信用社（銀行）案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)　精品

1、信用社（銀行）案件專項(xiàng)治理工作總結(jié) 為進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大案件專項(xiàng)治理成果，全面提升經(jīng)營管理水平，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)全縣農(nóng)村信用社穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。今年以來，我們根據(jù)銀監(jiān)部門、省聯(lián)社及綿陽辦事處案件專項(xiàng)治理工作部署和要求，在全縣農(nóng)村信用社繼續(xù)深入開展了專項(xiàng)治理工作，現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下： 一、組織有序，目標(biāo)明確，案件防控責(zé)任落實(shí)為確保治理工作任務(wù)和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一是結(jié)合全縣農(nóng)村信用社工作實(shí)際，擬寫了今年案件專項(xiàng)治理工作意見，制定了*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件防控治理今年-年工作方案，明確了工作目標(biāo)，制定了工作措施。二是成立了以理事長任組長，監(jiān)事長、副主任任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件專項(xiàng)治理

2、工作領(lǐng)導(dǎo)小組，案防工作做到了領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任明確。三是進(jìn)一步明確各級(jí)案防工作職責(zé)，理事長為聯(lián)社案件防控第一責(zé)任人，監(jiān)事長為案件防控第二責(zé)任人，班子其他成員對(duì)所分管業(yè)務(wù)案件防控負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各部門對(duì)所管理的業(yè)務(wù)條線案件防控負(fù)管理責(zé)任，各社（部）主任、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為本單位案件防控工作第一責(zé)任人，各崗職人員對(duì)本崗位案件防控負(fù)主要責(zé)任，對(duì)所監(jiān)督崗位案件防控負(fù)相關(guān)責(zé)任。四是繼續(xù)實(shí)行案件防控工作“一票否決制”，并層層簽訂防案工作目標(biāo)責(zé)任書，保證了案防責(zé)任層層落實(shí)。 二、措施具體，執(zhí)行有力，案防工作深入推進(jìn) （一）狠抓員工教育，提高案防意識(shí)。一是及時(shí)將銀監(jiān)部門、省聯(lián)社的案防工作電視電話會(huì)議精神進(jìn)行了及時(shí)傳達(dá)和貫徹

3、落實(shí)。二是在各分社（部）認(rèn)真開展員工職業(yè)操守專題教育活動(dòng)，采取辦學(xué)習(xí)專欄、板報(bào)等形式進(jìn)行宣傳教育，督促員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，熟記和理解員工職業(yè)操守內(nèi)容，教育、引導(dǎo)和督促員工嚴(yán)守制度，做到令行禁止，不越雷池。三是抓好員工思想教育，引導(dǎo)員工確立正確的人生觀和世界觀，將風(fēng)險(xiǎn)防范思想教育與合規(guī)文化建設(shè)緊密結(jié)合，將學(xué)習(xí)規(guī)章制度與學(xué)習(xí)典型案例相結(jié)合，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水準(zhǔn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。二季度，全縣農(nóng)村信用社對(duì)王華理事長在全省農(nóng)村信用社案件防控治理工作視頻會(huì)上的講話精神及綿陽銀監(jiān)分局徐建東局長在全市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議上的講話進(jìn)行了學(xué)習(xí)、傳達(dá)和貫徹落實(shí)，轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)案例

4、通報(bào)，要求轄內(nèi)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)組織職工對(duì)案例進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)討論，深刻剖析案發(fā)原因，人人寫出心得體會(huì)。通過教育學(xué)習(xí)，員工敬業(yè)奉獻(xiàn)、遵章守紀(jì)、自我約束、規(guī)范經(jīng)營的合規(guī)文化氛圍日漸濃厚，案件風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不斷增強(qiáng)。 （二）狠抓案件排查，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。按照省聯(lián)社綿陽辦事處關(guān)于繼續(xù)做好案件專項(xiàng)治理“回頭看”深度排查工作的通知要求，聯(lián)社開展了案件專項(xiàng)治理“回頭看”深度排查工作。成立了排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了詳細(xì)的排查方案，在信用社自查自糾的基礎(chǔ)上，抽調(diào)中后臺(tái)人員共17人，組成7個(gè)排查工作組，抓住風(fēng)險(xiǎn)防范薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位，對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)人員，深挖細(xì)查。發(fā)現(xiàn)問題書面提出整改要求，明確落實(shí)責(zé)任，限期

5、進(jìn)行整改，確保“四項(xiàng)制度”落實(shí)到位。通過排查，對(duì)存款對(duì)賬不及時(shí)、對(duì)賬資料不齊、大額現(xiàn)金存取、憑證無授權(quán)柜員簽章、支票大小寫金額不符、大額資金進(jìn)出未嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批制度、大額存取款未留存客戶身份證復(fù)印件、驗(yàn)資賬戶管理不合規(guī)等問題進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，共處罰責(zé)任人10人，處罰金額1100元，記錄違規(guī)積分11分。 （三）抓好排查“回頭看”，防止回潮和返彈。一是稽核部門對(duì)銀監(jiān)部門、人民銀行、上級(jí)行業(yè)管理部門及本級(jí)聯(lián)社檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了逐項(xiàng)逐條梳理，對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行了全面檢查，有效杜絕重復(fù)違規(guī)行為的發(fā)生，增強(qiáng)了監(jiān)督檢查的實(shí)效性。二是認(rèn)真開展案件緊急排查回頭看工作，三季度共組織排查組8個(gè)，參加排查人員19人

6、，投入工作日152個(gè)，排查機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)41個(gè)，排查面達(dá)到100%，共排查大額存款進(jìn)出賬413筆236271萬元，存款對(duì)賬1216戶59327萬元，賬戶管理205戶2159萬元，未發(fā)現(xiàn)案件隱患。三是制定了*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社存款滾動(dòng)式檢查制度，并適時(shí)開展對(duì)公存款賬戶的檢查，切實(shí)防范欺詐、盜竊和挪用客戶存款，有效規(guī)避存款風(fēng)險(xiǎn)。 三、重點(diǎn)突出，工作深入，三大專項(xiàng)工作扎實(shí)開展 （一）認(rèn)真開展“六種違規(guī)”自查自糾。按照辦事處要求，聯(lián)社認(rèn)真開展了各個(gè)階段的工作。教育學(xué)習(xí)階段，全縣農(nóng)村信用社分別召開了動(dòng)員會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了反不正當(dāng)競爭法、招投標(biāo)法以及中央、省委、省聯(lián)社關(guān)于反腐敗和廉潔自律的各項(xiàng)政策規(guī)定。自查自糾

7、階段，全體員工根據(jù)自查自糾內(nèi)容進(jìn)行了全面自查，各分社依據(jù)員工自查情況分別召開了民主評(píng)議會(huì)，從自查反映的情況看，全體員工均未發(fā)現(xiàn)有“六種違規(guī)”行為。 （二）認(rèn)真開展經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理工作。一是制定了專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案，明確了工作方法、步驟和治理內(nèi)容。二是對(duì)治理內(nèi)容和舉報(bào)電話對(duì)外進(jìn)行了公布。三是要求領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行對(duì)照檢查，認(rèn)真如實(shí)填寫高管人員及親屬經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理活動(dòng)申報(bào)情況登記表和高管人員及親屬經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理活動(dòng)糾正情況登記表上報(bào)聯(lián)社，并制定糾正方案。四是專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)上報(bào)的高管人員及其親屬經(jīng)商辦企業(yè)限期糾正方案申報(bào)表進(jìn)行了逐一審查。五是要求各高管人員寫了如實(shí)申報(bào)和糾正、不違規(guī)經(jīng)商辦企

8、業(yè)的書面承諾。六是對(duì)高管人員申報(bào)及糾正情況在職工大會(huì)上進(jìn)行了通報(bào)，并在社務(wù)公開欄中進(jìn)行了公示。經(jīng)自查和排查，未發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)員工有違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)行為。 （三）認(rèn)真開展治理商業(yè)賄賂工作。一是廣泛發(fā)動(dòng)群眾參與，通過走訪客戶、與員工談話、調(diào)查信訪舉報(bào)信件和走訪關(guān)聯(lián)單位等方式，努力做到了自查到位，查找問題不留死角。二是要求轄內(nèi)信用社員工通過對(duì)近兩年是否發(fā)生過不正當(dāng)交易行為進(jìn)行回顧并寫出書面自查報(bào)告上交聯(lián)社，如實(shí)反映在工作期間有無不正當(dāng)交易行為，同時(shí)由聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察部門通過日常掌握員工工作、生活情況對(duì)員工所交自查報(bào)告逐一進(jìn)行審查。三是聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)分社主任及職工進(jìn)行了走訪座談，對(duì)容易發(fā)生不正當(dāng)交易行為的部門

9、及員工進(jìn)行了排查，對(duì)所涉及的重要崗位、重要環(huán)節(jié)員工思想表現(xiàn)及日常工作、生活行為進(jìn)行了摸底。四是實(shí)施了以“六種違規(guī)”自查自糾、經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理和商業(yè)賄賂治理工作為目標(biāo)的各項(xiàng)檢查，認(rèn)真排查各類突出問題。年內(nèi)對(duì)抗震救災(zāi)款物進(jìn)行了專項(xiàng)檢查；對(duì)聯(lián)社信貸、財(cái)務(wù)管理部的管理工作進(jìn)行了專項(xiàng)稽核，對(duì)發(fā)放大額貸款的審批、后續(xù)管貸情況，抵債資產(chǎn)的接收、處置、管理情況，固定資產(chǎn)及低值易耗物品管理及大額財(cái)務(wù)費(fèi)用列支的合規(guī)性進(jìn)行了審計(jì)。未發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)違紀(jì)行為。 四、下年工作思路案件專項(xiàng)治理是一項(xiàng)復(fù)雜而又艱巨的工作，既要集中時(shí)間開展專項(xiàng)治理，又要從長遠(yuǎn)出發(fā)常抓不懈，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理。今年，我們將重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：一是繼續(xù)實(shí)行“一把手”負(fù)總責(zé)，把案件防控責(zé)任分解落實(shí)到聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、每個(gè)機(jī)構(gòu)、每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)條線及各崗位，形成一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的責(zé)任機(jī)制。二是加強(qiáng)員工異常行為掌控，繼續(xù)深入開展案件隱患排查，深挖陳案，嚴(yán)防新案。三是繼續(xù)開展合規(guī)文化教育，深入開展制度學(xué)習(xí)、案件剖