證券定向資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)托管協(xié)議

1、 xx號(hào)證券定向資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)托管協(xié)議協(xié)議編號(hào)：-xx-托管2012第x號(hào)甲方：證券有限責(zé)任公司乙方：xx銀行股份有限公司目 錄一、協(xié)議當(dāng)事人1二、總則2三、委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令的確認(rèn)與執(zhí)行2四、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算4五、投資交易安排5六、委托資產(chǎn)保管檔案的保存7七、托管人對(duì)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查7八、違約責(zé)任7九、其他事項(xiàng)8附件一：資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書(shū)（樣本）11附件二：聯(lián)系人名單12附件三：劃款指令13為明確管理人與托管人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，促進(jìn)委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、安全、穩(wěn)健運(yùn)行，保障委托人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)）、證券公司定向資

2、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201230號(hào)）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，訂立本托管協(xié)議。一、協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下兩方當(dāng)事人簽署：（一）管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）：名稱(chēng)：證券有限責(zé)任公司地址：廣東省市惠城區(qū)江北東江三路55號(hào)廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層法定代表人：徐剛聯(lián)系人：張耀聯(lián)系電話15816498686（二）托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）：名稱(chēng)：xx銀行股份有限公司地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1 二、總則（一）甲、乙雙方承諾在自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范、充分保護(hù)資產(chǎn)委托人及相

3、關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，共同合作開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）在雙方共同開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，甲方、乙方、資產(chǎn)委托人共同簽署定向資產(chǎn)管理合同，其中甲方擔(dān)任資產(chǎn)管理人，乙方擔(dān)任資產(chǎn)托管人。（三）為保障資產(chǎn)委托人委托資產(chǎn)在投資運(yùn)作中的安全，明確甲、乙雙方在共同開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的職責(zé)和義務(wù)，提高甲、乙雙方業(yè)務(wù)合作效率，甲、乙雙方本著相互監(jiān)督、相互協(xié)作的原則，經(jīng)協(xié)商一致共同簽署xx號(hào)證券定向資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)托管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”）。（四）本協(xié)議所列條款適用于銀行結(jié)算模式下甲、乙雙方共同合作開(kāi)展的投資于票據(jù)、債券、資產(chǎn)（信托）受益權(quán)、貨幣市場(chǎng)工具、銀行理財(cái)、存款等的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、。但如果甲方、乙方和資產(chǎn)委托人所簽署的定向資產(chǎn)管理合同中的某些條款描述與本協(xié)議有沖突，則以定向資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。三、委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令的確認(rèn)與執(zhí)行（一）對(duì)發(fā)送委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令人員的授權(quán)1、甲方應(yīng)在委托資產(chǎn)運(yùn)作前向乙方提供加蓋甲方公司有效印章的資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)通知書(shū)”），向乙方提供指令經(jīng)辦審批人員的簽字樣本和預(yù)留印鑒樣本。乙方收到授權(quán)通知書(shū)當(dāng)日通過(guò)錄音電話進(jìn)行確認(rèn)。授權(quán)通知書(shū)自通知書(shū)中注明的生效日期起開(kāi)始生效。2、授權(quán)變更：甲方若需對(duì)授權(quán)通知書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行更改，應(yīng)按原格式及時(shí)向乙方發(fā)出新的授權(quán)通知書(shū)，乙方收到新授權(quán)通知書(shū)當(dāng)日通過(guò)錄音電話進(jìn)行確認(rèn)。新授權(quán)通知書(shū)自通知書(shū)中注明

5、的生效日期起開(kāi)始生效，原授權(quán)通知書(shū)失效。3、甲乙雙方對(duì)授權(quán)通知書(shū)及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。4、授權(quán)通知書(shū)及其變更均應(yīng)以原件形式送達(dá)乙方。（二）委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令的內(nèi)容1、委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令是指甲方發(fā)送至乙方的有關(guān)委托人名下的款項(xiàng)支付以及其它資金劃撥、相關(guān)財(cái)產(chǎn)處置的指令。甲方發(fā)給乙方的劃款指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、支付金額、對(duì)方賬戶信息等，加蓋與預(yù)留印鑒相符的印章，并由指令發(fā)送人員簽字。2、甲方同意乙方根據(jù)其收到的中國(guó)證券登記結(jié)算公司或深、滬證券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國(guó)證券登記結(jié)算公司進(jìn)行交收。委托資產(chǎn)投資發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交

6、易的清算交收，由乙方根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，甲方不需要另行出具指令。3、遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為甲方向乙方發(fā)出的有效指令，無(wú)須甲方向乙方另行出具指令，乙方應(yīng)予以執(zhí)行。4、本委托資產(chǎn)托管專(zhuān)戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由乙方直接從托管專(zhuān)戶中扣劃，無(wú)須甲方出具指令。（三）委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1、甲方指令發(fā)送人員應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定，在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)送指令。委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令以傳真形式發(fā)出，甲方發(fā)出委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令后，應(yīng)由其委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令發(fā)送人員向

7、乙方確認(rèn)。甲方向乙方發(fā)送指令的同時(shí)（或之前）應(yīng)當(dāng)向乙方書(shū)面提供資金用途說(shuō)明及相關(guān)交易的合同、協(xié)議的復(fù)印件。如涉及票據(jù)投資，當(dāng)甲方要求乙方從托管專(zhuān)戶向票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方的收款賬戶劃款時(shí)，除了委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令外，甲方還需向乙方提供以下資料：甲方與票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方簽訂的票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同（編號(hào)： ）。票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同上需注明賬號(hào)、戶名和總金額等。票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓清單（編號(hào)： ）。票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓清單需要提供同一批次票據(jù)的信息，包括但不限于總金額、到期收益率、到期總金額和到期日區(qū)間等。甲方與票據(jù)資產(chǎn)托收方簽訂的票據(jù)資產(chǎn)服務(wù)合同（編號(hào)： ）。票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同等其他文件如有約定其他劃款前提條件，均由甲方負(fù)責(zé)審核，乙方

8、不承擔(dān)審核職責(zé)。委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令到達(dá)乙方后，乙方應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，并在驗(yàn)證無(wú)誤后向甲方委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令發(fā)送人員確認(rèn)。對(duì)于不符合本協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方。甲方向乙方發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保乙方有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給乙方留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。甲方在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，乙方不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫(xiě)）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充

9、足的劃款指令。2、乙方在委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令執(zhí)行完畢后，應(yīng)及時(shí)通知甲方。3、除因乙方過(guò)錯(cuò)致使委托資產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，乙方對(duì)執(zhí)行甲方的合法指令造成的委托資產(chǎn)的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)于執(zhí)行指令過(guò)程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方原因?qū)ξ匈Y產(chǎn)造成的損失，乙方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的不承擔(dān)賠償責(zé)任。4、資金未能及時(shí)到賬或相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利未能及時(shí)變更而導(dǎo)致委托資產(chǎn)損失的，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任。由于相關(guān)第三方原因，導(dǎo)致委托資產(chǎn)損失的，由甲方負(fù)責(zé)向第三方追償，乙方予以必要的協(xié)助。5、甲方向乙方下達(dá)委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令時(shí)，應(yīng)確保托管專(zhuān)戶內(nèi)有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知甲方，由

10、此造成的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任。6、甲方未將擬投資產(chǎn)品的相關(guān)合同、協(xié)議等文件資料提供乙方的，乙方有權(quán)對(duì)甲方相關(guān)委托資產(chǎn)管理運(yùn)用指令拒絕執(zhí)行。7、乙方應(yīng)對(duì)指令依據(jù)定向資產(chǎn)管理合同和本協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督審核，對(duì)適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。乙方在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)甲方的指令違背法律法規(guī)、定向資產(chǎn)管理合同和本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求甲方改正或撤銷(xiāo)，未能改正或撤銷(xiāo)的，乙方應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。8、甲方向乙方發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保乙方有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給乙方留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。甲方在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，乙方不保證當(dāng)

11、天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫(xiě)）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。四、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算（一）賬冊(cè)的建立委托資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算由甲方擔(dān)任主會(huì)計(jì)人，甲、乙雙方應(yīng)分別對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。雙方管理或保管的不同委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)應(yīng)單獨(dú)編制和保管。（二）憑證保管和賬目核對(duì)1、雙方各自保管各自取得的會(huì)計(jì)原始憑證，同時(shí)將原始憑證復(fù)印件加蓋預(yù)留印章后發(fā)送給對(duì)方，雙方可根據(jù)對(duì)方所保管原件之復(fù)印件進(jìn)行賬務(wù)處理。2、甲方定期進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。在與乙方核對(duì)估值結(jié)果之前，必須保證所

12、有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由甲方承擔(dān)。3、對(duì)委托資產(chǎn)的資金賬目，以管理人與托管人約定方式核對(duì)，確保相關(guān)各方賬賬相符。對(duì)委托資產(chǎn)的證券賬目，由相關(guān)各方根據(jù)外部第三方對(duì)賬數(shù)據(jù)定期進(jìn)行對(duì)賬。（三）會(huì)計(jì)核算規(guī)則約定1、委托資產(chǎn)的核算對(duì)象為定向資產(chǎn)客戶所委托的所有資產(chǎn)，包括但不限于證券資產(chǎn)、票據(jù)資產(chǎn)、銀行存款、信托資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)。2、委托資產(chǎn)發(fā)生證券交易的，于交易日確認(rèn)入賬。3、證券交易傭金于發(fā)生日計(jì)提，按季支付。傭金的計(jì)算以甲方計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。4、銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、定期存款、票據(jù)資產(chǎn)、信托資產(chǎn)按

13、成本核算。5、銀行理財(cái)產(chǎn)品按成本估值。6、其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品按成本估值。7、甲方應(yīng)及時(shí)向乙方傳真上一季末債券、定期存款、票據(jù)及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品的對(duì)賬單，若甲方未能及時(shí)提供對(duì)賬單，則以雙方核對(duì)結(jié)果為準(zhǔn)。8、委托資產(chǎn)的銀行存款、托管專(zhuān)戶所產(chǎn)生的利息，于實(shí)際結(jié)息日確認(rèn)入賬。9、委托資產(chǎn)所承擔(dān)的過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)及贖回費(fèi)等費(fèi)用根據(jù)有關(guān)規(guī)定于實(shí)際發(fā)生日確認(rèn)入賬。10、對(duì)于上述核算規(guī)則，雙方可根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定隨時(shí)進(jìn)行修改確定。五、投資交易安排（一）銀行間交易資金結(jié)算安排1、甲方負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并配合委托人解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而造

14、成的糾紛及損失，乙方不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。2、甲方應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給乙方，并電話確認(rèn)。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，甲方要書(shū)面通知乙方。3、甲方發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷(xiāo)、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如甲方要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。指令、成交單傳輸違反本款約定，致使資金未能及時(shí)到賬、債券未能及時(shí)交割所造成的損失由甲方承擔(dān)。4、甲方向乙方下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保委托資產(chǎn)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)甲方在沒(méi)有充足資金

15、的情況下向乙方發(fā)出的指令，乙方可不予執(zhí)行，并立即通知甲方，乙方不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。甲方確認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知乙方的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。（二）票據(jù)交易資金結(jié)算安排1、甲方負(fù)責(zé)管理和處置票據(jù)資產(chǎn)，包括根據(jù)交易文件的約定要求票據(jù)資產(chǎn)出讓方、票據(jù)保管人配合甲方將票據(jù)資產(chǎn)按照公允價(jià)格向第三方轉(zhuǎn)讓或者要求票據(jù)保管人將票據(jù)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的票據(jù)進(jìn)行到期托收處理。如果持有期內(nèi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)追奖仨氁哉麄€(gè)票據(jù)包為單位對(duì)外轉(zhuǎn)讓并向乙方提供票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同。2、根據(jù)票據(jù)資產(chǎn)審驗(yàn)、保管和代理托收合同，本委托資產(chǎn)項(xiàng)下票據(jù)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的審驗(yàn)、保管、托收（包括票據(jù)到期托收以及票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收款）服務(wù)由票據(jù)托收

16、行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，票據(jù)托收行有權(quán)按照票據(jù)資產(chǎn)審驗(yàn)、保管和代理托收合同的相關(guān)約定收取票據(jù)資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)。3、關(guān)于對(duì)票據(jù)進(jìn)行托收處理的清算交易安排：委托資產(chǎn)進(jìn)行票據(jù)投資，票據(jù)托收行需為票據(jù)資產(chǎn)單獨(dú)開(kāi)立一個(gè)臨時(shí)托收賬戶，用于票據(jù)資產(chǎn)托收回款資金的歸集，待同一批次票據(jù)資產(chǎn)全部托收完畢后，再統(tǒng)一劃入委托資產(chǎn)托管專(zhuān)戶。甲方應(yīng)在同一批次票據(jù)資產(chǎn)到期前，及時(shí)向乙方出具票據(jù)回收情況（包括到賬時(shí)間、本金、利息、明細(xì)清單等）。同時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)催收票據(jù)托收款項(xiàng)，并在上述票據(jù)資產(chǎn)審驗(yàn)、保管和代理托收合同中指定托管專(zhuān)戶為票據(jù)托收款項(xiàng)的唯一收款賬戶。4、關(guān)于向第三方轉(zhuǎn)讓票據(jù)資產(chǎn)的清算交易安排：若甲方在標(biāo)的票據(jù)未到期前向第三

17、方轉(zhuǎn)讓票據(jù)資產(chǎn)的，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方出具票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓情況（包括到賬時(shí)間、本金、利息、明細(xì)清單等）并提交相應(yīng)的票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同。同時(shí)，甲方應(yīng)在上述票據(jù)資產(chǎn)審驗(yàn)、保管和代理托收合同中指定托管專(zhuān)戶為票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的唯一收款賬戶。 甲方應(yīng)督促托收行將對(duì)應(yīng)款項(xiàng)于票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)日劃撥至托管專(zhuān)戶。5、委托期間，資金流量表每日產(chǎn)生，若有發(fā)生額則傳真給甲方，告知當(dāng)日資金變動(dòng)。（三）開(kāi)放式基金投資的清算交收安排1、開(kāi)放式基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）相應(yīng)的資金劃撥由乙方依據(jù)甲方的劃款指令逐筆劃付。甲方申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）開(kāi)放式基金時(shí)，應(yīng)將劃款指令連同基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）申請(qǐng)單一并傳真至乙方。乙方審核無(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。甲方應(yīng)

18、實(shí)時(shí)調(diào)整當(dāng)日可用資金余額。甲方在收到基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）確認(rèn)回單后，應(yīng)立即傳真至乙方。2、甲方贖回開(kāi)放式基金時(shí)，應(yīng)在向基金管理公司或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)出基金贖回申請(qǐng)書(shū)的同時(shí)將贖回申請(qǐng)書(shū)傳真至乙方；甲方在收到贖回確認(rèn)回單后，應(yīng)及時(shí)傳真至乙方。3、為確保本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算及估值的及時(shí)處理，甲方應(yīng)于開(kāi)放式基金交易（包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)日及時(shí)獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳真給甲方，甲方收到后應(yīng)立即傳真至乙方。（四）其他場(chǎng)外交易資金結(jié)算1、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃其他場(chǎng)外投資相應(yīng)的資金劃撥由乙方依據(jù)甲方的劃款指令逐筆劃付。甲方應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文

19、件一并傳真至乙方。乙方審核無(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。2、甲方應(yīng)確保乙方在執(zhí)行甲方發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。委托財(cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，乙方有權(quán)拒絕甲方發(fā)送的劃款指令。甲方在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮乙方的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于甲方的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由甲方承擔(dān)。3、在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，乙方對(duì)甲方符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于乙方的重大過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致委托財(cái)產(chǎn)無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由乙方承擔(dān)，但銀行托管專(zhuān)戶余額不足或乙方遇不可抗力的情況除外。4、委托財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的

20、銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于委托財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇乙方經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任何的定期存款投資，甲方都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專(zhuān)戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，乙方有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書(shū)后，乙方保管證實(shí)書(shū)正本或者復(fù)印件。甲方應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期

21、存款的投資和支取事宜，若甲方提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本委托財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由甲方和乙方雙方協(xié)商解決。5、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資銀行理財(cái)及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品時(shí)，甲方應(yīng)于劃款前提供相關(guān)合同、協(xié)議以及劃款指令，并以書(shū)面形式通知乙方相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。購(gòu)買(mǎi)其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品劃款前需提供的資料包括但不限于產(chǎn)品合同、產(chǎn)品計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)劃款前需提供的資料包括但不限于理財(cái)協(xié)議。此類(lèi)投資或收益分配資金必須回流到委托財(cái)產(chǎn)在乙方開(kāi)立的托管專(zhuān)戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。6、銀行理財(cái)及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品到期或提前終止時(shí)，若存在

22、相關(guān)申請(qǐng)或確認(rèn)單據(jù)，甲方應(yīng)及時(shí)傳真至乙方，乙方據(jù)此入賬。7、甲方在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由甲方原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由甲方承擔(dān)。六、委托資產(chǎn)保管檔案的保存（一）甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本托管協(xié)議項(xiàng)下委托資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始憑證、重要合同原件或復(fù)印件，記賬憑證，會(huì)計(jì)賬冊(cè)，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表等文件檔案，保存期限自本委托業(yè)務(wù)結(jié)束之日起不少于20年。（二）如果一方保管的文件資料及檔案的復(fù)印件是由另一方提供的，另一方應(yīng)當(dāng)加蓋保管運(yùn)作日常業(yè)務(wù)往來(lái)授權(quán)用章。七、托管人對(duì)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查（一）甲方在管理運(yùn)用委托資產(chǎn)的

23、過(guò)程中不得從事證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的任一禁止行為。（二）乙方在法律法規(guī)及本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲方相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查。（三）乙方對(duì)甲方的投資監(jiān)督職責(zé)自定向資產(chǎn)管理合同生效之日起開(kāi)始。投資監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。（四）乙方發(fā)現(xiàn)甲方有違反法律法規(guī)和本托管協(xié)議操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即要求甲方改正；甲方不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地證監(jiān)局。八、違約責(zé)任（一）本托管協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有違約行為，根據(jù)實(shí)

24、際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或委托資產(chǎn)造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但發(fā)生不可抗力時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)。（三）違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護(hù)本委托人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。九、其他事項(xiàng)（一）不可抗力如果甲、乙雙方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。協(xié)議一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防止委托資產(chǎn)損失的擴(kuò)大。（二）保密條款本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于雙方而言，任何投資或潛在

25、投資）的任何及所有信息保密，且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的，不披露任何該等信息。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、受托人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、受托人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。（三）爭(zhēng)議的處理1、任何因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，甲乙雙方首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決；若協(xié)商不成，任何一方應(yīng)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)提起仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。2、仲裁期間，除仲裁事由本身外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。（四）協(xié)議的效力及其他本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。（五）本協(xié)議一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，均為正本，具有同等的法律