航天科技：北京市萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)

1、北京市萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所關(guān)于航天科技控股集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易實(shí)施情況的法律意見(jiàn)書(shū)致:航天科技控股集團(tuán)股份有限公司北京市萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”接受航天科技控股集團(tuán)股份有限 公司（以下簡(jiǎn)稱“航天科技”的委托，作為航天科技向中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院（以 下簡(jiǎn)稱“航天三院”非公開(kāi)發(fā)行28,599,124股股份收購(gòu)其所持有的航天科工慣性技術(shù) 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“慣性公司”、北京航天時(shí)空科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“時(shí)空公司” 及北京航天海鷹星航機(jī)電設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)電公司股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“本次重 組”項(xiàng)目的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，為航天科技本次重組提供相關(guān)的法律服務(wù)。本

2、所根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法、中華人民共 和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證 監(jiān)會(huì)”發(fā)布的上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“重組辦法”、上 市公司證券發(fā)行管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”、關(guān)于規(guī)范上市公司重大 資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“若干問(wèn)題的規(guī)定”、公開(kāi)發(fā)行證券的 公司信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則第26號(hào)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件（以下 簡(jiǎn)稱“第26號(hào)準(zhǔn)則”、深圳證券交易所上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引 （以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)指引”等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,就航天科技本次重組 的實(shí)施情況出具本法律意見(jiàn)。在發(fā)表法律意見(jiàn)之前，本所律

3、師鄭重聲明如下：1、本所律師僅根據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具曰以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)范性文件發(fā)表法律意見(jiàn)。2、本所律師對(duì)和出具本法律意見(jiàn)書(shū)有關(guān)的事實(shí)、批準(zhǔn)文件、證書(shū)和其他有關(guān) 文件進(jìn)行了審查，航天科技、航天三院、慣性公司、時(shí)空公司、機(jī)電公司及和出具 本法律意見(jiàn)書(shū)相關(guān)的單位、人士均保證向本所提供的所有書(shū)面材料均真實(shí)、合法、 有效,所有的復(fù)印件均和原件完全一致。3、本法律意見(jiàn)書(shū)是本所律師基于對(duì)本次重組所涉及之事實(shí)的了解和對(duì)法律的 理解而出具。對(duì)于出具本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)充分證據(jù)證明的事實(shí)本所律 師依賴于有關(guān)政府部門、航天科技、航天三院、慣性公司、時(shí)空公司、機(jī)電公司或 者其

4、他有關(guān)單位、人士出具的證明文件發(fā)表法律意見(jiàn)。4、本法律意見(jiàn)書(shū)中的各項(xiàng)陳述及說(shuō)明，均僅基于本所律師在現(xiàn)階段盡職調(diào)查過(guò) 程中所獲取之文件資料做出。本所律師就和發(fā)表本法律意見(jiàn)相關(guān)的事項(xiàng)查閱了由上 述主體提供的相關(guān)文件資料，并據(jù)以對(duì)有關(guān)事實(shí)加以理解并做出判斷。5、本所律師僅就航天科技本次重組實(shí)施情況的有關(guān)事項(xiàng),根據(jù)中國(guó)法律發(fā)表法 律意見(jiàn)，而并不對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)、評(píng)估等有關(guān)專業(yè)事項(xiàng)或數(shù)據(jù)、信息的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性等非法律事項(xiàng)發(fā)表任何具有傾向性的意見(jiàn)或進(jìn)行任何復(fù)核或做出任何確認(rèn)或 保證。6、本法律意見(jiàn)書(shū)僅供航天科技就本次重組之目的使用不得用于任何其他目 的。7、本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為上報(bào)材料一并報(bào)送

5、,并依法對(duì)本法律意見(jiàn) 書(shū)承扌日法律責(zé)任。本所律師根據(jù)公司法、證券法、重組辦法、若干問(wèn)題的規(guī) 定、第26號(hào)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)指引等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，按 照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，現(xiàn)對(duì)航天科技本次重組實(shí) 施情況發(fā)表法律意見(jiàn)如下：、本次重組的批準(zhǔn)和授權(quán)1、經(jīng)核查,2008年5月28曰，慣性公司及時(shí)空公司分別召開(kāi)股東會(huì)，分別審議通 過(guò)了航天三院將所持有的慣性公司93.91%和時(shí)空公司86.9%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給航天科 技的決議。航天三院作為機(jī)電公司全資控股股東于2008年5月28曰就所持機(jī)電公 司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜做出同意決定。2、經(jīng)核查,2008年5月29曰，航天科技和

6、航天三院簽訂附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn) 讓框架協(xié)議，對(duì)本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了約定。3、經(jīng)核查,2008年5月30曰，航天科技第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的議案、航天科技控股集團(tuán) 股份有限公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案、航天科技控股集 團(tuán)股份有限公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案、關(guān)于公司重 大資產(chǎn)重組涉及重大關(guān)聯(lián)交易的議案、航天科技控股集團(tuán)股份有限公司和中國(guó) 航天科工飛航技術(shù)研究院之資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)航天科 工集團(tuán)公司免于以要約方式増持公司股份的議案、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事 會(huì)辦理本次交易相關(guān)事宜

7、的議案，關(guān)于暫不召集公司臨時(shí)股東大會(huì)的議案。4、經(jīng)核查,2008年7月10曰，航天三院召開(kāi)院長(zhǎng)專題辦公會(huì)，同意航天三院以所 持有的慣性公司、時(shí)空公司、機(jī)電公司股權(quán)認(rèn)購(gòu)航天科技非公開(kāi)發(fā)行的股份。5、經(jīng)核查,2008年7月18曰，航天科技第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了航天科技控股集團(tuán)股份有限公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)（草案、關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組涉及重大關(guān)聯(lián)交易的議案、航 天科技控股集團(tuán)股份有限公司和中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院之資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的議 案、航天科技控股集團(tuán)股份有限公司和中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院之補(bǔ)償協(xié) 議的議案、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)航天科工集團(tuán)公司免于以要約方式

8、増持 公司股份的議案、關(guān)于提議召開(kāi)公司2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案；并以逐項(xiàng)表決的方式審議通過(guò)了關(guān)于公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易 的議案。6、經(jīng)核查,2008年7月18曰，航天科技和航天三院簽署發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié) 議書(shū)和關(guān)于盈利補(bǔ)償?shù)膮f(xié)議書(shū)。7、經(jīng)核查,2008年8月4曰沖國(guó)航天科工集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“科工集團(tuán)”作出 關(guān)于同意航天科技控股集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份、認(rèn)購(gòu)航天科工飛航技術(shù)研究院資產(chǎn)的決議，同意航天三院以所持有的慣性公司93.91%的股權(quán)、時(shí)空公司 86.9%的股權(quán)、機(jī)電公司100%的股權(quán)認(rèn)購(gòu)航天科技非公開(kāi)發(fā)行的28,599,124股A 股股份。8、經(jīng)核查,2008

9、年8月15曰,國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)本次重組的三 家標(biāo)的公司的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果予以批復(fù)備案（備案編號(hào)分別為：20080177號(hào)、20080178 號(hào)、20080179號(hào).確認(rèn)本次重組標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值合計(jì)為人民幣31&308,255.56 元。9、經(jīng)核查,2008年8月15曰，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)關(guān)于航天 科技控股集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)（國(guó)資產(chǎn)權(quán)2008791 號(hào)對(duì)本次重組方案予以批準(zhǔn)確認(rèn)本次股票非公開(kāi)發(fā)行后，航天科技總股本將變更為 25035.9912萬(wàn)股，其中航天三院持有5669.6116萬(wàn)股，占總股本的22.65%。10、經(jīng)核查,2008年8月19曰,

10、航天科技召開(kāi)2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上審議并通過(guò)了關(guān)于公司重大資產(chǎn)重 組符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的議案、航天科技控股集團(tuán)股份有限公司股權(quán)劃 轉(zhuǎn)、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)（草案、關(guān)于簽署航天科技控股集團(tuán) 股份有限公司和中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院之資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的議案、關(guān)于簽 署航天科技控股集團(tuán)股份有限公司和中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院之補(bǔ)償協(xié)議的議 案、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)航天科工集團(tuán)公司免于以要約方式増持公司股 份的議案、關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組涉及重大關(guān)聯(lián)交易的議案、關(guān)于提請(qǐng)股 東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次交易相關(guān)事宜的議案、關(guān)于本次發(fā)行股份前滾存利

11、潤(rùn)分配的議案、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)關(guān)于修改公司章程的議案，并以逐項(xiàng) 表決的方式審議通過(guò)了關(guān)于航天科技控股集團(tuán)股份有限公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、發(fā)行股份 購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案。11、經(jīng)核查,2008年12月5曰，航天科技本次重組方案沒(méi)有通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并 購(gòu)重組審核委員會(huì)的審核;2008年12月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)了關(guān)于不予核準(zhǔn)航 天科技控股集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的決定（證監(jiān)許可20081418號(hào)。12、經(jīng)核查,2008年12月14曰，航天科技召開(kāi)第三屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議.審 議通過(guò)了關(guān)于繼續(xù)推進(jìn)公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)工作的議案。13、經(jīng)核查,2009年7月30曰,航天科技召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十

12、八次會(huì)議，審議 通過(guò)了關(guān)于繼續(xù)推進(jìn)航天科技控股集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)工作的議 案、關(guān)于繼續(xù)按照2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn) 暨關(guān)聯(lián)交易方案推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組的工作、關(guān)于將v航天科技控股集團(tuán)股 份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案有效期延期一年的議案和 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次交易相關(guān)事宜的議案有效期延期一年的議 案。14、經(jīng)核查，慣性公司于2009年8月19日召開(kāi)股東會(huì)、時(shí)空公司于2009年8月11曰召開(kāi)股東會(huì)，按照各自公司章程所規(guī)定的表決程序，分別審議通過(guò)了 航天三院將所持有的慣性公司93.91%的股權(quán)和時(shí)空公司86.9%的股權(quán)認(rèn)購(gòu)航天科

13、 技非公開(kāi)發(fā)行的股份的決議;航天三院作為機(jī)電公司全資股東同意以時(shí)空公司股權(quán) 認(rèn)購(gòu)航天科技非公開(kāi)發(fā)行的股份。15、經(jīng)核查,2009年8月12曰，航天三院召開(kāi)院長(zhǎng)專題辦公會(huì)，同意按照重組方 案及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議書(shū)內(nèi)容，繼續(xù)推進(jìn)本次重組工作。16、經(jīng)核查,2009年8月19曰,航天科技召開(kāi)2009年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議 通過(guò)了關(guān)于繼續(xù)推進(jìn)航天科技控股集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)工作的議 案、關(guān)于繼續(xù)按照2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn) 暨關(guān)聯(lián)交易方案推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組的工作、關(guān)于將v航天科技控股集團(tuán)股 份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案有效期延期一年的議案

14、和 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次交易相關(guān)事宜的議案有效期延期一年的議 案。17、經(jīng)核查,2009年9月16曰,航天科技召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議 通過(guò)了關(guān)于繼續(xù)推進(jìn)公司向特定對(duì)象發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)工作的議案、擬購(gòu)買 資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告、企業(yè)價(jià)值評(píng)估報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、關(guān)于對(duì)本次向特定 對(duì)象發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)的標(biāo)的物進(jìn)行再次評(píng)估以確保標(biāo)的物價(jià)值未發(fā)生減值的議 案、關(guān)于簽訂航天科技控股集團(tuán)股份有限公司向中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究 院發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的議案、關(guān)于重新簽訂關(guān)于盈利補(bǔ)償 的協(xié)議書(shū)的議案。18、經(jīng)核查,2009年9月16曰，航天科技和航天三院分別簽署了發(fā)行股份購(gòu) 買資

15、產(chǎn)協(xié)議書(shū)之補(bǔ)充協(xié)議和關(guān)于盈利補(bǔ)償?shù)膮f(xié)議書(shū)。19、經(jīng)核查,2009年12月21曰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核 通過(guò)了航天科技的本次重組方案。20、經(jīng)核查,2010年3月3曰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)關(guān)于核準(zhǔn)航天科技控股集團(tuán)股 份有限公司向中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的批復(fù)（證監(jiān)許可 2010）255號(hào)，核準(zhǔn)航天科技實(shí)施本次重組。2010年3月3曰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)關(guān)于核準(zhǔn)豁免中國(guó)航天科工集團(tuán)公司及一 致行動(dòng)人要約收購(gòu)航天科技控股集團(tuán)股份有限公司股份義務(wù)的批復(fù)（證監(jiān)許可 2010）256號(hào)，核準(zhǔn)豁免科工集團(tuán)及一致行動(dòng)人航天三院、航天固體運(yùn)載火箭有限公 司、天通計(jì)算機(jī)使用技術(shù)中心、中

16、國(guó)江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠因航天科技本次 重組而引發(fā)的要約收購(gòu)義務(wù)。亠綜上，本所律師認(rèn)為:1、本次重組及相關(guān)事宜已取得航天科技股東大會(huì)、董事會(huì)的批準(zhǔn);上述股東大 會(huì)、董事會(huì)的召開(kāi)、審議和表決程序符合法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。2、航天三院以所持有的慣性公司、時(shí)空公司和機(jī)電公司的股權(quán)認(rèn)購(gòu)航天科技 非公開(kāi)發(fā)行的28,599,124股A股股份之重組方案已獲國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委 員會(huì)批準(zhǔn)。3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)航天科技本次重組的申請(qǐng)，并核準(zhǔn)豁免科工集團(tuán)及一致行 動(dòng)人航天三院、航天固體運(yùn)載火箭有限公司、中國(guó)江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠等 因航天科技本次重組而引發(fā)的要約收購(gòu)義務(wù)。4、本次重組已依法取

17、得了必要的授權(quán)和批準(zhǔn)。二、本次重組實(shí)施情況(關(guān)于本次重組標(biāo)的資產(chǎn)的過(guò)戶情況經(jīng)核查根據(jù)航天科技和航天三院簽署的發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議書(shū)，航天三 院分別于2010年3月30曰、2010年4月1曰和2010年4月7曰將所持有的時(shí)空 公司86.9%的股權(quán)、機(jī)電公司100%的股權(quán)和慣性公司93.91%的股權(quán)過(guò)戶至航天科 技名下;上述三家標(biāo)的公司已依照法定程序完成了工商變更登記手續(xù),航天科技依法 登記成為慣性公司、時(shí)空公司和機(jī)電公司的股東。(二航天科技向航天三院發(fā)行股份的情況1、經(jīng)核查，航天科技已根據(jù)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)核 準(zhǔn)文件的規(guī)定，向航天三院發(fā)行28,599,124股A股股份。2、經(jīng)

18、核查,2010年4月15曰,天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)本次重組中航 天科技向航天三院發(fā)行股份事宜進(jìn)行了驗(yàn)資，并出具了驗(yàn)資報(bào)告(天健正信驗(yàn) (2010綜字第010013號(hào)，驗(yàn)明截至2010年4月15日，航天科技已收到航天三院以其 所持有的慣性公司93.91%的股權(quán)、時(shí)空公司86.9%的股權(quán)以及機(jī)電公司100%的月殳 權(quán)作為出資繳納的新増注冊(cè)資本2,859.9124萬(wàn)元:増資完成后,航天科技注冊(cè)資本為 人民幣25,035.9122萬(wàn)元總股本為25,035.9122萬(wàn)股。3、經(jīng)核查,2010年4月20曰沖國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司似下 簡(jiǎn)稱“中證登深圳公司”出具了證券變更登記證明，確認(rèn)

19、航天科技向航天三院發(fā) 行28,599,124股股份登記手續(xù)已辦理完畢。根據(jù)中證登深圳公司出具證券變更登記證明，航天科技本次重組向三院發(fā) 行的28,599,124股已辦理完畢鎖定36個(gè)月的手續(xù)。4、經(jīng)核查截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之曰，關(guān)于航天科技注冊(cè)資本、股東持股數(shù) 額、持股比例變更的工商登記手續(xù)及公司章程相關(guān)條款的修改登記事宜尚待實(shí) 施。綜上本所律師認(rèn)為：1、航天三院已將慣性公司93.91%的股權(quán)、時(shí)空公司86.9%的股權(quán)和機(jī)電公司 100%的股權(quán)過(guò)戶至航天科技名下，并依法辦理了工商變更登記手續(xù)。2、航天科技向航天三院發(fā)行28,599,124股股份事宜已在中證登深圳公司辦理 了登記手續(xù)。3、截至本

20、法律意見(jiàn)書(shū)出具之曰，關(guān)于航天科技注冊(cè)資本、股東持股數(shù)額、持股 比例變更的工商登記手續(xù)及公司章程相關(guān)條款的修改登記事宜尚待實(shí)施。三、本次重組相關(guān)協(xié)議及承諾的履行情況（一本次重組相關(guān)協(xié)議的履行情況經(jīng)核查在本次重組過(guò)程中，航天科技和航天三院簽署了航天科技控股集團(tuán)股 份有限公司向中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議書(shū)、航天科 技控股集團(tuán)股份有限公司向中國(guó)航天科工飛航技術(shù)研究院發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議書(shū) 之補(bǔ)充協(xié)議、附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議及關(guān)于盈利補(bǔ)償?shù)膮f(xié)議 書(shū)。截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之曰，上述協(xié)議均已生效，目前交易雙方已經(jīng)或正在按照 協(xié)議的約定履行協(xié)議內(nèi)容，未出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為。（二關(guān)于和本次重組相關(guān)承諾的履行情況經(jīng)核查在本次重組過(guò)程中，科工集團(tuán)和航天三院分別出具了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的 承諾、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾、保持上市公司獨(dú)立性的承諾以及關(guān)于股 份鎖定期承諾，上述承諾均已在航天科技控股集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買 資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易重組報(bào)告書(shū)中詳細(xì)披露截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之曰，上述承諾均在有效期內(nèi)、科工集團(tuán)和航天三院均無(wú)違反相關(guān)承諾的行為，并將 依據(jù)實(shí)際情況繼續(xù)履行承諾。四、結(jié)論意見(jiàn)綜上所述