金安國紀(jì)：投資者關(guān)系管理工作制度（1月）

1、、 、金安國紀(jì)科技股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，增進(jìn)投資者對(duì)金安國紀(jì)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間的良性互動(dòng)關(guān)系，以利于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司的核心競爭力和投資價(jià)值，切實(shí)保護(hù)投資者利益，特依據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法深圳證券交易所股票上市規(guī)則上市公司與投資者關(guān)系工作指引等法律法規(guī)及金安國紀(jì)科技股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，制定本制度。第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露等各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加

2、強(qiáng)與公司投資者和潛在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解的和認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第二章投資者關(guān)系管理的原則第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性

3、信息披露；（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過1度宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第四條 公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四

4、）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第五條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與。公司與投資者溝通的方式包括但不限于：（一）定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二）股東大會(huì)；（三）公司網(wǎng)站；（四）分析師會(huì)議和說明會(huì)；（五）一對(duì)一溝通；（六）郵寄資料；（七）電話咨詢；2（八）廣告、宣傳單和其他宣傳材料；（九）媒體采訪和報(bào)道；（十）現(xiàn)場參觀；（十一）（十二）路演；公司投資者關(guān)系管理部門采取的其

5、他溝通方式。第六條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息，應(yīng)當(dāng)于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第七條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，可在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時(shí)答復(fù)。第八條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信

6、息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第九條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號(hào)碼如有變更應(yīng)盡快公布。公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。第十條 公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開的重要信息。3第十一條公司應(yīng)為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。在條件許可的情況下,

7、可利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)對(duì)股東大會(huì)進(jìn)行直播。第十二條公司可在定期報(bào)告結(jié)束后，舉行業(yè)績說明會(huì)，或在認(rèn)為必要時(shí)與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。公司不得在業(yè)績說明會(huì)或一對(duì)一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對(duì)于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。第十三條第十四條公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)按有關(guān)規(guī)定舉行路演。公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第十五條鼓勵(lì)公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過多種方式與投資者進(jìn)

8、行充分溝通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會(huì)召開前，通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì)、說明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢意見。公司在與投資者進(jìn)行溝通時(shí)，所聘請(qǐng)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也可參與相關(guān)活動(dòng)。第四章 投資者關(guān)系管理工作的組織與實(shí)施第十六條第十七條公司應(yīng)確定由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作。公司可根據(jù)需要指定或設(shè)立投資者關(guān)系管理部門，負(fù)責(zé)公司投4資者關(guān)系管理事務(wù)。第十八條公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作的部門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門及下屬

9、公司應(yīng)積極配合。第十九條投資者關(guān)系管理部門的工作職責(zé)為（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層；（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度；（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第二十條除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二十一條工作。第二十二條公司可聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）全面了解公司各方面情況；（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運(yùn)作機(jī)制；5（三）具有良