上海市XX公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表講課講稿

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)別：質(zhì)量環(huán)境過(guò)程3.生產(chǎn)過(guò)程管理程序5C0P5產(chǎn)品交付1.不能按時(shí)交付。5210一般1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。生產(chǎn)部2017 年有效2交付的產(chǎn)品不符合客戶(hù)的要風(fēng)險(xiǎn)2.生產(chǎn)過(guò)程的品質(zhì)控制。6-7月求。3. 成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。4. 岀貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)過(guò)程管理程序2.產(chǎn) 品檢驗(yàn)管理程序3.不合格品控制程序6C0P6顧客服務(wù)1.顧客投訴未能有效解決。2.428一般風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)所接到的客戶(hù)投訴登記匯總，安排專(zhuān)生產(chǎn)部2017 年顧客滿(mǎn)意度低，導(dǎo)致顧客丟失。人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶(hù)?？驮V處理一5-8月律以8D報(bào)告格式存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶(hù) 保持積極 溝通，以確保客戶(hù)

2、的滿(mǎn)意 度，從而穩(wěn)定客 戶(hù)。相關(guān)文件：1.顧客滿(mǎn)意控制程序7MP01經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理1.和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分515一般1.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。管理層2017 年析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。風(fēng)險(xiǎn)2.加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，6-10 月隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。相關(guān)文件：無(wú)8MP02內(nèi)部審核1. 審核人員業(yè)務(wù)技能不熟 悉，導(dǎo)致審核浮于表 面。2. 審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未 能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致 問(wèn)題長(zhǎng)期存在。428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取 內(nèi)審證書(shū)。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審 員資格證書(shū)的人員。2. 對(duì)內(nèi)審開(kāi)岀的不符合項(xiàng)目，責(zé)任 部門(mén)必 須落實(shí)改善對(duì)策，審核員

3、持 續(xù)跟進(jìn)，直至 不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.內(nèi)部審核管理程序2.糾正預(yù)防措施控制程序管理層2017 年9-10 月有效9MP03持續(xù)改進(jìn)過(guò)程1、不合格識(shí)別不充分。2、改428一般1.明確不合格的范圍。管理層2017 年有效善意識(shí)不到位。3、人員不具 備改善的能力。風(fēng)險(xiǎn)2. 意識(shí)培訓(xùn)。3. 明確改善的 流程和方法，并在組 織內(nèi)實(shí) 施培訓(xùn)。相關(guān)文件：1.糾正預(yù)防措施控制程序9長(zhǎng)期10MP04組織環(huán)境及相關(guān)方管理過(guò)程1.組織環(huán)境識(shí)別不齊全。2.相關(guān) 方要求識(shí)別不完整428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。2. 采取以對(duì)策。相關(guān)文件：無(wú)行政部2017 年6-7月有效11MP05應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇過(guò)程

4、1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。有制訂相應(yīng)的措施。有得到有效的實(shí)施。2. 風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)3. 措施沒(méi)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1. 制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。2. 相關(guān)文件：1.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序行政部2017 年6-7月有效12MP06領(lǐng)導(dǎo)作用1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒(méi) 有履行足夠的承諾。2.未能配置足夠的資源。515一般風(fēng)險(xiǎn)1. 在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用， 確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2. 通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的 資源。相關(guān)文件：1.管理手冊(cè)管理層2017 年6-7月有效13MP07管理評(píng)審1.輸入項(xiàng)目不全。項(xiàng)目未能有效落實(shí)。2輸出515一般風(fēng)險(xiǎn)1. 管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng) 輸入落實(shí)到責(zé)任部門(mén)。2

5、. 總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審。3. 輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行 “誰(shuí)去？ ”、 “怎么做？”、“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落。4. 每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出 的執(zhí)行情況。5. 相關(guān)文件：1.管理評(píng)審控制程序管理層長(zhǎng)期有效14MP08數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確， 的結(jié)論不合理。導(dǎo)致分析428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確。2. 公司責(zé)成品技部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性實(shí)管理層長(zhǎng)期有效施監(jiān)督和驗(yàn)證。相關(guān)文件：無(wú)15MP09質(zhì)量管理體系 策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏 了的要求。2.策劃的控制措施 不能滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系各項(xiàng) 要求的控制428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 策劃質(zhì)量管

6、理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿(mǎn) 足的所有 要求，包括客戶(hù)提岀的、隱含的、 以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2. 各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過(guò)不斷的討 論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑?有效性。3. 策劃各過(guò)程的控制要求必須依照PDCA過(guò)程發(fā)放展開(kāi)。行政部2017 年1-4月有效16MP10信息交流1交流的對(duì)象不明確； 2交流 的方法不當(dāng)；3.交流未能保證最終結(jié)515一般風(fēng)險(xiǎn)1. 建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交 流能夠順暢。2. 配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng) 絡(luò)、電話(huà)、傳真等。3. 必要的信息在交流過(guò)程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。4. 相關(guān)文件：1.信息交流控制程序；2.內(nèi)部溝通管理程序。行政部20

7、17 年6-7月有效17SP01文件管理1.需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不 全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情 況。2.失效文件投入使用， 導(dǎo)致引發(fā)不良后果。428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范管理。2. 失效文件及時(shí)回收銷(xiāo)毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣 印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分。3. 相關(guān)文件：1.文件控制程序2.記 錄控制程序行政部2017 年6-7月有效18SP02人力資源控制1.人員不足。2.能力不足。3. 溝通不暢。515一般風(fēng)險(xiǎn)1.采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者行政部2017 年6-7月有效招聘具備能力的人員等。2

8、.相關(guān)文件：1.人力資源管理程序19SP03設(shè)備管理1.設(shè)備產(chǎn)能不足。2.設(shè)備能力不 足。3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生 產(chǎn)進(jìn)度515一般風(fēng)險(xiǎn)1. 設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備。2. 建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保 生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)設(shè)備管理程序生產(chǎn)部2017 年6-7月有效20SP04采購(gòu)管理1供應(yīng)商不配合。2米購(gòu)物料不符合要求。3.交貨不及時(shí)。4價(jià)格成本高。515一般風(fēng)險(xiǎn)1. 供應(yīng)商定期評(píng)審。2. 開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商。3. 價(jià)格成本核算，與供方共贏。4. 供應(yīng)商定期整改。5. 相關(guān)文件：1.供應(yīng)商管理程序 2.采購(gòu)控制程序采購(gòu)部2017 年6-9月有效21SP05倉(cāng)庫(kù)管理1. 物

9、品放置環(huán)境不符合要 求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。2. 標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò) 材料。515一般風(fēng)險(xiǎn)1.運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新。 2.庫(kù)存 物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)。相關(guān)文件：1.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序2.產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制程序倉(cāng)庫(kù)2017 年6-7月有效22SP06來(lái)料和成品檢 驗(yàn)1. 原材料批量不良未檢岀。2. 不良品流出到客戶(hù)。3. 不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控 制。428一般風(fēng)險(xiǎn)1.制訂抽樣計(jì)劃。2.設(shè)置待檢區(qū)域。3.建立 檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識(shí)。4.對(duì)不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限。相關(guān)文件：1.產(chǎn)品檢驗(yàn)管理程序2.不合格品控制程序質(zhì)檢部2017 年5-9月有效23SP07儀器校準(zhǔn)管理1.儀器精度

10、不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié) 果不準(zhǔn)備。515一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì) 戈y，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。質(zhì)檢部2017 年6-7月有效相關(guān)文件：1.監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理程序24SP08知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過(guò) 程設(shè)計(jì)不足。515一般風(fēng)險(xiǎn)1.可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備。相關(guān)文件：組織知識(shí)控制程序2017 年6-7月有效25SP09工程變更管理1.工程變更未能及時(shí)通知到相 關(guān) 部門(mén)。2.工程變更驗(yàn)證不充 分， 導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合。428一般風(fēng)險(xiǎn)1.所有工程變更需要及時(shí)下發(fā)變更通知 單至相關(guān)部門(mén)。2.所有變更需要驗(yàn) 證。相關(guān)文件：變更控制程序生產(chǎn)部2017 年6-7月有效26SP10不合格品管理1.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的 應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改 善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù) 產(chǎn)生428一般風(fēng)險(xiǎn)1.所有岀現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用。2.岀現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原 因，采取 對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。相關(guān)文件：1.不合格輸岀控制程序2.不符合及糾正措施控制程 序生產(chǎn)部2017 年6-8月有效27SP11工作環(huán)境管理1.車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、物流對(duì)危險(xiǎn)化 學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)運(yùn)的特殊要求（防 火防爆防雷防靜電等），相關(guān) 檢查維護(hù)制度沒(méi)有