債券投資協(xié)議

1、基金管理人：申萬巴黎基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司2008年10月一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會(huì)；（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了 基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必

2、要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11 ）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12 ）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率、托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

3、金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；_|（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反基金合同、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī) 定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取

4、必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn) 作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái) 產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三 人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖

5、回和注銷價(jià)格的方法符合 基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10 ）編制半年度和年度基金報(bào)告；(11 )嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；(13 )按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； (14)按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；(15)依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

6、召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基 金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；|(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)岀，并且保證投資者能夠按照基 金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資 料的復(fù)印件；(18 )組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組 ，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； (19 )面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；(20) 因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有

7、人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé) 任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；(21 )監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同 造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；(22) 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 但因第三方過錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下， 基金管理人有權(quán)向第三方追償；(23) 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?24 )基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人

8、承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；(25) 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；(26) 建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；(27) 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。(二) 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：(1 )自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(2 )依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；(3 )監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人

9、有違反基金合同及國家法律法規(guī)行 為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金 投資者的利益；(4) 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券 賬戶；(5) 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；(6) 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái) 匹配及資金的清算；(7) 提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；|(8) 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；(9) 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托

10、管人的義務(wù)包括但不限于：(1) 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(2) 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；I(3 )建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證 其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置 賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互 獨(dú)立；(4)除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取 利益，不得委托第三

11、人托管基金財(cái)產(chǎn)；(5 )保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；(6 )按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；(7) 保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披 露前予以保密，不得向他人泄露；(8) 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；(9) 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(10) 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告岀具意見，說明基金管理人在各重要方面 的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基

12、金合同規(guī)定的行為，還應(yīng) 當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?11 )保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；(12)建立并保存基金份額持有人名冊；(13 )按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì)；(14) 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；(15) 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；(16 )按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(17 )參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；(18 )面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證

13、監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知 基金管理人；(19) 因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；基(20) 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)， 基金管理人因違反 金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；(21) 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；(22) 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。(三) 基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基 金的基金份額

14、?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要 條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。A類基金份額與B類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：(1) 分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(2) 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(3) 依法申請贖回其持有的基金份額；(4) 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；(5 )岀席或者委派代表岀席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；(6) 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；(7 )監(jiān)督基

15、金管理人的投資運(yùn)作；(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：(1) 遵守基金合同；(2) 繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用； (3)在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；(4)不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；(5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?6) 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；(7) 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)

16、規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人 持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。(一) 召開事由1、當(dāng)岀現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：(1) 終止基金合同；(2) 更換基金管理人；(3)更換基金托管人；(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(5 )提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(6 )變更基金類別；(7) 本基金與其他基金的合并；(8) 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外)；(9) 變更基金份額持有人大會(huì)程序；(10

17、)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；(11 )單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人 收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；(12) 對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；(13) 法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：(1 )調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；(2) 法律法規(guī)允許增加的基金費(fèi)用的收??；(3) 在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或銷售

18、服務(wù)費(fèi)率；(4 )因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；(5 )對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事 人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；(6)除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。(二) 會(huì)議召集人及召集方式1、 除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；|2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；3、 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提岀書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召

19、集的， 應(yīng)當(dāng) 自岀具書面決定之日起 60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集， 基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基 金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上 (含10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)， 應(yīng)當(dāng)向基金管理人提岀書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提岀書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召

20、集，并書面告知提岀提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自岀具書面決定之日 起60日內(nèi)召開。5、代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基 金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。(三) 召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1、 召開基

21、金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站 公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：(1) 會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式；(2) 會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式；(3) 有權(quán)岀席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；(4) 授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和 地點(diǎn)；(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。2、 采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人

22、、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督； 如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn) 行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票結(jié)果。(四) 基金份額持有人岀席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開。1、現(xiàn)

23、場開會(huì)。由基金份額持有人本人岀席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表岀席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：(1) 親自岀席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托岀席會(huì)議者岀具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；(2) 經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者岀示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基 金在權(quán)益登記日基金總份額的 50% (含50%。2

24、、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá) 至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：（1）會(huì)議召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人；如基金份額持有人為召 集人，則為基金管理人授權(quán)和基金托管人授權(quán)代表）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基 金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決 效力；（3）本人直接岀具書面意見或授權(quán)他人代表岀具

25、書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小 于在權(quán)益登記日基金總份額的 50% （含50% ；（4）上述第（3）項(xiàng)中直接岀具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人岀具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托岀具書面意見的代理人岀具的委托人持有基金份額的憑證及委托人 的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委托人岀具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；（5 ）會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確 認(rèn)投資者身份文件的表決視

26、為有效岀席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視 為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入岀具書面意見的基金份額持有 人所代表的基金份額總數(shù)。（五）議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議 召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)岀會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金

27、份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以 在會(huì)議通知發(fā)岀后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日至少 35天前提交召集人并由召集人公告。|基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)|召開日30天前公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在 大會(huì)召開日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超岀法律法規(guī)和基金合同 規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)

28、審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有 人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上 進(jìn)行解釋和說明。（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題做岀決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需 征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)做岀 決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%（含10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持 有人大會(huì)審議通過，就

29、同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)岀召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開前 30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期2、議事程序（1 ）現(xiàn)場開會(huì)在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主 持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)岀席會(huì)議的代表，在 基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其岀席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人 授權(quán)代表和基金托管人

30、授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由岀席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?人不岀席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作岀的決議的效力。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作岀席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。（2 ）通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2個(gè)工作日內(nèi)在 公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。（六）表決

31、基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%通過方為有效；除下列第 2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含 三分之二）通過方可做岀。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同 以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知

32、中規(guī)定的確認(rèn)投 資者身份文件的表決視為有效岀席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見 模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入岀具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。（七）計(jì)票1、現(xiàn)場開會(huì)（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在 岀席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票 人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基 金托管人未岀席

33、大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在岀席會(huì)議的基金份額持有 人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不岀席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效 力。（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。（3） 如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所| 投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不岀席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。2、通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票

34、方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基 金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；?金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。8生效與公告基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者岀具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員 姓名等一同

35、公告?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式（一）基金收益分配原則1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%若基金合同生效不滿 3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；2、 由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，B類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng) 的可分配收益將有所不同；本基金同一基金份額類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；3、本基金收益分配方式分兩種： 現(xiàn)金分紅與紅利再投資

36、，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；投資者可對(duì)A類基金份額和B類基金份額分別選擇不同的分紅方式。如投資者在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式不同，基金注冊 登記機(jī)構(gòu)將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)；4、基金投資當(dāng)期岀現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；5、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；6、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。（三）收益分配方案

37、的確定、公告與實(shí)施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在至少一家指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金 份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例（一）基金費(fèi)用的種類1、基金管理人的管理費(fèi)；2、基金托管人的托管費(fèi)；3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；5

38、、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；6、基金的證券交易費(fèi)用；7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；8銷售服務(wù)費(fèi)：本基金從 B類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；9、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支岀額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi)一本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H=EX%當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi) 劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)

39、工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的勺年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H=EX%當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi) 劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。3、銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，B類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 %本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理

40、人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作 專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)按前一日B類基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=EX%當(dāng)年天數(shù)H為B類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)E為B類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人 復(fù)核后于次月前 2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中劃岀，由注冊登記機(jī)構(gòu)代收，注冊登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同 規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。上述（一），基金費(fèi)用的種類中第 3-7項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支岀金額 列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（三

41、）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支岀或基金財(cái)產(chǎn)的損失；2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（四）費(fèi)用調(diào)整基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金 銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售費(fèi)率等費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基 金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售費(fèi)

42、率等費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。（五）基金稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制（一）投資目標(biāo)I在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收入和總回報(bào)。（二）投資范圍本基金投資于具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國債、金融債、公司債、企業(yè)債、次級(jí)債、可 轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、債券回購、央行票據(jù)、同業(yè)存款等，以及參與新股申購等權(quán)益類 品種和法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資

43、的其他 品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的投資比例為：本基金對(duì)債券類資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-100%股票等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為基金資產(chǎn)的 0-15%。現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%股票限于新股申購、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得；不在二級(jí)市場主動(dòng)買入股票及權(quán)證。（三）禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；5、向基金管理人、基金托管人岀資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券

44、；6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害 關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；&當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。（四）投資組合限制 本基金的投資組合將遵循以下限制：1、 持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%2、 本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；3、 本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行

45、債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;4、 基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；5、現(xiàn)金和到期日不超過 1年的政府債券不低于 5%6、 本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%7、 本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%&本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%9、 本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)

46、，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超 過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；10、本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制?；鸱捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。由于證券市場波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)， 但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整， 以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定 的從其規(guī)定。六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方式和公告方式（一）基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。（二）估值日本基金的估值日為相關(guān)

47、的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的 非營業(yè)日。（三）估值對(duì)象基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。（四）估值方法本基金按以下方式進(jìn)行估值：1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值（1 ）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值； 如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近 交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；I（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易

48、的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì) 環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考 類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià) 減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定

49、公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證 券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：（1） 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股， 按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)） 估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì) 量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。|（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)

50、規(guī)定確定公允價(jià)值。3、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。6、 如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與 基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。根據(jù)基金法，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金 資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各

51、方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致 的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。（五）基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的公告基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金 資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā) 售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng) 當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒體 和基金管理人網(wǎng)站上。七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式（一）基金合同的變更1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（4 ）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5 ）變更基金類別；（6） 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；（7）本基金與其他基金的合并；（8 ）變更基金份額持有人大會(huì)召開程序；