知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范審核與認證

1、知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核與認證章洪流中知（北京）認證有限公司中知（北京）認證有限公司國家知識產(chǎn)權(quán)局同意CNCA批準工商登記第三方認證機構(gòu)主要業(yè)務(wù)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證認證審核員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)中知（北京）認證有限公司主要內(nèi)容認證認可概述內(nèi)部審核管理評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證中知（北京）認證有限公司我國的認證認可管理體制中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會（CNCA) 由國務(wù)院組建并授權(quán)，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國的認證認可工作。 中國合格評定國家認可委員會（CNAS） 由國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準建立，并授權(quán)的國家認可機構(gòu)； 統(tǒng)一負責(zé)對認證機構(gòu)、實驗室和檢驗機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)的認可工作。

2、中國認證認可協(xié)會(CCAA) 由我國認證認可行業(yè)的認可機構(gòu)、認證機構(gòu)、認證培訓(xùn)機構(gòu)、認證咨詢機構(gòu)、實驗室、檢測機構(gòu)和部分獲得認證的組織等單位會員和個人會員組成的非營利性、全國性組織；依法接受業(yè)務(wù)主管單位國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 由國家認證認可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，統(tǒng)一實施：認證人員國家注冊制度；統(tǒng)一實施：認證培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)課程確認制度，認證人員統(tǒng)一考試制度。中知（北京）認證有限公司認證業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理體系認證質(zhì)量管理體系(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)環(huán)境管理體系(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)職業(yè)健康安全管理體系(GB/

3、T 28001-2001）知識產(chǎn)權(quán)管理體系知識產(chǎn)權(quán)管理體系(GB/T 29490-2013)(GB/T 29490-2013)信息安全管理體系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)能源管理體系(GB/T 23331-2009)中知（北京）認證有限公司主要內(nèi)容認證認可概述內(nèi)部審核管理評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證中知（北京）認證有限公司GB/T 29490-2013本標準提供基于過程方法的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實施、檢查、改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系。(GB/T 29490-2013)中知（北京）認證有限公司P-D-C-A循環(huán)策劃：理解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理需求，制定

4、知識產(chǎn)權(quán)方針和目標實施：在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（產(chǎn)品的立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后）中獲取、維護、運用和保護知識產(chǎn)權(quán)檢查：監(jiān)控和評審知識產(chǎn)權(quán)管理效果改進：根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系中知（北京）認證有限公司P-D-C-A循環(huán)內(nèi)部審核的概念定義 內(nèi)部審核，有時稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核的概念標準內(nèi)容 9.2 內(nèi)部審核 應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進行內(nèi)部審核，滿足本標準的

5、要求。內(nèi)部審核控制程序中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核的概念內(nèi)部審核的特點 主要動力來自管理者 重點是推動內(nèi)部改進 審核員來自組織內(nèi)部 程序比第三方審核簡單 規(guī)范要求比第三方審核低 對糾正措施的跟蹤控制比較及時有效中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核步驟審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長制定專項審核活動計劃，準備審核工作文件，通知審核中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核步驟審核策劃指定審核組長確定審核目的、審核準則和審核范圍確定審核的可行性組成審核組文件評審中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核步驟審核策劃現(xiàn)場審核活動的策劃與準備 編制審核計劃 編制檢查表 準備審

6、核工作用文件 通知審核中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核步驟審核實施 首次會議 審核證據(jù)的收集 形成審核發(fā)現(xiàn) 確定不合格項并編寫不合格報告 匯總分析審核結(jié)論 末次會議中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核步驟審核報告 工作內(nèi)容包括：審核報告的編制、批準、分發(fā)、歸檔、考核獎懲、糾正預(yù)防和改進措施的提出、確認和分層分步實施的要求 審核報告的內(nèi)容：審核目的及范圍、審核依據(jù)、審核組長及成員、審核日期及計劃實施情況、審核過程綜述、不符合項統(tǒng)計分析、綜合評價、提出糾正措施實施要求、發(fā)放范圍、審核報告批準、審核報告附件中知（北京）認證有限公司內(nèi)部審核步驟后續(xù)審核活動 不符合項糾正、糾正措施和預(yù)防措施的制定和實施 糾

7、正與糾正措施的跟蹤驗證 內(nèi)審文件、資料的整理中知（北京）認證有限公司主要內(nèi)容認證認可概述內(nèi)部審核管理評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證中知（北京）認證有限公司管理評審標準內(nèi)容 5.5 管理評審 5.5.1 評審要求 最高管理者應(yīng)定期評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。 5.5.2 評審輸入 評審輸入應(yīng)包括： a)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標； b)企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃； c)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息； d)技術(shù)、標準發(fā)展趨勢； e)前期審核結(jié)果。中知（北京）認證有限公司管理評審標準內(nèi)容5.5.3 評審輸出評審輸出應(yīng)包括：a)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標改進建議； b)知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進建議；

8、c)資源需求。中知（北京）認證有限公司管理評審理解要點 適宜性、充分性和有效性 最高管理者 管理評審的時機應(yīng)進行策劃 形式 方法 評審記錄（計劃、評審報告）中知（北京）認證有限公司管理評審 評審準備 編制評審計劃、評審參加人員、評審時間、地點等 評審實施 就評審輸入的內(nèi)容對公司的方針、目標等情況進行評審 持續(xù)改進 根據(jù)評審情況進行總結(jié)，并形成評審報告記錄，對評審過程中的問題進行分析，并提出改進計劃和措施。（體現(xiàn)輸入輸出的內(nèi)容）主要內(nèi)容認證認可概述內(nèi)部審核管理評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證中知（北京）認證有限公司管理體系認證相關(guān)要求合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求 GB/T 27021-2007/

9、ISO/IEC 17021：2006管理體系認證機構(gòu)要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求。中知（北京）認證有限公司管理體系認證相關(guān)要求 9.2初次認證與審核 9.2.1申請（申請組織提供必要的信息） 9.2.2申請評審（評審申請、受理、審核組、認證決定人員） 9.2.3初次認證審核 管理體系的初次認證審核應(yīng)分兩個階段實施：第一階段和第二階段 9.3.2監(jiān)督審核 現(xiàn)場審核，應(yīng)至少每年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第二階段審核最后一天起12個月內(nèi)進行 9.4再認證 9.5特殊審核（擴大認證范圍、提前較短時間通知的審核）中知（北京

10、）認證有限公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證認證申請受理審核審核后續(xù)活動認證決定監(jiān)督審核再認證特殊審核中知（北京）認證有限公司認證流程圖認證申請受理符合條件的企業(yè) 已按GB/T 29490-2013標準的要求建立文件化的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，并實施運行3個月以上 至少完成一次內(nèi)部審核，并進行了管理評審 知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行期間及建立體系前的一年內(nèi)未受到主管部門行政處罰知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證申請書認證申請書要求提供的資料中知（北京）認證有限公司認證申請受理申請評審補充材料簽訂認證服務(wù)合同受理中知（北京）認證有限公司審核啟動確定審核目的、范圍和準則；確定審核的可行性；指定審核組長和組成審核組；與受審核方建立初步聯(lián)

11、系中知（北京）認證有限公司審核文件評審評審對象：知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件p 知識產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件、資質(zhì)許可、組織機構(gòu)和崗位職責(zé)、內(nèi)審記錄、管理評審記錄等重要的文件和記錄評審依據(jù)：GB/T 29490-2013 適用的法律法規(guī)評價符合程度評審結(jié)論：p 符合要求，可進行現(xiàn)場審核。p 局部不符合標準要求，請根據(jù)問題進行修改，并將問題的修改證據(jù)遞交審核組長進行驗證，驗證合格后方可進入現(xiàn)場審核。p 不符合標準要求，請按提出的問題修改后再次提交文審，確認符合要求后，可進入現(xiàn)場審核。中知（北京）認證有限公司文件評審報告審核現(xiàn)場審核的準備與受審核方的溝通溝通渠道建議的審核時間審核組成員的信息向?qū)渌马椫兄ū?/p>

12、京）認證有限公司向?qū)驅(qū)У淖饔煤凸芾恚合驅(qū)У淖饔煤凸芾恚?引導(dǎo)并安排審核組成員到達需要審核的現(xiàn)場或場所；-向?qū)徍私M成員說明有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序以及其他注意事項，并確保審核組遵守這些要求；-代表受審核方見證審核組的審核實施過程；-在審核組收集信息和證據(jù)的過程中，需要時作出澄清或提供幫助。與受審核方就與審核有關(guān)的其他事宜進行溝通并達成一致審核小組至少審核小組至少1名向?qū)驅(qū)е兄ū本┱J證有限公司觀察員伴隨審核組但不參與審核的人員（GB/T 19011-2012)觀察員不屬于審核組，也不影響或干涉審核工作觀察員可來自受審核方、監(jiān)管機構(gòu)或其他見證審核的相關(guān)方中知（北京）認證有限公司審核審核計劃

13、審核計劃 審核目的 審核準則和引用文件 審核范圍 ，含確定受審核的組織單元和職能單元及過程 審核日期及地點 審核活動預(yù)期的時間和期限，即審核日程安排 審核組成員作用、職責(zé)和分工 資源的適當(dāng)配置中知（北京）認證有限公司審核計劃審核審核計劃至少提前一周提供給受審核方受審核方可以提意見受審核方確認受審核部門做好準備中知（北京）認證有限公司現(xiàn)場審核中知（北京）認證有限公司首次會議首次會議審核后續(xù)審核后續(xù)活動的實施活動的實施審審核核中中進進行行溝溝通通收集和驗證信息收集和驗證信息形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn)準備審核結(jié)論準備審核結(jié)論末次會議末次會議編制編制、批準和分發(fā)審核報告、批準和分發(fā)審核報告審核的完成審核

14、的完成首次會議審核組長主持受審核方管理層及受審核的職能部門負責(zé)人一般30分鐘左右與會人員簽到中知（北京）認證有限公司首次會議的內(nèi)容及程序 人員介紹 確認審核目的、范圍和準則 確認審核計劃日程安排及其他相關(guān)安排 介紹審核方法及程序 確認審核組和受審核方的正式溝通渠道及終止審核的條件 確認向?qū)У陌才偶白饔寐氊?zé)，落實審核所需的資源和設(shè)施 確認審核活動的限制條件 確認審核所使用的語言和有關(guān)保密事宜 介紹審核結(jié)論及報告的方式以及申訴系統(tǒng)的信息 受審核方高層管理者簡單致辭 澄清疑問中知（北京）認證有限公司信息的收集和驗證中知（北京）認證有限公司信息源信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗證通過適當(dāng)抽樣收集和驗證審核證

15、據(jù)審核證據(jù)對照審核準則進行評價對照審核準則進行評價審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)評審評審審核結(jié)論審核結(jié)論收集信息/審核證據(jù)的方法面談對活動的觀察查閱文件和記錄中知（北京）認證有限公司審核發(fā)現(xiàn)將收集的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果符合不符合 嚴重不符合 一般不符合觀察項： 證據(jù)還不夠充分、不足以確認是否構(gòu)成不符合項、但可能會造成不良后果的事實；下此審核中應(yīng)繼續(xù)關(guān)注不符合報告中知（北京）認證有限公司審核結(jié)論推薦通過認證有條件推薦通過認證在規(guī)定時限內(nèi)對不符合采取了經(jīng)審核組評審、接受并證實有效的糾正和糾正措施不推薦通過認證中知（北京）認證有限公司末次會議現(xiàn)場審核最后一個步驟審核組長主持，審核組成員、受審核方等參

16、加程序和內(nèi)容 感謝受審核方的配合和支持 重申審核的目的、準則和范圍 提出審核發(fā)現(xiàn)（符合與不符合） 宣布審核結(jié)論 討論糾正措施和預(yù)防措施的時間表 其他需要說明的內(nèi)容 請受審核方高層管理者做簡短致辭 再次感謝受審核方的合作，宣布末次會議結(jié)束中知（北京）認證有限公司審核報告審核組長審核結(jié)束后提交審核報告認證機構(gòu)對審核報告評審和批準經(jīng)批準的審核報告分發(fā)受審核方審核報告的所有者：認證機構(gòu)保密：審核組成員、審核報告的所有持有者中知（北京）認證有限公司審核員的行為準則 a遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； b努力提高審核技能和信譽； c幫助其監(jiān)督管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能； d不承擔(dān)本人不具備能力的

17、審核； e不介入沖突或利益競爭，不向?qū)徍藛T聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系； f除非審核員聘用機構(gòu)和受審核方書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息； g不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受； h不有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T確認過程的信譽； i在任何情況下，不損壞CCAA及其確認過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查給予充分的合作； j不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核中知（北京）認證有限公司審核后續(xù)活動受審核方確定和實施糾正、預(yù)防或改進措施，并向認證機構(gòu)報告實施糾正、預(yù)防

18、或改進措施的狀況認證機構(gòu)委派的審核員對糾正措施的完成情況及其有效性進行驗證驗證糾正措施的方式在現(xiàn)場審核期間驗證、現(xiàn)場驗證、書面驗證、在隨后的審核中驗證中知（北京）認證有限公司認證決定審定（技術(shù)委員會）認證證書(有效期三年）獲證企業(yè)公告中知公司網(wǎng)站、認監(jiān)委網(wǎng)站、企業(yè)戰(zhàn)略網(wǎng)？中知（北京）認證有限公司監(jiān)督審核目的 1）驗證獲證組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和有關(guān)的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。 2）如果獲證組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系在運行過程中發(fā)生了變更，審核變更后的知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否符合認證標準的要求，并實施有效。 3）促使獲證組織持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系的

19、有效性中知（北京）認證有限公司管理體系認證機構(gòu)要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求監(jiān)督審核要求 1）現(xiàn)場審核 2）證書有效期內(nèi)，至少每年進行一次 3）程序和方法與初次審核一致 4）審核時間（人日數(shù)）一般為初次現(xiàn)場審核的1/3 5）可以不覆蓋認證范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的全部活動、過程或部門/區(qū)域，但認證證書有效期內(nèi)必須覆蓋全部過程、產(chǎn)品和部門/區(qū)域 6）至少審查：內(nèi)審和管評；上次不符合采取的措施；投訴的處理；實現(xiàn)目標的有效，為持續(xù)改進而策劃的活動進展；持續(xù)的運作控制；任何變更；標志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用中知（北京）認證有限公司再認證獲證組織繼續(xù)保持其認證注冊資格認證證書有效期屆滿前可以沒有第一階段審核（重大變更除外）在認證基礎(chǔ)沒有改變的情況下，所需的審核時間（人日數(shù)）大致相當(dāng)于初次審核中第二階段審核的2/3左右中知（北京）認證有限公司特殊審核擴大認證范圍對于已授予的認證，認證機構(gòu)應(yīng)對擴大認證