品是在英國(guó)，瑞典，加拿大等國(guó)家，這些商品是公共產(chǎn)品，由公共部門供給。公共產(chǎn)品，由公共部門供給。在同一個(gè)國(guó)家的不同歷史時(shí)期，

16、有分別將在同一個(gè)國(guó)家的不同歷史時(shí)期，有分別將同一種商品作為私人產(chǎn)品或公共產(chǎn)品的截然同一種商品作為私人產(chǎn)品或公共產(chǎn)品的截然相反的情況。相反的情況。在奧地利，電信，電力，煤氣，在奧地利，電信，電力，煤氣，石油產(chǎn)品，鐵路，高速公路，航空，港口，煤炭，石油產(chǎn)品，鐵路，高速公路，航空，港口，煤炭，鋼鐵等，在世紀(jì)年代中期以前全部將其鋼鐵等，在世紀(jì)年代中期以前全部將其視為公共產(chǎn)品，而在此以后，又將其大部分視為視為公共產(chǎn)品，而在此以后，又將其大部分視為私人產(chǎn)品。私人產(chǎn)品。 這說(shuō)明，在上述領(lǐng)域，存在這說(shuō)明，在上述領(lǐng)域，存在“公公”“”“私私”選擇的可選擇的可能性，有時(shí)選擇公有，有時(shí)選擇私有，有的國(guó)家選擇能性，有

17、時(shí)選擇公有，有時(shí)選擇私有，有的國(guó)家選擇較高的公有化程度，有的國(guó)家選擇較高的私有化程較高的公有化程度，有的國(guó)家選擇較高的私有化程度度在公共產(chǎn)品制度變遷的歷史長(zhǎng)河中，大部分公共產(chǎn)品在公共產(chǎn)品制度變遷的歷史長(zhǎng)河中，大部分公共產(chǎn)品都是由私人品演化而來(lái)，現(xiàn)代社會(huì)中各類經(jīng)濟(jì)社會(huì)組都是由私人品演化而來(lái)，現(xiàn)代社會(huì)中各類經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織的活動(dòng)和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，織的活動(dòng)和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，公共衛(wèi)生及養(yǎng)老保障，在上一個(gè)世紀(jì)還大都是以家庭公共衛(wèi)生及養(yǎng)老保障，在上一個(gè)世紀(jì)還大都是以家庭為單位來(lái)生產(chǎn)和消費(fèi)，屬于私人產(chǎn)品，而非公共產(chǎn)品。為單位來(lái)生產(chǎn)和消費(fèi)，屬于私人產(chǎn)品，而非公共產(chǎn)品。把一種

18、物品究竟是當(dāng)作私人品還是作為公共品，除了把一種物品究竟是當(dāng)作私人品還是作為公共品，除了受物品的不同經(jīng)濟(jì)屬性以及由此所決定的現(xiàn)有技術(shù)條受物品的不同經(jīng)濟(jì)屬性以及由此所決定的現(xiàn)有技術(shù)條件對(duì)該物品的分割和排他程度的因素影響外，主要是件對(duì)該物品的分割和排他程度的因素影響外，主要是看哪一種制度安排或選擇更為有效率，同時(shí)更為公平?？茨囊环N制度安排或選擇更為有效率，同時(shí)更為公平。該種商品的該種商品的效用是否具有效用是否具有不可分割性不可分割性消費(fèi)上是否消費(fèi)上是否具有競(jìng)爭(zhēng)性具有競(jìng)爭(zhēng)性受益上是否受益上是否具有排它性具有排它性該種物品屬于該種物品屬于私人商品私人商品該種物品在消費(fèi)上該種物品在消費(fèi)上是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性是

19、否具有非競(jìng)爭(zhēng)性受益上是否受益上是否具有排它性具有排它性該種物品屬于公共資源該種物品屬于公共資源即有競(jìng)爭(zhēng)性即有競(jìng)爭(zhēng)性/無(wú)排它性物品無(wú)排它性物品從技術(shù)上看，該種物從技術(shù)上看，該種物品能夠?qū)崿F(xiàn)排它嗎？品能夠?qū)崿F(xiàn)排它嗎？排它需要的成本很高嗎？排它需要的成本很高嗎？該物品屬于擁擠性公共商品該物品屬于擁擠性公共商品（使用率很高）（使用率很高）該種物品屬于純公共商品該種物品屬于純公共商品否不高 高 否能是是否是是否說(shuō)明：這僅是一種理論抽象，現(xiàn)實(shí)生活中純說(shuō)明：這僅是一種理論抽象，現(xiàn)實(shí)生活中純粹的私人品與公共品很少。粹的私人品與公共品很少。1.3 1.3 純粹公共商品與混合商品純粹公共商品與混合商品真正純粹意義

20、上的公共商品是很少的真正純粹意義上的公共商品是很少的 。依據(jù)依據(jù)公共商品的公共商品的“公共公共”程度差異，可將公共商程度差異，可將公共商品分為兩種類型。品分為兩種類型。 （一）純公共商品（一）純公共商品 完全用于滿足公共需求；并具有完全的非完全用于滿足公共需求；并具有完全的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性 。（二）混合商品（二）混合商品 1 1、定義：是指既在一定程度上滿足公共、定義：是指既在一定程度上滿足公共需求，也在一定程度上滿足私人需求的物品。需求，也在一定程度上滿足私人需求的物品。同時(shí)，它具有一定的排他性或一定的競(jìng)爭(zhēng)性。同時(shí)，它具有一定的排他性或一定的競(jìng)爭(zhēng)性。2 2、具有排他性的非競(jìng)

21、爭(zhēng)性公共商品，有線電視、具有排他性的非競(jìng)爭(zhēng)性公共商品，有線電視節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)。節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)。3 3、具有競(jìng)爭(zhēng)性的非排他性公共商品：高等教育、具有競(jìng)爭(zhēng)性的非排他性公共商品：高等教育4 4、擁擠性公共商品：即在沒(méi)有太多的消費(fèi)者時(shí)、擁擠性公共商品：即在沒(méi)有太多的消費(fèi)者時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但在消費(fèi)者太多時(shí)額外消費(fèi)者具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但在消費(fèi)者太多時(shí)額外消費(fèi)者的邊際成本上升（或給其他消費(fèi)者帶來(lái)成本）的邊際成本上升（或給其他消費(fèi)者帶來(lái)成本）的商品。如大橋、高速公路、高爾夫球場(chǎng)、游的商品。如大橋、高速公路、高爾夫球場(chǎng)、游泳館等。泳館等。根據(jù)純粹公共商品和混合商品的劃分，常見的根據(jù)純粹公共商品和混合商品的劃分，常見的公共商

22、品和混合商品公共商品和混合商品如表如表1-11-1所示：所示：商品分類商品分類非競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排他性非排他性純粹公共品純粹公共品路燈路燈國(guó)防國(guó)防公共資源公共資源魚類魚類野生動(dòng)物野生動(dòng)物排他性排他性混合產(chǎn)品混合產(chǎn)品學(xué)校、有線電學(xué)校、有線電視、網(wǎng)絡(luò)視、網(wǎng)絡(luò)私人產(chǎn)品私人產(chǎn)品巧克力巧克力衣服衣服社會(huì)需求社會(huì)需求私人需求私人需求 公共需求公共需求社會(huì)產(chǎn)品社會(huì)產(chǎn)品私人產(chǎn)品私人產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)制市場(chǎng)機(jī)制 公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品財(cái)政機(jī)制財(cái)政機(jī)制財(cái)政問(wèn)題的研究應(yīng)從區(qū)分公共需求和私財(cái)政問(wèn)題的研究應(yīng)從區(qū)分公共需求和私人需求開始，因?yàn)闈M足社會(huì)公共需求是人需求開始，因?yàn)闈M足社會(huì)公共需求是財(cái)政職能的核心。財(cái)政職能的核心

23、。社會(huì)產(chǎn)品社會(huì)產(chǎn)品公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品私人產(chǎn)品按純粹程度分按純粹程度分俱樂(lè)部產(chǎn)品俱樂(lè)部產(chǎn)品純粹私人產(chǎn)品純粹私人產(chǎn)品按受益范圍分按受益范圍分按純粹程度分按純粹程度分全國(guó)性公共產(chǎn)品全國(guó)性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品純粹公共產(chǎn)品純粹公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品注：注：“俱樂(lè)部產(chǎn)品俱樂(lè)部產(chǎn)品”：是指在某一范圍內(nèi)由個(gè)人出：是指在某一范圍內(nèi)由個(gè)人出資，并在此范圍內(nèi)的所有個(gè)人都可以獲得利益的產(chǎn)資，并在此范圍內(nèi)的所有個(gè)人都可以獲得利益的產(chǎn)品，如消費(fèi)合作社等。品，如消費(fèi)合作社等。 第二節(jié)公共需求的決定：公共選擇第二節(jié)公共需求的決定：公共選擇2.12.1公共選擇的基本問(wèn)題公共選擇的基本問(wèn)題2.22.2

24、公眾偏好的表達(dá)方式公眾偏好的表達(dá)方式2.32.3公眾偏好表達(dá)缺陷公眾偏好表達(dá)缺陷2.42.4公共選擇的機(jī)制公共選擇的機(jī)制2.52.5公共選擇理論的應(yīng)用意義公共選擇理論的應(yīng)用意義公共選擇理論的主要內(nèi)容直接民主制間接民主制全體公民參與決策選舉代表公共決策選民的行為 效用最大化政治家的行為 選票最大化 行政體系的行為一致性規(guī)則多數(shù)票規(guī)則利益集團(tuán)n互投贊成票互投贊成票2.12.1公共選擇的基本問(wèn)題公共選擇的基本問(wèn)題（一）公共選擇的基本問(wèn)題：（一）公共選擇的基本問(wèn)題： 非市場(chǎng)的集體選擇，是如何從個(gè)人偏好非市場(chǎng)的集體選擇，是如何從個(gè)人偏好得出一個(gè)集體的偏好。得出一個(gè)集體的偏好。（二）公共選擇應(yīng)遵循的原則是

25、：（二）公共選擇應(yīng)遵循的原則是： 所做出的決策或選擇應(yīng)達(dá)到社會(huì)整體效所做出的決策或選擇應(yīng)達(dá)到社會(huì)整體效用的最大化或促使社會(huì)資源配置效率的用的最大化或促使社會(huì)資源配置效率的不斷提高。不斷提高。2.22.2公眾偏好的表達(dá)方式公眾偏好的表達(dá)方式公眾的偏好表達(dá)是在法律和道德規(guī)范的約公眾的偏好表達(dá)是在法律和道德規(guī)范的約束下，運(yùn)用自身的各種權(quán)利展示自己的需束下，運(yùn)用自身的各種權(quán)利展示自己的需求的活動(dòng)和過(guò)程。表達(dá)方式求的活動(dòng)和過(guò)程。表達(dá)方式：（1 1）習(xí)慣或宗教法典；）習(xí)慣或宗教法典；（2 2）獨(dú)裁者；）獨(dú)裁者；（3 3）集中計(jì)劃；）集中計(jì)劃；（4 4）公眾投票。）公眾投票。公眾偏好表達(dá)最主要的方公眾偏好表

26、達(dá)最主要的方式是由公民投票，它是現(xiàn)代民主社會(huì)公共式是由公民投票，它是現(xiàn)代民主社會(huì)公共選擇最主要的方式。包括兩種具體形式：選擇最主要的方式。包括兩種具體形式：直接民主（全體公民參與決策）和間接民直接民主（全體公民參與決策）和間接民主（代議制：選舉代表參與決策）主（代議制：選舉代表參與決策）2.32.3公眾偏好表達(dá)缺陷公眾偏好表達(dá)缺陷 公眾偏好表達(dá)缺陷主要在于：它不能完全滿足公眾偏好表達(dá)缺陷主要在于：它不能完全滿足某些基本假定，這些假定包括信息充分、個(gè)人某些基本假定，這些假定包括信息充分、個(gè)人不會(huì)隱瞞自己真實(shí)的偏好、政治家和公務(wù)員都不會(huì)隱瞞自己真實(shí)的偏好、政治家和公務(wù)員都是中立的、不會(huì)出現(xiàn)雙峰偏好

27、等。是中立的、不會(huì)出現(xiàn)雙峰偏好等。 因?yàn)樯鲜鋈毕?，公眾選擇理論在研究方法上存因?yàn)樯鲜鋈毕荩娺x擇理論在研究方法上存在三大基本特征：在三大基本特征： 1.1.理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 2.2.方法論上的個(gè)人主義方法論上的個(gè)人主義 3.3.交易的政治過(guò)程交易的政治過(guò)程2.42.4公共選擇的機(jī)制公共選擇的機(jī)制（一）一致性規(guī)則（一）一致性規(guī)則 又稱一直滿意規(guī)則，是指在公共選又稱一直滿意規(guī)則，是指在公共選擇過(guò)程中，任何一項(xiàng)提案在最終成為公擇過(guò)程中，任何一項(xiàng)提案在最終成為公共政策之前必須獲得所有投票者的贊成。共政策之前必須獲得所有投票者的贊成。一致同意的結(jié)果雖符合帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)，一致同意的結(jié)果雖符合

28、帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)，但在現(xiàn)實(shí)中很難做到，因?yàn)槌藦?fù)雜、但在現(xiàn)實(shí)中很難做到，因?yàn)槌藦?fù)雜、成本很高外，他要求每個(gè)投票人都成本很高外，他要求每個(gè)投票人都“誠(chéng)誠(chéng)實(shí)實(shí)”。說(shuō)服成本、敲詐、討價(jià)還價(jià)說(shuō)服成本、敲詐、討價(jià)還價(jià)林達(dá)爾林達(dá)爾LindahlLindahl設(shè)計(jì)了一種機(jī)制，通過(guò)一致性設(shè)計(jì)了一種機(jī)制，通過(guò)一致性規(guī)則決定公共物品的提供。規(guī)則決定公共物品的提供。兩個(gè)社會(huì)成員兩個(gè)社會(huì)成員, Adam & Eve, Adam & Eve燃放煙花燃放煙花 ( (公共品，記為公共品，記為 r)r)S SA A = =燃放煙花費(fèi)用中燃放煙花費(fèi)用中AdamAdam的份額的份額S SE E = =燃放煙花費(fèi)用中燃放煙花費(fèi)用中

29、EveEve的份額的份額對(duì)任一給定的份額對(duì)任一給定的份額S SA A和和S SE E, Adam, Adam和和EveEve對(duì)煙花對(duì)煙花有一定的需求量，用需求曲線表示：有一定的需求量，用需求曲線表示：直接民主制直接民主制一致性規(guī)則一致性規(guī)則D Dr rA A 和和D Dr rE E 分別表示分別表示AdamAdam和和EveEve的納稅份的納稅份額和煙花需求量的關(guān)系額和煙花需求量的關(guān)系每個(gè)人都在自己的納稅份額下降時(shí)，消每個(gè)人都在自己的納稅份額下降時(shí)，消費(fèi)更多的煙花費(fèi)更多的煙花S SA A+S+SE E=1 =1 （用（用OOOO表示）表示）每個(gè)人面臨的不是相同的價(jià)格，而是每每個(gè)人面臨的不是相同

30、的價(jià)格，而是每單位公共用品的單位公共用品的“個(gè)人化價(jià)格個(gè)人化價(jià)格” ” ，稱為，稱為林達(dá)爾價(jià)格林達(dá)爾價(jià)格均衡均衡 當(dāng)每個(gè)人都愿意投票贊當(dāng)每個(gè)人都愿意投票贊成相同的公共品數(shù)量，這時(shí)的林成相同的公共品數(shù)量，這時(shí)的林達(dá)爾價(jià)格就實(shí)現(xiàn)了均衡。達(dá)爾價(jià)格就實(shí)現(xiàn)了均衡。在圖中，當(dāng)公共品數(shù)量為在圖中，當(dāng)公共品數(shù)量為r r* *時(shí)為時(shí)為均衡點(diǎn)，均衡點(diǎn)，AdamAdam和和EveEve愿意納稅的愿意納稅的份額分別為份額分別為 S S* *O O 和和 S S* *OOLindahlLindahl均衡如何實(shí)現(xiàn)？均衡如何實(shí)現(xiàn)？設(shè)想一個(gè)拍賣者，宣布每個(gè)人的納稅份額，設(shè)想一個(gè)拍賣者，宣布每個(gè)人的納稅份額，在這個(gè)份額下，如果

31、在這個(gè)份額下，如果AdamAdam和和EveEve選擇相同的選擇相同的公共品數(shù)量，則達(dá)到均衡。如果選擇的公公共品數(shù)量，則達(dá)到均衡。如果選擇的公共品數(shù)量不同，則拍賣者宣布新的份額，共品數(shù)量不同，則拍賣者宣布新的份額，直到均衡為止直到均衡為止LindahlLindahl均衡的問(wèn)題均衡的問(wèn)題人們是否誠(chéng)實(shí)的投票人們是否誠(chéng)實(shí)的投票 策略行為策略行為 ( (例如，不真實(shí)的表達(dá)自己的偏好例如，不真實(shí)的表達(dá)自己的偏好) ) 會(huì)破壞會(huì)破壞LindahlLindahl均衡均衡. .達(dá)成共識(shí)可能要很長(zhǎng)時(shí)間達(dá)成共識(shí)可能要很長(zhǎng)時(shí)間 現(xiàn)實(shí)生活中遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止兩個(gè)黨派現(xiàn)實(shí)生活中遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止兩個(gè)黨派（二）投票的多數(shù)性規(guī)則（二）投票的多

32、數(shù)性規(guī)則 指在一項(xiàng)提案最終成為公共政策之前必指在一項(xiàng)提案最終成為公共政策之前必須經(jīng)過(guò)多數(shù)投票者的贊成，大多數(shù)情況下須經(jīng)過(guò)多數(shù)投票者的贊成，大多數(shù)情況下都采用該規(guī)則。都采用該規(guī)則。簡(jiǎn)單多數(shù)：簡(jiǎn)單多數(shù)：N/2N/2以上的擁護(hù)者，會(huì)導(dǎo)致以上的擁護(hù)者，會(huì)導(dǎo)致“多多數(shù)人的暴政數(shù)人的暴政”。問(wèn)題是可能缺乏效率。問(wèn)題是可能缺乏效率復(fù)雜多數(shù)（超多數(shù)），除非出現(xiàn)失誤，否復(fù)雜多數(shù)（超多數(shù)），除非出現(xiàn)失誤，否則它總會(huì)使多數(shù)人的狀況變好，排除了社則它總會(huì)使多數(shù)人的狀況變好，排除了社會(huì)總體狀況絕對(duì)惡化的可能。會(huì)總體狀況絕對(duì)惡化的可能。（三）偏好與（三）偏好與“峰峰”所謂所謂“峰峰”是指投票人效用曲線上的一個(gè)點(diǎn)，是指投票

33、人效用曲線上的一個(gè)點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它，即由此點(diǎn)該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它，即由此點(diǎn)向任何方向的偏離，都意味著他的效用減少。向任何方向的偏離，都意味著他的效用減少。如果在投票者的效用曲線上只出現(xiàn)一個(gè)峰值，如果在投票者的效用曲線上只出現(xiàn)一個(gè)峰值，則稱為則稱為單峰偏好單峰偏好；如果曲線上存在有兩個(gè)（或兩個(gè)以上的）峰如果曲線上存在有兩個(gè)（或兩個(gè)以上的）峰值，則稱為值，則稱為雙峰（或多峰）偏好雙峰（或多峰）偏好。在單峰偏好條件下，如果對(duì)備選方案進(jìn)行兩在單峰偏好條件下，如果對(duì)備選方案進(jìn)行兩兩表決，就能產(chǎn)生一個(gè)最優(yōu)的決策結(jié)果。兩表決，就能產(chǎn)生一個(gè)最優(yōu)的決策結(jié)果。為何會(huì)有雙峰偏好？?jī)蓚€(gè)例子兩個(gè)

34、例子導(dǎo)彈的數(shù)量導(dǎo)彈的數(shù)量只有大量的導(dǎo)彈才能只有大量的導(dǎo)彈才能起到威懾作用，如果起到威懾作用，如果導(dǎo)彈數(shù)量適中，還不導(dǎo)彈數(shù)量適中，還不如沒(méi)有。如沒(méi)有。導(dǎo)彈數(shù)量效用雙峰偏好為何會(huì)有雙峰偏好？公共教育投入公共教育投入公共教育投入較少時(shí)，富公共教育投入較少時(shí)，富人會(huì)把孩子送到私立學(xué)校，人會(huì)把孩子送到私立學(xué)校，公共教育投入增加只會(huì)增公共教育投入增加只會(huì)增加他們的稅收負(fù)擔(dān)，因此加他們的稅收負(fù)擔(dān)，因此效用隨著公共教育投入的效用隨著公共教育投入的增加而下降；增加而下降；當(dāng)公共教育投入達(dá)到一定當(dāng)公共教育投入達(dá)到一定程度時(shí)，富人的孩子也愿程度時(shí)，富人的孩子也愿意去公立學(xué)校。這時(shí)，公意去公立學(xué)校。這時(shí)，公共教育投入

35、增加帶來(lái)效用共教育投入增加帶來(lái)效用的增加。的增加。公共教育投入效用雙峰偏好（四）最優(yōu)多數(shù)性規(guī)則與交易成本（四）最優(yōu)多數(shù)性規(guī)則與交易成本代表人物：布坎南、塔洛克，從成本角代表人物：布坎南、塔洛克，從成本角度對(duì)多數(shù)性規(guī)則進(jìn)行優(yōu)選的結(jié)果。認(rèn)為度對(duì)多數(shù)性規(guī)則進(jìn)行優(yōu)選的結(jié)果。認(rèn)為交易過(guò)程中存在交易過(guò)程中存在抉擇成本抉擇成本（行政管理、（行政管理、勸說(shuō)、談判、機(jī)會(huì)）和勸說(shuō)、談判、機(jī)會(huì)）和外部成本外部成本（對(duì)反（對(duì)反對(duì)者帶來(lái)的負(fù)外在效應(yīng)）兩類交易成本。對(duì)者帶來(lái)的負(fù)外在效應(yīng)）兩類交易成本。指在公共選擇過(guò)程中，如果有一種多數(shù)指在公共選擇過(guò)程中，如果有一種多數(shù)性規(guī)則是成本最低的規(guī)則，那么它同時(shí)性規(guī)則是成本最低的規(guī)

36、則，那么它同時(shí)也就是最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。也就是最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。最優(yōu)的多數(shù)就是抉擇成本（最優(yōu)的多數(shù)就是抉擇成本（D D）與外部）與外部成本（成本（E E）之和最小的那個(gè)多數(shù)，在）之和最小的那個(gè)多數(shù)，在圖中就是由曲線（圖中就是由曲線（D+ED+E）最低點(diǎn)所對(duì)）最低點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的贊成率應(yīng)的贊成率N N* *。（五）投票悖論（五）投票悖論 顏色顏色 方案投票人方案投票人 紅紅黃黃藍(lán)藍(lán) A A 1 10 01 1 B B 1 11 10 0 C C 0 01 11 1得分合計(jì)得分合計(jì) 2 22 22 2“投票之謎投票之謎”（或（或“投票悖論投票悖論”）是指在所有可供選擇的方案中，沒(méi)有一個(gè)）是指在所有可供選擇的方案中

37、，沒(méi)有一個(gè)方案能夠獲得多數(shù)票。方案能夠獲得多數(shù)票。如下表所列的顏色選擇結(jié)果就出現(xiàn)了投票循環(huán)問(wèn)題，使得在三個(gè)人的投票選如下表所列的顏色選擇結(jié)果就出現(xiàn)了投票循環(huán)問(wèn)題，使得在三個(gè)人的投票選擇中沒(méi)有獲勝者。擇中沒(méi)有獲勝者。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會(huì)出現(xiàn)投票如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。悖論。投票之謎之解 塔洛克的研究表明，塔洛克的研究表明，“投票之謎投票之謎”產(chǎn)生的可能性大小，主要取決于投票的人產(chǎn)生的可能性大小，主要取決于投票的人數(shù)和可選方案的個(gè)數(shù)。這兩個(gè)數(shù)越大，數(shù)和可選方案的個(gè)數(shù)。這兩個(gè)數(shù)越大， “投票之謎投票之謎”產(chǎn)生可能性也越大。但在現(xiàn)產(chǎn)生可能性也越大。但在現(xiàn)實(shí)中，這兩個(gè)數(shù)有可能向相反的方向變化，實(shí)中，這兩個(gè)數(shù)有可能向相反的方向變化，即出現(xiàn)即出現(xiàn)“投票悖論投票悖論”的可能性很小。的可能性很小。 即使出現(xiàn)即使出現(xiàn)“投票之謎投票之謎”這種小概率事件，這種小概率事件，也可通過(guò)偏好強(qiáng)度的充分顯示來(lái)破解。包也可通過(guò)偏好強(qiáng)度的充分顯示