證券公司調(diào)查報告

1、證券公司的調(diào)查報告摘要：隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業(yè)的一部分，為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進(jìn)程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，證券市場與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對證券公司做的市場調(diào)查報告。關(guān)鍵詞：證券公司 調(diào)查報告一證券（一）公司簡介證券前身為福建省證券公司，成立于1988年6月，是我國首批成立的證券公司之一

2、。2003年4月，引進(jìn)證券為控股股東，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，增資改制并更名為證券有限責(zé)任公司。2010年12月，證券將其所持公司股權(quán)，依法轉(zhuǎn)讓給福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司、福建省交通運輸集團(tuán)有限責(zé)任公司和聯(lián)華國際信托有限公司（現(xiàn)更名為興業(yè)國際信托有限公司）。2011年8月，經(jīng)批準(zhǔn)更名為證券有限責(zé)任公司?，F(xiàn)公司注冊資本5.5億元人民幣，總部設(shè)在福建省福州市，在福建省及上海等地?fù)碛?8家證券營業(yè)部，董事長兼總裁黃金琳，員工1300多人。證券一貫堅持“打造一流證券公司”的經(jīng)營愿景、“誠信專業(yè)，創(chuàng)造價值”的經(jīng)營宗旨、“規(guī)范經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營理念。2005年10月被評為全國首批七家規(guī)范類證券公司之一。2

3、006年實施了集中交易項目，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展提供了技術(shù)保障。證券是福建省納稅大戶，更是誠信納稅企業(yè)，從2002年起每年均被評為福州市誠信納稅a級企業(yè)，2003年以來累計向國家繳納各類稅費近16億元。同時，積極投身于社會公益事業(yè)，近三年向臺灣“莫拉克”臺風(fēng)、四川汶川地震等災(zāi)區(qū)累計現(xiàn)金捐贈達(dá)640萬元。作為海峽西岸主要的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，公司正立足于海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)，集中各種優(yōu)勢資源，傾力發(fā)展成為管理科學(xué)、運作規(guī)范、資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、抗風(fēng)險能力強、獨具經(jīng)營特色的優(yōu)秀券商，為海峽西岸資本市場建設(shè)貢獻(xiàn)自身的一份力量。（二）經(jīng)營業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)簡介自營投資業(yè)務(wù)是證券的核心業(yè)務(wù)之一。自營業(yè)務(wù)的投資標(biāo)的可分為權(quán)益類證券、固定收益

4、類證券、衍生證券。證券分別設(shè)立了投資自營部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個部門負(fù)責(zé)相關(guān)品種的投資。并根據(jù)國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進(jìn)行投資、風(fēng)險套利等。組織架構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)起初僅設(shè)立了投資自營部，負(fù)責(zé)運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設(shè)立了固定收益部，專門負(fù)責(zé)債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，證券又根據(jù)最新的市場變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機(jī)構(gòu)設(shè)置。自營業(yè)務(wù)流程自營業(yè)務(wù)在證券董事會下屬的風(fēng)險管理委員會核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)分解各自營部門的投資額度、風(fēng)險限額，由各自營投資

5、部門負(fù)責(zé)具體組織實施。在證券各自營業(yè)務(wù)部門內(nèi)，實行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對相關(guān)報告研究、實地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對標(biāo)的品種的投資，并下達(dá)交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時，根據(jù)交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。（三）預(yù)測公司未來發(fā)展通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對行業(yè)未來發(fā)展趨勢判斷準(zhǔn)確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務(wù)方面比較務(wù)實。公司認(rèn)為主營業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團(tuán)隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對客戶采取服務(wù)創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過

6、拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品服務(wù)豐富程度，提高單用戶值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務(wù)平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業(yè)務(wù)健康快速成長二、東興證券（一）公司簡介東興證券股份有限公司是經(jīng)國務(wù)院和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由中國東方資產(chǎn)管理公司、中國鋁業(yè)股份有限公司和上海大盛資產(chǎn)有限公司發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司，注冊地為北京市，注冊資本20.04億元。作為股份制證券公司，東興證券股東實力雄厚。大股東中國東方資產(chǎn)管理公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的國有大型金融企業(yè)，注冊資本100億元人民幣，在全國各地均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；股東中國鋁業(yè)股份有限公司是國有大型上市公司；股東上海大盛資產(chǎn)有限公司是上海市政府下屬的國有獨

7、資綜合性投資控股公司。 作為國有證券公司，東興證券秉承誠信、專業(yè)、創(chuàng)新的經(jīng)營理念，奉行以嚴(yán)格的風(fēng)險控制為前提、以合理的投資收益為目標(biāo)的穩(wěn)健的經(jīng)營策略，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險管控體系，精心打造結(jié)構(gòu)優(yōu)化、素質(zhì)精良的專業(yè)化人才隊伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創(chuàng)造價值最大化，努力成為品牌領(lǐng)先、能力突出、業(yè)績優(yōu)良、特色鮮明的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)。（二）經(jīng)營業(yè)務(wù)東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成了實體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和虛擬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)雙軌發(fā)展、有效互動的模式，是公司重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)之一。目前公司業(yè)務(wù)范圍包括證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其

8、他業(yè)務(wù)等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設(shè)立了48家經(jīng)營機(jī)構(gòu)，形成了市場范圍與服務(wù)輻射全國的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股等。 公司從規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)操作流程、信息技術(shù)系統(tǒng)、后臺體系監(jiān)督和預(yù)警等方面全方位對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險控制，已形成一套完整的風(fēng)險內(nèi)部控制體系，確?？蛻艚灰装踩矠楣窘?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在制度化、規(guī)范化、嚴(yán)格化軌道上運行提供了有力保證東興證券以打造“精品投行”為戰(zhàn)略，秉承“誠信、盡責(zé)、創(chuàng)新、求精”的理念?！罢\信”是根本，“盡責(zé)”是基礎(chǔ)，“創(chuàng)新”

9、是手段，“求精”是作風(fēng)。投資銀行業(yè)務(wù)主要面向國內(nèi)優(yōu)秀的、成長性良好的企業(yè)，為他們提供高質(zhì)量的全方位金融服務(wù)，包括股權(quán)和債權(quán)融資、企業(yè)重組改制、直接股權(quán)投資、兼并收購、資產(chǎn)證券化及財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。 投資銀行部負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行，在全國各大中心城市均設(shè)有業(yè)務(wù)代表辦事機(jī)構(gòu)，并形成覆蓋全國的投行業(yè)務(wù)服務(wù)平臺。市場化的組織架構(gòu)和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業(yè)務(wù)形成了立足北京、上海兩地，服務(wù)全國的戰(zhàn)略格局。公司組建了高質(zhì)量的投資銀行工作團(tuán)隊，團(tuán)隊成員擁有豐富的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗，并根據(jù)客戶的需求成立專門的項目小組，項目組組長由資深的投資銀行業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，小組成員由行業(yè)專家、財務(wù)專家、法

10、律專家等具有不同專長的人員組成。 我們將依靠良好的專業(yè)技能以及各項綜合業(yè)務(wù)資源，以國際化的視野和創(chuàng)新思維，綜合運用各種金融工具，為客戶提供專業(yè)化、個性化、全方位的投資銀行服務(wù)。（三）預(yù)測公司未來發(fā)展東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，可以從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。東興證券目前公司已構(gòu)建完善的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，形成了科學(xué)嚴(yán)密的投資決策體系和業(yè)務(wù)運作流程，資產(chǎn)管理部擁有一支專業(yè)的投研團(tuán)隊，核心成員均具有豐富的投資實踐經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，資產(chǎn)管理部已建設(shè)覆蓋債券市場、基金市場、股票市場的較為完整的資產(chǎn)管理產(chǎn)品線

11、，以滿足低、中、高不同風(fēng)險收益特征的投資者的理財需求。東興資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)堅持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經(jīng)營理念，堅持價值投資的理念，依托歷經(jīng)磨煉的投資團(tuán)隊和專業(yè)化的市場管理團(tuán)隊，致力于為客戶提供全方位、個性化的理財服務(wù)，以良好的投資業(yè)績和專業(yè)的理財服務(wù)回報客戶。三興業(yè)證券（一）公司簡介興業(yè)證券股份有限公司（601377 sh）是中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的全國創(chuàng)新類證券公司和a類a級1證券公司，經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、代辦非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。興業(yè)

12、證券前身可追溯至1991年設(shè)立的興業(yè)銀行證券業(yè)務(wù)部，1994年在證券業(yè)務(wù)部基礎(chǔ)上改組設(shè)立福建興業(yè)證券公司，1999年根據(jù)國家關(guān)于金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)管理”的政策要求，改制增資并與興業(yè)銀行脫鉤，更名為興業(yè)證券股份有限公司。經(jīng)過20年堅持不懈的努力，興業(yè)證券今天已發(fā)展成為擁有26個總部部門、5家分公司、1家派出機(jī)構(gòu)、60家證券營業(yè)部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業(yè)務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域的證券金融控股集團(tuán)模型。尤其是近年來，興業(yè)證券抓住市場機(jī)遇，取得優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績，主要業(yè)務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)20強，綜合競爭實力、抗風(fēng)險能力、行業(yè)地位和市場影響力進(jìn)一步提升

13、，公司發(fā)展躍上了一個又快又好的新時期。在長期的證券市場運作中，興業(yè)證券始終堅持“市場化、規(guī)范化、專業(yè)化”的經(jīng)營方針，逐步形成特色鮮明的穩(wěn)健經(jīng)營風(fēng)格。公司堅持證券主業(yè)經(jīng)營，自覺遵守各項法律、法規(guī)和行業(yè)公約，把合規(guī)管理、加強自律、防范風(fēng)險放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風(fēng)險控制機(jī)制防范經(jīng)營風(fēng)險，資產(chǎn)質(zhì)量良好，連續(xù)三年獲得a類a級1分類監(jiān)管評級，風(fēng)險管理和市場應(yīng)變能力處于證券業(yè)先進(jìn)行列。興業(yè)證券注冊地設(shè)在福州市，注冊資本22億元，第一大股東為福建省財政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照公司法和證券公司治理準(zhǔn)則等法律法規(guī)制定公司章程，設(shè)立股東大會、董事會和監(jiān)事會并規(guī)范運作，發(fā)揮

14、其職能作用，形成與經(jīng)營層相互促進(jìn)和相互制約的制衡機(jī)制。興業(yè)證券十分重視隊伍建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)隊伍轉(zhuǎn)型，通過多種方式改善隊伍結(jié)構(gòu)，提升隊伍專業(yè)素質(zhì)，本科以上人員占比達(dá)到80。公司認(rèn)真履行企業(yè)公民對于股東、員工和社會的責(zé)任，讓員工享受企業(yè)發(fā)展的成果，激發(fā)員工工作積極性，積極支持社會公益事業(yè)，“十一五”公司及職員公益捐贈總額2800萬元，曾被評為中國金融企業(yè)慈善榜證券業(yè)突出貢獻(xiàn)獎；公司設(shè)有興業(yè)證券慈善基金會，用于持續(xù)開展社會公益事業(yè)。興業(yè)證券秉承“艱苦創(chuàng)業(yè)、勤勉敬業(yè)、廉潔自律、勵精圖治”16字興業(yè)精神，堅持“專業(yè)化、規(guī)范化、市場化”的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，堅持“穩(wěn)健規(guī)范、長遠(yuǎn)發(fā)展”的經(jīng)營原則，堅持“業(yè)務(wù)必須增長

15、、管理必須領(lǐng)先”的內(nèi)在經(jīng)營要求，堅持“提升員工價值，創(chuàng)造客戶價值”的核心價值觀，率先在證券業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級和推行變革轉(zhuǎn)型，并取得明顯成效。（二）經(jīng)營業(yè)務(wù)服務(wù)范圍1.證券的自營和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3. 證券代保管、鑒證4. 代理登記開戶5. 證券的承銷和上市推薦6. 證券投資咨詢。7委托資產(chǎn)管理8. 發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司9. 代理網(wǎng)上委托證券買賣10. 代辦股份轉(zhuǎn)讓和融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)品系列1. 融資服務(wù)產(chǎn)品系列2. 并購與資產(chǎn)重組產(chǎn)品系列3. 管理咨詢產(chǎn)品系列4. 證券定價與銷售5.二級市場投資組合產(chǎn)品系列6.資訊產(chǎn)品系列7. 多種服務(wù)手段系列8. vip類產(chǎn)品系列9. 代客理財產(chǎn)