證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)強(qiáng)化題

1、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)強(qiáng)化題證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，再參加所服務(wù)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）組織的經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（培訓(xùn)時(shí)間不少于60個(gè)小時(shí)，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德等課時(shí)不少于20個(gè)小時(shí)），培訓(xùn)合格后通過(guò)公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專(zhuān)門(mén)代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。證券經(jīng)紀(jì)人只能服務(wù)于一家營(yíng)業(yè)部，不得跨營(yíng)業(yè)部服務(wù)；必須是專(zhuān)職從事證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)

2、，不得兼職。經(jīng)紀(jì)人作為證券公司從業(yè)人員，應(yīng)遵守證券法第四十三條之規(guī)定：“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。”在公司正式啟動(dòng)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度前，經(jīng)紀(jì)人不得開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格的年檢為每年一次，該年檢由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起，公司統(tǒng)一組織該年檢。證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶(hù)出示證書(shū)。其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權(quán)限范圍。證券經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)內(nèi)容不得超出以下范圍：（一）向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況；（二）向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（三）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和本公司

3、的有關(guān)規(guī)定；（四）向客戶(hù)傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（五）向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（六） 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人禁止從事下列行為：（一）替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（三）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾； （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)； （五）泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?（七）為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)； （八）委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；（九）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（十）代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物；（十二）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資