Blzujwa證券從業(yè)資格考試證券交易判斷題

1、1 / 53.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱為委托 ”。 ( )4.報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易5.報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易深圳分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

2、.- Shakespeare證券交易 第二章 證券交易程序 對(duì)錯(cuò)判斷題三、 對(duì)錯(cuò)判斷題1.證券交易程序，也就是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。 ( )2.在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。所進(jìn)行撮合。 ( )所進(jìn)行撮合。 ( )6.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書(shū)面報(bào)價(jià)方式。7.清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方同賣(mài)方轉(zhuǎn)移。這一過(guò)程屬于交收。 ( )8.對(duì)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。 ( )9.證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

3、任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、 有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。2 / 510.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( )11.人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”是專門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股 )而設(shè)置的。 ( )12.證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)證券賬戶。( )13.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。( )14.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名

4、制。( )15.上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。( )16.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。( )17.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證 券交易所市場(chǎng)某一交易參與人， 作為其證券交易的唯一受托人， 并由該交易參與人通過(guò)其特定的 交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )18.撤銷(xiāo)指定交易的投資者，在撤銷(xiāo)指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行交易。( )19.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管。( )20.柜臺(tái)委托是指

5、委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。( )21.客戶在買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上海分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。 ( )22.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。( )23.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易3 / 524.對(duì)于深圳證券交易所來(lái)說(shuō)，最優(yōu)5 檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，是指以本方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方最優(yōu) 5 個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交， 未成交部分自 動(dòng)撤銷(xiāo)。 ( )25.對(duì)于深圳證券交易所來(lái)說(shuō)

6、，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申 報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。 ( )26.根據(jù)市場(chǎng)需要，我國(guó)證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最大 變動(dòng)單位。 ( )27.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委 托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。 ( )28.取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門(mén)管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得 因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )29.證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。( )30.對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解

7、凍。( )31.所謂集合競(jìng)價(jià)， 是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。 ( )32.集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。( )33.深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。( )34.在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效 競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。 ( )35.在深圳證券交易所，免收 A 股的過(guò)戶費(fèi)。 ( )4 / 536.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。三、判斷題答案及解析1.：對(duì) 參見(jiàn)教材P22。2.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P23。3.：對(duì) 參見(jiàn)教材P23。4.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P23。5.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P23。6.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P24。7.：對(duì) 參見(jiàn)教材P24。8.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P25。9.：對(duì) 參見(jiàn)教材P25。10.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2611.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2612.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P2613.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2614.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2615.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2716.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P2717.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2818.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P2919.：對(duì) 參見(jiàn)教材P2920.：對(duì) 參見(jiàn)教材P3021.：對(duì) 參見(jiàn)教材P3122.：對(duì) 參見(jiàn)教材P3223.：對(duì) 參見(jiàn)教材P3424.：錯(cuò) 參見(jiàn)教材P3525.：對(duì) 參見(jiàn)教材P365 / 526.：錯(cuò) 參見(jiàn)教