2010證券從業(yè)資格考試證券交易真題

1、2010 證券從業(yè)資格考試證券交易真題 單項選擇題 （每題 05分，共 30分） 1、集合資產管理計劃推廣期間，應當由（）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的 全部賬戶和資金。 A 證券公司 B 代理推廣機構 C 結算公司 D 托管銀行 在每月 A 3 個工作日上月資產凈值 B 3 個工作日上月資產市值 C 5 個工作日上月資產凈值 D 5 個工作日上月資產市值 2、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)， ）內，向上海證券交易所提供（）。 3、限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證 券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計

2、劃資產凈值的（）。 A 5% B 10% C 15% D 20% 4、關于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是（）。 A. 境外投資者申請開立 B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內名冊登記 代理機構，向中國證券登記結算有限責任公司辦理登記手續(xù) B. 境外投資者在辦理名冊登記時，必須選擇一家結算會員為其辦理股票結算交收 C. 境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在 深圳為港幣賬戶 D. 境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身 份證或護照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內容和資料 5、上海證券交易所債券質押式回購交

3、易實行國債回購交易按（）進行申報。 A 資金賬戶 B 證券賬戶 C 交易單元 D 席位 6、上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為 報最大數(shù)量應當不超過（）手。 100 手或其整數(shù)倍，單筆申 A 3000 B 5000 C 1萬 D 5萬 7、全國銀行間債券市場回購的債券是指經（）批準、可用于在全國銀行間債券市場進 行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。 A 銀監(jiān)會 B 中國人民銀行 C 中國銀行業(yè)協(xié)會 D 證監(jiān)會 8、標準券的折算率是指（）。 A. 單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額的比率 B. 單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券的比率 C一單位

4、債券的票面利率折算成債券面值的比率 D. 單位債券市值折算成債券面值的比率考試大論壇 9、證券公司自營買賣的首要特點是（）。 A 決策的自主性 B 交易的風險性 C 收益的不穩(wěn)定性 D 交易方式的自主性 10、證券公司的（）是自營業(yè)務的最高決策機構，確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限 額等。 A.股東大會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.投資決策機構 11、全國銀行間市場債券交易以（）方式進行，自主談判，逐筆成交。 A. 競價 B. 定價 C. 詢價 D. 招投標 12、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。 A高收益與低風險 B. 高效率與低成本 C高收益與低成本 D.高效率與低風險 13、

5、我國自（）起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。 A. 2004 年 12 月 7 日 B. 2005 年 1 月 1 日 C. 2006 年 5 月 19 日 D. 2006 年 5 月 20 日 14、證券公司違背客戶的委托買賣證券，應承擔（）的法律責任。 A. 沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可 B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告, 下的罰款 并處以 3 萬元以上 10 萬元以 C. 責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償 責任 D.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款 15、自營業(yè)務的風險性或高風險特點主

6、要是指（）。 A 法律風險 B 市場風險 C 經營風險 D 信用風險 16、我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由（）任免。 A 證券交易所 B 中國證券業(yè)協(xié)會 C 國務院證券監(jiān)督管理機構 D 證券公司 17、關于連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的是（）。 A 連續(xù)交易系統(tǒng)意味著證券成交的時點是連續(xù)的 B 連續(xù)交易系統(tǒng)可以提供價格的穩(wěn)定性 C 在連續(xù)交易系統(tǒng)中，指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低 D 在連續(xù)交易過程中可以提供更多的市場價格信息 21、在我國證券交易所，B股交易的過戶費（結算費）為成交金額的（） A 上證綜指 B 深證成指 C 實際股票價格 D 實際的股價指數(shù) 19、在訂單匹配原則方面，

7、 各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。 A 時間優(yōu)先原則 B 價格優(yōu)先原則 C 數(shù)量優(yōu)先原則 D 客戶優(yōu)先原則 20、上海證券交易所規(guī)定， 主機不接受撤單申報。 每個交易日的（）開盤集合競價階段，上海證券交易所交易 A 9： 159： 25 B 9： 209： 25 C 9： 259： 30 D 9： 209： 30 18、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF） 是一攬子股票的投資組合，追 ）。 蹤的是 A0. 5%0 B. 1. 5% C. 2% D. 3% 22、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。 A. 30 萬 B. 100 萬 C. 300

8、 萬 D. 500 萬 A. 5 23、境內居民個人投資 B 股，不允許使用（） A. 現(xiàn)匯存款 B. 外幣現(xiàn)鈔 C. 外幣現(xiàn)鈔存款 D. 從境外匯入的外匯資金 24、證券公司開展集合資產管理業(yè)務的， 每設立 1 項集合資產管理計劃開立（）個專用 證券賬戶。 A. B. C. D. 25、證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、 業(yè)務經營有關的各項資料，保存期限不得少于（）年。 B10 C15 D20 26、申購日后的 （）日，由中國證券登記結算有限責任公司的分公司進行申購資金的凍 結處理。 AT1 BT2 CT3 DT4 27、發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購

9、日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。 A B C D 28、交易型開放式指數(shù)基金的管理人可以采用（）方式發(fā)售基金份額。 A柜臺 B.網(wǎng)上 C.網(wǎng)下 D. 網(wǎng)上和網(wǎng)下 29、上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（）個月后，方可轉換為公司股票。 A. 1 C. 5 B. 3 A1000 萬 B5000 萬 C1億 D6 30、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過（）個月。 A B C D 150%， 31、某投資者通過場內投資 2 萬元申購上市開放式基金， 假設管理人規(guī)定的申購費率為 申購當日基金份額凈值為10250 元，那么， 該投資者可得到的申購份額為 （）份。 A 1922383

10、B 19223 C 1970443 D 19704 32、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入 資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。 TA系統(tǒng)，自（）日開始，投 A B T1 C T2 D T3 33、甲公司權證的某日收盤價是 5 元，甲公司股票收盤價是 18 元，行權比例為 1。次 日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（）。 D40% 34、某投資者當日申報“債轉股” 1000手，當次轉股初始價格為每股 20 元。那么，該 投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。 A 10000 B 20000 C 50000 D 60000 35

11、、股份報價轉讓試點的掛牌公司是（）。 A 原STAQ NET系統(tǒng)掛牌公司 B 中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司 C 交易所市場的上市公司 D 退市公司 凈資本不 A 5億 5 千萬 B 5億 1 千萬 C 1億 5 千萬 D 1億 1 千萬 36、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）元， 得低于人民幣（）元。 37、證券公司從事資產管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣（）元。 D 2億 不得超過該證券發(fā)行 38、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券， 總量的（ ）。 A 3% B 5% C 10% D 20% 元。 39、證券公司參與 1 個集合計劃

12、的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（），并且不得 超過（） A 3%1億 B 5%2億 C 10%5億 D 15%5億 A3億 5 億 B3億 3 億 C2億 5 億 40、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之 間進行交易，對于其應承擔的法律責任，下列說法不正確的是（）。 A. 責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B. 對于證券公司行為，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可 并處以 3 萬元以上 10 萬元以 C. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告, 下的罰款 D.對于直接負責的主管人員的行為，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券

13、業(yè)從業(yè)資格 41、證券公司設立集合資產管理計劃的，其設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低 于人民幣（）元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣（）元。 D 2億 3 億 42、證券公司融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。 A 股東大會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門 B 股東大會董事會業(yè)務決策機構分支機構 A客戶信用證券賬戶 B客戶信用資金臺賬 C客戶信用資金賬戶 C D 董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門 董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構 43、證券公司融資融券的（）在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定， 具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和

14、交易執(zhí)行等業(yè)務操作。 A 董事會 B 業(yè)務決策機構 C 業(yè)務執(zhí)行機構 D 分支機構 44、負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度， 決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各 部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模的是（）。 A 股東大會 B 董事會 C 監(jiān)事會 D 業(yè)務決策機構 45、（）是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、 證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 用于記載客戶委托 D 客戶信用交易擔保證券賬戶 46、融資融券業(yè)務合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期（）。 A. 金融機構存款基本利率 B. 金融機構貸款基準利率 C. 法定存款準備金利率 D. 超額存款準備金利

15、率 47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融資買人、 融券賣出的申報數(shù)量應當為 （） 股或其整數(shù)倍。 A 100 B 500 C 1000 D 2000 48、客戶融資買入、 融券賣出的標的證券為股票的， 近 3 個月內日均換手率不低于基準 指數(shù)日均換手率的 （），日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 （） 個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（）。 A 5%2300% B 10%4500% C 20%2300% D 20%4500% 49、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。 A中國銀行業(yè)協(xié)會 B. 全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

16、 C. 中國人民銀行 D. 中央國債登記結算有限責任公司 50、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種 是（）。 A 國債 B 企業(yè)債券 C 融資券 D 特種金融債券 51、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（）元，交易單位為債券面額 萬元。 A 1萬 B 5萬 C 10 萬 D 20 萬 52、全國銀行間債券回購期限最長為（）天。 A 90 B 180 C 360 D 365 53、全國銀行間市場買斷式回購以（）。 A. 凈價交易，全價結算 B. 凈價交易，競價結算 C. 全價交易，凈價結算 D. 全價交易，全價結算 54、負責全國銀行間市場買斷式

17、回購交易的日常監(jiān)測工作的是（）。 A. 同業(yè)中心 B 中央國債登記結算有限責任公司 C 同業(yè)中心與中央國債登記結算有限責任公司 D 中國人民銀行 55、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量 的（）。 A 5% B 10% C 15% D 20% 56、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（）原則進行。 A 一次成交、一次清算 B 一次成交、 兩次清算 C 兩次成交、 一次清算 D 兩次成交、 兩次清算 127。當日公 ?庫存國債是 57、某證券公司持有一種國債，面值 500 萬元，當時標準券折算率 1： 司有現(xiàn)金余額 1000 萬元，買入股票 10 萬股，均

18、價為每股 15 元；申購新股 300 萬股，價格 為每股 5 元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金 否足夠 （不考慮各項稅費 ）? （） A 需要做 500 萬元的回購，庫存國債不夠 B 需要做 650 萬元的回購，庫存國債不夠 C 不需要做回購，資金足夠 D 需要做 700 萬元的圓購，庫存國債不夠 58、全國銀行間市場債券回購交易的債券結算通過（）進行。 A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng) B. 中央結算公司的中央債券簿記系統(tǒng) C. 證券交易所交易結算系統(tǒng) D. 證券公司 59、變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認（）的過戶行為。 A 不記名證券 B 記名證券 C

19、 實物券 D 無紙化證券 60、目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為（）。 A T1 B T2 C T3 D T4 多項選擇題 （每題 1分，共 40分） 61、證券交易的特征主要表現(xiàn)在（）。 A 流動性 B 安全性 C 收益性 D 風險性 62、從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為（）。 A. 定期交易系統(tǒng) B.連續(xù)交易系統(tǒng) C指令驅動系統(tǒng) D報價驅動系統(tǒng) 63、合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資（）。 A B 權證 C 可轉換債券 D 封閉式基金 D協(xié)議轉讓 66、股份登記包括（） A.首次公開發(fā)行登記 64、某證券公司的注冊資本為人民幣

20、8000 萬元，可以從事下列（）業(yè)務。 A 證券自營 B 證券經紀 C 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 D 證劵承銷與保存 65、深圳證劵交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定（）交 易或其他業(yè)務深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍， 為其設立的交易單元設定 （） 交易或其他業(yè)務權限。 A 融資融券交易 B 與贖回 C 特定證券的主交易商報價 交易型開放式指數(shù)基金 （ETF） 、上市開放式基金 （1OF） 及非上市開放式基金等的申購 B. 增發(fā)新股登記 C送股登記 D配股登記 67、證券交易所在會員監(jiān)管過程中， 對存在或者可能存在問題的會員， 可以根據(jù)需要采

21、?。ǎ┐胧?。 A 專項調查 B 暫?；蛳拗平灰?C 在會員范圍內通報批評 D 要求整改 68、深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為連續(xù)競價時間。 A 9：159：25 B 9：3011：30 C 13： 0014：57 D 14： 5715：00 69、深圳證券交易所交易證券的托管制度為（）。 A 自動托管 B 固定買賣 C 哪買哪賣 D 轉托不限 70、下列證券賬戶按照賬戶用途可分為（）。 A 人民幣普通股票賬戶 B 上海證券賬戶 C 深圳證券賬戶 D 證券投資基金賬戶 71、退市風險警示的處理措施包括（）。 A 在公司股票簡稱前冠以“ ST字樣 B 在公司股票簡稱前冠以“

22、*ST ”字樣 C 股票報價的日漲跌幅限制為 5% D 股票報價的日漲跌幅限制為 10% B.股權登記日 C.除權除息日 D.紅利發(fā)放日 72、關于證券交易委托人的權利，下列說法正確的有（）。 A 投資者可以自用買賣、贈與或質押自己名下的證券 B 對證券交易過程的知情權 C 尋求司法保護權 D 選擇經紀商的權利 73、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，享有一定的權利，主要有（）。 A. 有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利 B. 有按規(guī)定收取服務費用的權利 C. 對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商可以通過司法途徑要求其履約或賠償, 但不得留置客戶資金、證券 D. 對違約或損害經紀商

23、自身權益的客戶，經紀商有通過留置客戶資金、證券或通過司 法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?74、下列屬于 2000 年以后我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有（）。 A. 網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行 B. 向二級市場投資者按市值配售 C. 對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式 D. 上網(wǎng)定價發(fā)行 75、網(wǎng)上競價發(fā)行具有（）優(yōu)點。 A 經濟性 B 高效性 C 市場性 D 連續(xù)性 76、關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法正確的是（）。 A. 申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位 B. 申購日后的第一個交易日的下午4點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結 算有限責任公司和會計事務所

24、對申購資金的到位情況進行核查 C當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股 票 票 D. 當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時, 每一中簽號碼認購一個申購單位新股 則通過搖號抽簽， 確定有效申購中簽號碼， 77、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收?。ǎ┵M 用。 A 傭金 B 過戶費 C 印花稅 D 手續(xù)費 78、深圳證券交易所分紅派息公告的內容有（）。 A. 分紅派息的比例 79、上市公司股東大會審議 （）等事項，應在股權登記日后 3 日內再次公告股東大會通 知。 A 增發(fā)新股 B 重大資產重組 C 向原股東配售股份 D 發(fā)行可轉換公司

25、債券 80、關于深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票點的說法正確的有（）。 A 投票代碼為“ 36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“XX投票” B 買賣方向為買入 C 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單 對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見， 股代表反對， 3 股代表棄權 D 1 股代表同意， 2 81、在代辦股份轉讓業(yè)務中，主辦券商代辦業(yè)務的范圍包括（）。 A. 開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 B. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項 C. 對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會 備案，重大事項應立即報告中國證券業(yè)協(xié)

26、會 D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 82、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備的條件有（）。 A 經中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營 1 年以上 B 最近年度凈資產不低于人民幣 10 億元，凈資本不低于人民幣 5 億元 C 最近 3 年內不存在重大違法違規(guī)行為 D 具有 20 家以上的營業(yè)部，且布局合理 ）。 83、代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則是 A.在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位 B. 如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，那么以高于該價 位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交 C. 如果有兩個以上價位能

27、滿足在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，那么與該價位相 同的買方或賣方的申報全部成交 D. 如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，那么以低于該價 位的買人申報與高于該價位的賣出申報全部成交 84、主辦報價券商推薦中關村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的，須具備（） 條件。 A. 設立滿 3 年 B. 屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業(yè) C. 主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經營記錄 D. 公司治理結構健全，運作規(guī)范 B.超越授權、變相自營 C.賬外自營、操縱市場 85、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供（）服務。 A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) B. 代理收付期貨保證金 C

28、. 提供期貨行情信息、交易設施 D. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形 86、證券公司自營業(yè)務內部控制重點防范的風險包括（）。 A. 規(guī)模失控、決策失誤 D. 內幕交易 87、關于證券自營業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。 A.自營業(yè)務是證券公司每年向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告的主要內容之一 B.每年6月30日和12月31日過后的30日內，證券公司向中國證監(jiān)會報送截止到該 日的證券自營業(yè)務情況 C.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中 介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核 88、證券交易內幕信息的知情

29、人包括（）。 A 人員 證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他 B 人員 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關 持有公司 10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人 C 及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 89、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。 A在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā) 行的證券 C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響

30、證券交易價 格 D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量 90、建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，應當禁止（）行為。 A 將自營賬戶借給他人使用 B 賬外自營 C 使用他人名義和非自營席位變相自營 D 建立專用自營賬戶 91、證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（）。 A 建立投資指令審核制度 B 建立科學的管理業(yè)績評價體系 C 執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 D 92、關于集合資產管理計劃的信息披露， 上海證券交易所的規(guī)定為（）。 A.集合資產管理計劃開始投資運作后, 向上海證券交易所提供上月資產凈值 應通過會籍辦理系統(tǒng)， 在每月前 5

31、個工作日內， 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施 6 個月內首次達到合同約定比例的，應于次日 B.集合資產管理規(guī)模在開始運作之日起 以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況 C發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響 的，應在發(fā)生之日起 10 個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況 D. 集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后 個工作日內通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備 93、證券公司申請設立集合資產管理計劃的，申報材料的主要內容包括（）。 A.集合資產管理合同文本 B.資產托管

32、協(xié)議及與資產托管機構的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告 C證券公司負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦 人簽署的承諾書 D. 證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務協(xié)議 94、定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括（）。 A證券投資基金 B.金融衍生品 C. 集合資產管理計劃 D.資產支持證券 95、關于定向資產管理專用證券賬戶的使用，下列說法正確的是（）。 A.客戶可以將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱” B.專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證 券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定 C. 證券公司、客戶

33、不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人 使用 D. 證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、 解除或者終止后15日內，向證券 登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶， 證券公司在專用證券賬戶注銷后的 3個交易日內 報證券交易所備案 96、下列關于融資融券業(yè)務中對客戶擔保物的監(jiān)控，說法正確的有（）。 A. 客戶維持比例不得低于 130% B. 客戶維持比例低于 130%時，證券公司應當通知客戶在3 個交易日內追加擔保物 C. 客戶維持比例低于 1 30%時，應追加擔保物， 追加擔保物后的維持比例不得低于 150% D 有價證券 維持擔保比例超過 200%時，客戶可以提取保證

34、金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的 97、下列屬于中國證券登記結算有限責任公司證券登記簿記系統(tǒng)內的證券登記信息的是 ）。 A. 證券托管機構及限售情況 B. 司法凍結 C. 有效身份證明文件號碼 D. 證券賬戶號碼 98、在債券回購交易中融入資金、出售債券的一方稱之為（）。 A.正回購方 B.逆回購方 C買入返售方 D賣出回購方 99、關于配股登記，下列說法正確的有（）。 A.配股股份登記是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數(shù)據(jù)庫 B.投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證 券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權 C. 認購繳款結

35、束后，登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相 應的股數(shù) D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)有關規(guī)定應及時予以登記 100、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為（）。 A 證券交易所集中交易過戶登記 B 非集中交易過戶登記 C 證券賬戶變更登記 D 證券賬戶贈與登記 判斷題 （每題 05 分，共 30分） 101、證券交易所會員應當向證券交易所履行定期報告義務，于每月前 送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。（） 5 個工作日內報 102、新中國證券交易市場的建立始于 1984 年。（） 103、深圳證券交易所于 1991 年開業(yè)。（） 104、金融衍生工具的

36、價格取決于金融衍生品價格的變動。（） 105、遠期交易是非標準化的，期貨交易是標準化的，且遠期交易與現(xiàn)貨交易一樣都以 獲取標的物為目的，期貨交易則不然。（） 106、投資者、證券自營商都可以直接進入交易場所自行買賣證券。（） 107、現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。（） 108、指令驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。（） 109、在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型 證券賬戶。（） 110、證券交易所系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。符合成 交條件的予以成交，不符合成交條件的，訂單失效。（） 111、同一投資者可以用不同的名

37、稱分別開立資金賬戶和證券賬戶。（） 112、證券經紀商對投資者的委托指令審查合格后，要將投資者委托指令的內容傳送到 證券交易所進行撮合，這一過程稱為“委托”。（） 113、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金不可用于買賣上市國債的一種專用型 賬戶。（） 114、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。（） 115、分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。（） 116、投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（） 117、配股繳款結束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國證券登記結算有限責任公司深圳 分公司都要在 T7 日進行除權。（） 118、證券投資基金按照其申購

38、和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 漲跌幅比例為 10%。 ） 119、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制， ） 120、證券交易所依法履行管理職責， 對證券公司代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理。 121、股份轉讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉讓。（） 122、股份轉讓中，申報買入股份，不足1 手，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實 行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。（） T 日即可通過轉入方證券業(yè)務部申請 123、代辦股份轉讓系統(tǒng)、 股份報價轉讓和交易所市場的結算方式和資金存管方式相同， 采用多變凈額結算。（） 124、通過系統(tǒng)內

39、轉托管辦理的上市開放式基金， 賣出基金份額。（） STA0 NET系 125、我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原 統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。（） 126、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特 征。（） 127、證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權證、證券投資基金等上市證券。 ） 128、上市公司某位經理離職屬于內幕信息之一。（） 129、證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值 的比例不得超過 10%。（） 130、證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資 產管理合同，在業(yè)務

40、恢復時該合同方可執(zhí)行。（） 131、集合資產管理計劃的投資主辦人員須具備5 年以上證券自營、資產管理或證券投 資基金從業(yè)經歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（） 132、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托 管的，必須設立不同的交易單元進行交易。（） 133、集合資產管理計劃申購新股的，設申購上限，其所申報的金額不得超過該計劃的 總資產。（） 134、深圳證券交易所規(guī)定會員集合資產管理計劃的證券交易活動應當通過自有專用交 易單元進行， 1個集合資產管理計劃應當使用 1 個專用交易單元。（） 135、證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。證券公 136、 資產。（） 137、 參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的 10%。（） 司應當按月編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會備案。（） 客戶委托資產可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、房產、證券投資基金等 138、 客戶定向資產的托