基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料

1、K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分1頁(yè)腳內(nèi)容附件一基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)釆用幅面為209x295亳米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二）封面1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料”字樣；2、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；3、 正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；4、 主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié) 安排頁(yè)碼順序，例如：1一4、226、3-58或者1一4一1、3 1一2、34 -21章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中1份為原件，1份為

2、復(fù)印件，1 份為電子版光盤。審核通過(guò)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請(qǐng)材料定稿1 份。K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分2頁(yè)腳內(nèi)容二、設(shè)立申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容（一） 承諾函股東對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有 貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。（二） 確認(rèn)書同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股東信貸記錄等社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行査核的 確認(rèn)書。（三）申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件 等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認(rèn)。（四）商業(yè)計(jì)劃書主要內(nèi)容

3、包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管 理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及開業(yè)后3-5年財(cái)務(wù) 預(yù)測(cè)等。（五）股東情況1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件五、附件七，如內(nèi)容填 寫不下，可另加附頁(yè)）2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件包括工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）（復(fù)印件）、 國(guó)家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。3、注冊(cè)資本及經(jīng)營(yíng)狀況（1）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái) 務(wù)報(bào)告，注冊(cè)資本變動(dòng)情況，相關(guān)納稅情況說(shuō)明。(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。特別要說(shuō)明證 券

4、自營(yíng)、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資金信托計(jì)劃等的投 資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資運(yùn)作及收益情況等。K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分3頁(yè)腳內(nèi)容(3)除主要股東外的其他機(jī)構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、盈利等 情況說(shuō)明。存在證券自營(yíng)、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資 金信托計(jì)劃等業(yè)務(wù)的，需要說(shuō)明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制 及收益情況等。4、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說(shuō)明5、遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對(duì)其進(jìn)行處罰及不存 在不良記錄的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件。6、

5、股東已參股基金管理公司情況說(shuō)明申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的股東是己設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就 以下情況作出說(shuō)明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資 收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情 況等，并說(shuō)明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。7、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明與示意圖，逐層說(shuō)明各股東股權(quán)結(jié) 構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系。8、股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定持股5%以下境內(nèi)股東只需提供上述1 2、7 8項(xiàng)材料，自然人股東還須提 交身份證復(fù)

6、印件。9、合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：(1)基金管理公司擬任股東基本情況表(表格見附件六，如內(nèi)容填寫不下， 可另加附頁(yè))（2）注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）， 機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；（3）近三年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說(shuō)明, 并經(jīng)所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；（4）經(jīng)過(guò)審計(jì)的最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；（5）從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈 K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分4頁(yè)腳內(nèi)容善基金、捐贈(zèng)基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等情況；（6）參股中國(guó)基金管理公

7、司的戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告，說(shuō)明對(duì)中國(guó)基金行業(yè)的了解 情況、投資目的、境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略和安排等；（7）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其 關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè)，直接或間接 開展銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)及作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國(guó)證 券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)情況；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其 所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文 內(nèi)容一致的中文譯本。（六）發(fā)起協(xié)議/合資合同主要內(nèi)容包括各股東對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的

8、出資金額與比例、股東在 設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。（七）設(shè)立準(zhǔn)備情況說(shuō)明材料包括但不限于以下材料：1、人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件 和到位情況；2、基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；3、辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置的方案。（八）公司章程（草案）（九）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能（十）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信 息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管 理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對(duì)基

9、金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡 K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分5頁(yè)腳內(nèi)容職調(diào)査的報(bào)告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（十一）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料主要包括：1至少包括符合規(guī)定的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)任職申請(qǐng)材料及董事報(bào)告 材料；2、現(xiàn)場(chǎng)檢査之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè) 務(wù)的人員的基本情況；3、股東（大）會(huì)關(guān)于選舉董事，董事會(huì)選舉董事長(zhǎng)、聘用其他高級(jí)管理人 員的決議。（十二）擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料（十三）法律意見書律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：（1）對(duì)股東資格的確認(rèn)，重點(diǎn)是股東遵規(guī)守法

10、和社會(huì)信譽(yù)情況的確認(rèn)；（2）對(duì)股東是實(shí)際出資人，不存在通過(guò)信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式 進(jìn)行出資的確認(rèn)；（3）對(duì)股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明的確認(rèn)，重點(diǎn)是對(duì)實(shí)際控制人或者最終權(quán)益 持冇人的確認(rèn)；（4）對(duì)發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性的意見；（5）對(duì)基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見；（6）高級(jí)管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定的意見。（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分6頁(yè)腳內(nèi)容附件五 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上股東）公司名稱注冊(cè)資本（萬(wàn)元）公司最近三年曾用名稱住所批準(zhǔn)

11、機(jī)關(guān)成立時(shí)間工商注冊(cè)登記號(hào)組織形式最近三年曾用注冊(cè)登記號(hào)最近的年檢時(shí)間公司實(shí)際控制人的 名稱、工商注冊(cè)登記號(hào) 或者姓名、身份證號(hào)碼法定代表人身份證號(hào)碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營(yíng)范圍機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)元）持股比例（%）股東（超過(guò)十個(gè)的，至少列示前K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分7頁(yè)腳內(nèi)容RJ/7J/7 X7X7 頤金融類企業(yè)七 )SHSH% 於 (持股5黑以上參股公司及持股比例非金融類上市公司K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分8頁(yè)腳內(nèi)容E七 ) SH%SH% 於 (持股20黑以上的其他企業(yè)高級(jí)管理人員位年年 )年zxz 幣&H%持股中國(guó)境

12、內(nèi)公司情況歷 履 要 主董事會(huì)成員或主要合伙人財(cái)務(wù)狀況及審計(jì)報(bào)告情況單位（）（）年（）年（）年總資產(chǎn)K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分14頁(yè)腳內(nèi)容凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)審計(jì)報(bào)告是否有保留意見出具審計(jì)報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所遵規(guī)守法情況及誠(chéng)信記錄情況最近三年是否受到司法機(jī)關(guān)的處罰并進(jìn)行說(shuō)明最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰并進(jìn)行說(shuō)明是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng)并進(jìn)行說(shuō)明K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分15頁(yè)腳內(nèi)容附件7.1基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（機(jī)構(gòu)）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人及證件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)組織形式辦公地址機(jī)構(gòu)

13、網(wǎng)址（如有）出資額（萬(wàn)元）持股比例（）主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話序號(hào)出資人名稱出資額（萬(wàn)元） 出資比例（）出資人（超過(guò)十 個(gè)的，至少列示 前五大出資人）序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)元） 持股比例（）持股基金管理公司情況K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分16頁(yè)腳內(nèi)容姓名職務(wù)身份證號(hào)碼高級(jí)管理人員近三年財(cái)務(wù)狀況單位（）()年()年()年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)遵規(guī)守法情況及誠(chéng)信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良記錄是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)査，或者正處于整改期間是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政 處罰或者刑事處

14、罰是口否口K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分17頁(yè)腳內(nèi)容是否存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的 情形是口否口是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng)是口否口是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián) 關(guān)系是口否口參股本基金管理公司是否履行必要的內(nèi)部決 策餅是口否口備注（如有以上情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明）：普通合伙人基本情況（僅適用于有限合伙企業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人及證件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)辦公地址主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)元） 持股比例（）股東（超過(guò)十個(gè) 的，至少列示前五大股東）K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分18頁(yè)腳內(nèi)

15、容姓名職務(wù)身份證號(hào)碼高級(jí)管理人員K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分19頁(yè)腳內(nèi)容附件7.2基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（自然 人）姓名曾用名身份證號(hào)碼性別國(guó)籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬(wàn)元）持股比例（）現(xiàn)任職單位及職務(wù)現(xiàn)住址持有的各種護(hù)照（通行證）、號(hào)碼、頒發(fā)國(guó)家（地區(qū)）起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)工作經(jīng)歷序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)元）持股比例（%）持股基金管理公司情況K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分20頁(yè)腳內(nèi)容遵規(guī)守法情況及誠(chéng)信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等 行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有 不良記錄是口否口最

16、近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)査，或者正處于整改期間是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是口否口是否存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形是口否口是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng)是口否口是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系是口否口備注（如有以上情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明）：K1+478Kl+5888段左側(cè)片石混凝土擋土墻第1部分21頁(yè)腳內(nèi)容日期:附件八 基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處事項(xiàng)報(bào)告表本機(jī)構(gòu)承諾所有報(bào)告內(nèi)容真實(shí).準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。機(jī)構(gòu)簽章:基金管理公司基本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼現(xiàn)住所法定代表人聯(lián)系電話注冊(cè)資本（億元）員工人數(shù)己設(shè)子公司數(shù)量己設(shè)分支機(jī)構(gòu) 數(shù)量報(bào)告事項(xiàng)設(shè)立辦事處