工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施表之歐陽地創(chuàng)編

1、工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施時(shí)間：2021.03. 04創(chuàng)作：歐陽地表1 :計(jì)量管理流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體計(jì)量 管理施工單位 提出計(jì)量 申請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)理 部項(xiàng)目經(jīng) 理.計(jì)量 工作人員1、計(jì)量資料造 假，利用隱蔽工 程計(jì)豈控制難度 大等問題虛報(bào)、 冒領(lǐng)工程量。2、重復(fù)計(jì)量或計(jì) 量錯(cuò)誤1. 強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu) 價(jià)、勞動(dòng)競賽考核、信用評(píng)價(jià) 相掛鉤；2. 隱蔽工程和關(guān)鍵的分項(xiàng)工程 由監(jiān)理實(shí)行現(xiàn)場旁站監(jiān)督；3. 隱蔽工程施工前進(jìn)行施工單 位、監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單 位.建設(shè)單位四方聯(lián)測；4. 隱蔽工程施工時(shí)，留存影像 資料，備查；5. 使用計(jì)量軟

2、件編制計(jì)量報(bào) 表，對(duì)淸單進(jìn)行拆分，避免重 復(fù)計(jì)量和計(jì)量錯(cuò)誤。工程科 質(zhì)檢科 計(jì)劃科監(jiān)理復(fù)核 審核總監(jiān)辦總 監(jiān)及其他 監(jiān)理人員1、對(duì)施工單位的 虛報(bào).多報(bào)計(jì)呈 不予核減2、故意拖延審核 計(jì)量周期實(shí)現(xiàn)不 正當(dāng)利益；3、對(duì)施工單位的 虛報(bào).多報(bào)計(jì)量 不予核減；4、不認(rèn)真審核不 合理的合同外工 程單價(jià)1、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤 審計(jì)單位、建設(shè)單位代表對(duì)合 同變更的分項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn)場核 實(shí)確認(rèn)計(jì)量；2、對(duì)未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報(bào)、 多報(bào)工程量的監(jiān)理辦，處罰監(jiān) 理辦相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn) 場工作質(zhì)呈、費(fèi)用支付掛鉤；3、發(fā)現(xiàn)施工單位虛報(bào)工程量， 且有行賄監(jiān)理單位現(xiàn)場管理人 員的行為，立即上報(bào)行政主管 部門，降低

3、其信用等級(jí)，限制 其投標(biāo)；4、據(jù)施工圖設(shè)計(jì)和現(xiàn)場實(shí)測工 程數(shù)搖，確定各分項(xiàng)工程清單 數(shù)量，作為計(jì)量支付的總量控工程科 質(zhì)檢科 計(jì)劃科制依據(jù)。5, 明確審核計(jì)量周期及流程， 如發(fā)生拖延，務(wù)必以書面方式 說明原因；6. 限時(shí)辦結(jié)，規(guī)定每道審核環(huán) 節(jié)必須完成的時(shí)間；7、對(duì)監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行 考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和 信用評(píng)價(jià)掛鉤。建設(shè)單位 審核審批建設(shè)單位 工程、計(jì) 劃管理人員1、對(duì)施工單位虛 報(bào)多報(bào)的計(jì)量審 核不嚴(yán)2、故意拖延審批 時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正 當(dāng)利益1、實(shí)行多部門、多人聯(lián)合計(jì)量 核實(shí)；2、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重 點(diǎn)審查;3、進(jìn)行跟蹤審計(jì)；4、使用電子化計(jì)量支付程序， 按規(guī)定的時(shí)限審批。

4、工程科 質(zhì)檢科 計(jì)劃科表2:設(shè)計(jì)變更流程所處環(huán) 節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體設(shè)計(jì) 變更施工單位 提出變更申請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)理 部項(xiàng)目經(jīng)理1、虛報(bào)工程量、虛列隱蔽工 程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi) 用；2、單價(jià)明顯不合理；3、低價(jià)中標(biāo)，通過不合理變 更增加工作量或替換新項(xiàng) 目，從而獲取利潤；4、用設(shè)計(jì)變更掩蓋工程質(zhì)量 問題或解決因其違約而導(dǎo)致 的進(jìn)度滯后問題；5、將重大變更肢解為一般變 更。1、將設(shè)計(jì)變更申報(bào)的真 實(shí)性.準(zhǔn)確性納入履約 考核，與考核獎(jiǎng)懲和信 用等級(jí)掛鉤；2、對(duì)施工單位設(shè)計(jì)變更 中的虛報(bào).造假、肢解 行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰。工程科 計(jì)劃科監(jiān)理單位 審查總

5、監(jiān)辦總 監(jiān)、專業(yè) 監(jiān)理工程師1、對(duì)變更申報(bào)、工程量和單 價(jià)審查把關(guān)不嚴(yán)；2、接辦施工單位提出不合理 的變更要求；3、對(duì)施工單位弄虛作假，騙 取不正當(dāng)利益行為作偽證。1、簽訂廉政合同，加強(qiáng) 對(duì)總監(jiān)辦從業(yè)人員的廉 政教育;2、對(duì)監(jiān)理單位審核后的 工程數(shù)量和單價(jià)被核減 數(shù)額與監(jiān)理費(fèi)支付掛 鉤，實(shí)施對(duì)監(jiān)理單位嚴(yán) 格的考核和管理；對(duì)與 施工單位串報(bào)工程量的 監(jiān)理人員清除出場，嚴(yán) 重時(shí)追究法律責(zé)任；3、嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更， 對(duì)現(xiàn)場簽證必須有施工 單位.監(jiān)理單位、跟蹤 審計(jì)單位、建設(shè)單位四 方參加，并完善現(xiàn)場資 料，留有影像資料。工程科 計(jì)劃科 總監(jiān)辦設(shè)計(jì)單位 提出變更 申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位 設(shè)計(jì)人 員.設(shè)計(jì) 代表1

6、、與施工單位串通，為其從 技術(shù)層面上出謀劃策，通過 不合理的設(shè)計(jì)變更為施工單 位謀取不正當(dāng)利益；2、出具理由不充分、不成立 的變更申請(qǐng)；3、通過設(shè)計(jì)變更，掩蓋設(shè)計(jì) 差、錯(cuò)、漏問題。1、重大設(shè)計(jì)變更采用多 方會(huì)審制；2、加強(qiáng)設(shè)計(jì)服務(wù)管理， 將設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更 方案的合理性審查情況 與設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤；3、建立因設(shè)計(jì)質(zhì)量問題 引發(fā)的設(shè)計(jì)變更與設(shè)計(jì) 費(fèi)支付掛鉤機(jī)制。工程科 計(jì)劃科建設(shè)單位 審核、審批建設(shè)單位 工程.計(jì) 劃管理人員U對(duì)不符合變更立項(xiàng)要求 的，準(zhǔn)予立項(xiàng)；2、與施工單位串通，對(duì)變更 工程量.單價(jià)審核虛高，特 別是對(duì)清淤回填.地基處 理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程 變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工

7、單位先實(shí)施，后 履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo) 致無法審核其變更立項(xiàng)的合 理性，以及無法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn) 場工作量（特別是隱蔽性工 程）和現(xiàn)場施工工藝；4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工 程量淸單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè) 計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程 序，以便暗中為與其有利害 關(guān)系的施工單位謀取不正常 利益；5、擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作 假，滿足地方利益需求；6、對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周 期過長現(xiàn)象督辦不力，給承 辦人和利害關(guān)系人暗箱操作 留下隱患。1、實(shí)行跟蹤審計(jì)、提前 介入；2. 嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更管 理辦法，多部門層層把 關(guān)；3、嚴(yán)格審查變更材料， 控制變更規(guī)模；4. 重大變更立項(xiàng)須集體 研究，按規(guī)范程序辦 理。5、建立設(shè)計(jì)變更

8、辦理流 轉(zhuǎn)臺(tái)帳、定期核對(duì)，嚴(yán) 格變更管理；6. 采用電子項(xiàng)目管理系 統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán) 節(jié)辦理時(shí)限。工程科 計(jì)劃科表3:質(zhì)量檢查和分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體質(zhì)量 檢查現(xiàn)場檢 查、檢測建設(shè)單位 工程現(xiàn)場 管理人員、中心 試驗(yàn)室檢 測人員.總監(jiān)辦相 關(guān)人員1、現(xiàn)場取樣不規(guī) 范，導(dǎo)致取樣沒 有代表性；2、不進(jìn)行獨(dú)立試 驗(yàn)檢測，由施工 單位代做試驗(yàn)；或記錄、編制假 數(shù)搖；3、有傾向 性地選擇檢查內(nèi) 容、檢查段落；4.對(duì)施工現(xiàn)場問 題不記錄、不匯 報(bào)、隱瞞質(zhì)量問 題。1、建立、完善檢測人員.工 地試驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)和考核制 度；2、

9、對(duì)違規(guī)者通報(bào)批評(píng)，造成 嚴(yán)重后果的予以清退，并對(duì) 檢測單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；3、嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立檢測制度， 規(guī)范取樣程序；保存檢查時(shí) 的彫像和文字等原始數(shù)據(jù)；4、實(shí)行隨機(jī).突擊檢測制 度，檢查點(diǎn)根據(jù)試驗(yàn)臺(tái)帳臨 時(shí)確定，確定后不得任意更 改；5、多人參與現(xiàn)場檢查.檢 測；6、加強(qiáng)中間抽查檢測。工程科質(zhì)檢科 中心試驗(yàn)室總監(jiān)辦復(fù)查整改 情況建設(shè)單位 工程現(xiàn)場 管理人員、中心 試驗(yàn)室檢 測人員.總監(jiān)辦相 關(guān)人員1、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題 不及時(shí)要求整改 或幫施工單位隱 瞞過關(guān)；2、復(fù)驗(yàn)流于形 式，無視施工單 位整改不合格， 幫其隱瞞過關(guān)。1、建立檢測單位、監(jiān)理單位 信用檔案，對(duì)有違規(guī)行為的 視情節(jié)降低信用等級(jí)。2、隨機(jī)

10、檢查檢測單位.監(jiān)理 單位工作質(zhì)量，工作質(zhì)量與 合同費(fèi)用掛鉤。3、對(duì)出現(xiàn)明顯爭議的.請(qǐng)第 三方檢測機(jī)構(gòu)復(fù)檢。4、制定嚴(yán)格的驗(yàn)收制度和措 施，并確保執(zhí)行。工程科質(zhì)檢科 中心試驗(yàn)室總監(jiān)辦分項(xiàng)工 程驗(yàn)收 評(píng)定施工單位 提出申請(qǐng) 交工意向項(xiàng)目經(jīng) 理、項(xiàng)目 總工不具備初驗(yàn)條 件提供虛假工 程資料或賄賂驗(yàn) 收人員準(zhǔn)予初 驗(yàn)。建立完善的施工單位履約考 核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì) 獎(jiǎng)懲掛鉤。工程科 質(zhì)檢科監(jiān)理單位 評(píng)定驗(yàn)收總監(jiān)辦總 監(jiān).專業(yè) 監(jiān)理工程師1、虛報(bào)工程質(zhì) 量合格率；2、降低評(píng)判標(biāo) 準(zhǔn)；3.提高評(píng)定 分?jǐn)?shù)；4、對(duì)發(fā)現(xiàn) 的問題不及時(shí)要 求施工單位整改 或幫施工單位隱 瞞過關(guān)。1、加強(qiáng)抽檢頻率，定期檢查 監(jiān)

11、理單位檢測數(shù)據(jù)，對(duì)照監(jiān) 理臺(tái)賬與檢測記錄進(jìn)行比 對(duì)；2、對(duì)弄虛作假的監(jiān)理人員清 退出場；3、對(duì)弄虛作假的監(jiān)理單位將 其納入省廳信用管理系統(tǒng)的 不誠信記錄中，降低監(jiān)理單 位信用等級(jí)工程科 質(zhì)檢科表4：安全管理流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體現(xiàn)場安 全管理復(fù)核安全 資質(zhì)建設(shè)單位 安全管理人員對(duì)相關(guān)人員的安 全資質(zhì)復(fù)核時(shí)降 低標(biāo)準(zhǔn)或不予復(fù) 核。1、嚴(yán)格復(fù)核程序；2、對(duì)復(fù)核不嚴(yán)者進(jìn)行批評(píng)教 育，造成嚴(yán)重后果的調(diào)離崗 位，直至追究連帶責(zé)任。工程科進(jìn)行安全 檢查對(duì)存在的明顯隱 患或發(fā)現(xiàn)安全生 產(chǎn)措施使用不規(guī) 范.安全措施不 到位的，不提出 整改要求。1、明確檢查重點(diǎn)，分解細(xì)化檢 查內(nèi)容；2. 檢查組由多人組成，檢查評(píng) 分由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯 總；3. 及時(shí)公布檢查結(jié)果，對(duì)整改 情況進(jìn)行復(fù)查；4、適時(shí)開展安全管理專項(xiàng)檢 查。工程科通報(bào)檢查 情況故意隱瞞檢查中 發(fā)現(xiàn)的安全隱 患，不要求施工 單位整改。1、對(duì)檢查組所有成員的檢查結(jié) 果進(jìn)行核對(duì)、匯總；2、及時(shí)公布檢查結(jié)果，并對(duì)整 改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查；3、嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)管理制度 實(shí)施。工程科復(fù)查復(fù)查流于形式， 對(duì)施工單位整改 不到位的，幫其 隱瞞過關(guān)。1、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處 罰；2、嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)管理制度 實(shí)施。工程科安全監(jiān) 督檢查組織現(xiàn)場 檢查建設(shè)單位 安全管理 人員1、有傾向性的